图书介绍
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- 中国证券业协会编 著
- 出版社： 北京：中国财政经济出版社
- ISBN：7500573324
- 出版时间：2004
- 标注页数：217页
- 文件大小：11MB
- 文件页数：225页
- 主题词：证券交易－资格考核－教材
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图书目录
第一章 证券交易概述1
第一节 证券交易的概念和基本要素1
第二节 证券交易所的会员和席位10
第三节 证券交易的风险及其防范15
第二章 证券经纪业务21
第一节 证券经纪业务的含义和特点21
第二节 登记存管28
第三节 委托买卖45
第四节 竞价与成交53
第五节 其他交易事项58
第六节 代办股份转让65
第七节 网上发行的申购69
第八节 配股缴款和可转换公司债券转股78
第九节 交易费用82
第十节 证券经纪业务的风险及其防范87
第三章 证券自营和客户资产管理业务94
第一节 自营业务94
第二节 客户资产管理业务104
第四章 清算与交割、交收117
第一节 清算、交割、交收的含义117
第二节 我国现行资金清算与交收模式119
第三节 交割与交收方式130
第四节 清算、交割、交收中的诚信执业133
第五章 证券回购交易136
第一节 证券回购交易的概念和程序136
第二节 证券回购交易规则142
第三节 证券回购交易的清算147
第四节 全国银行间债券市场债券买断式回购业务154
第六章 证券营业部的内部控制与经营管理157
第一节 证券营业部内部控制概述157
第二节 证券营业部的场所与经纪业务管理162
第三节 证券营业部的技术管理185
第四节 证券营业部的人力资源管理194
第五节 证券营业部的财务管理201
第六节 证券营业部的安全管理213
后记217