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第一章 证券投资对象1

第一节 证券投资概述1

一、证券的界定1

二、投资的界定4

三、证券投资的界定5

四、证券投资学的界定6

五、证券投资准备6

第二节 股票6

一、股票的界定6

二、股票的属性7

三、股票的特征7

四、股票的分类8

第三节 债券16

一、债券的界定16

二、债券的属性17

三、债券的特征17

四、债券的分类18

第四节 可转换公司债券22

一、可转换公司债券的界定22

二、可转换公司债券的属性23

三、可转换公司债券的特征24

四、可转换公司债券的分类24

第五节 证券投资基金27

一、证券投资基金的界定27

二、证券投资基金的属性27

三、证券投资基金的特征27

四、证券投资基金的分类28

第六节 其他证券衍生品36

一、存托凭证36

二、权证39

三、股指期货合约与债券期货合约43

四、股票期权合约45

第二章 证券投资场所51

第一节 证券市场结构与参与者51

一、证券市场的结构51

二、证券市场参与者55

第二节 证券市场基本理论63

一、证券市场功能理论63

二、证券市场的财富效应与贫困效应理论65

三、证券市场泡沫论66

四、证券市场投机论66

五、证券市场博弈论67

六、有效市场假说68

七、行为金融理论69

八、证券市场未来发展趋势69

第三节 开立证券投资账户69

一、证券投资账户的种类69

二、开户受理机构71

三、开户投资者主体资格71

四、开户流程72

五、证券账户的挂失75

六、证券账户的注销75

七、证券账户的查询75

八、非交易过户的处理76

第三章 证券投资的价格表现81

第一节 单只证券的价值与价格表现形式81

一、票面价值81

二、股票账面价值与基金份额资产净值82

三、理论价值83

四、清算价值87

五、发行价格87

六、流通市场交易价格89

七、到期价格91

第二节 证券交易价格的形成91

一、与证券交易价格形成有关的概念91

二、证券交易价格的形成97

第三节 证券交易价格指数99

一、证券交易价格指数的含义99

二、编制证券交易价格指数的目的100

三、证券交易价格指数的分类100

四、股票交易价格指数的一般计算方法100

五、我国常用的证券交易价格指数101

六、海外主要股价指数109

第四章 证券市场制度118

第一节 证券发行核准制度118

一、首次公开发行股票的发行核准制度118

二、上市公司证券发行核准制度123

三、公司债券发行核准制度127

四、证券投资基金发售核准制度128

五、权证发行核准制度129

第二节 证券上市核准制度129

一、首次公开发行股票的上市核准制度129

二、上市公司新股和可转换公司债券上市核准制度131

三、上市公司有限制条件的股份上市交易核准制度132

四、公司债券上市核准制度133

五、证券投资基金上市核准制度134

六、权证上市核准制度135

第三节 停牌与复牌制度135

一、股票及其衍生品种的停牌与复牌135

二、公司债券的停牌与复牌138

三、证券投资基金的停牌与复牌138

四、权证的停牌与复牌140

第四节 退市制度140

一、股票特别处理、暂停上市与终止上市140

二、可转换公司债券暂停上市、恢复上市与终止上市145

三、公司债券暂停上市、恢复上市与终止上市146

四、证券投资基金暂停上市、恢复上市与终止上市147

五、权证的终止上市147

第五节 信息披露制度147

一、信息披露的基本原则147

二、信息披露的一般规定148

三、上市公司定期报告的披露149

四、上市公司临时报告的披露150

五、公司债券的信息披露160

六、证券投资基金信息的披露161

第五章 证券投资规则与流程168

第一节 股票与债券的发行方式168

一、首次公开发行股票的发行方式168

二、上市公司增发股票与发行可转换公司债券的发行方式173

三、公司债券的发行方式173

四、国债的发行方式174

第二节 新股申购与配股认购的规则与流程175

一、规范文件175

二、新股上网申购的基本规定175

三、新股申购流程176

四、新股网上发行与网下发行的衔接179

五、配股规则与流程179

第三节 证券交易规则与流程181

一、文件依据181

二、现券交易规则181

三、融资融券交易规则与流程189

四、流通证券的交易程序193

五、证券交易的清算与交收193

第四节 开放式基金的投资规则195

一、普通开放式基金的申购与赎回195

二、交易型开放式指数基金投资规则196

三、上市型开放式基金的认购、申购、赎回与交易197

第六章 证券投资行情表解读与术语212

第一节 证券市场行情表解读212

一、证券代码212

二、证券简称216

三、证券分析系统中的图形与指标解读217

第二节 证券投资术语219

一、表示证券市场交易者性质的术语219

二、表示市场信息性质的术语220

三、表示股票品质的术语220

四、表示投资者账户情况的术语221

五、表示投资者处境的术语221

六、表示证券价位的术语221

七、表示市场状态或者行情走势的术语221

八、表示一般交易行为的术语223

九、表示操作技巧的术语224

十、股指期货市场术语225

第七章 证券投资收益与风险238

第一节 证券投资成本238

一、买入价款238

二、税238

三、证券交易佣金240

四、过户费244

五、委托手续费245

六、其他费用245

第二节 证券投资收益246

一、证券投资收益的分类246

二、证券投资盈亏的计算247

第三节 证券投资风险252

一、证券投资风险的含义252

二、证券投资风险要素253

三、证券投资风险的类型254

四、证券投资风险与收益的关系259

第八章 证券投资基本分析265

第一节 证券投资基本分析概述265

一、证券投资基本分析的理论基础265

二、证券投资基本分析的分类265

三、证券投资基本分析的目的266

四、证券投资基本分析的特点267

第二节 证券投资的宏观经济分析267

一、宏观经济运行对证券市场的影响分析267

二、宏观经济政策对证券市场的影响分析272

第三节 证券投资的行业分析279

一、行业划分方法279

二、行业的市场结构分析280

三、行业的生命周期分析281

四、行业与经济周期的关系分析283

五、行业兴衰的影响因素分析284

第四节 上市公司基本分析286

一、上市公司行业地位分析286

二、上市公司经济区位分析286

三、上市公司产品分析286

四、上市公司经营管理能力分析287

五、上市公司科技开发能力分析289

六、公司的成长性分析289

第五节 上市公司财务比率分析290

一、财务比率分析指标290

二、财务比率分析应注意的问题299

第六节 上市公司重大事项分析300

一、资产重组分析300

二、关联方交易分析301

第九章 证券投资技术分析308

第一节 证券投资技术分析概述308

一、证券投资技术分析的理论基础—三大假设308

二、证券投资技术分析的四大要素309

三、技术分析主要理论与方法310

四、技术分析应注意的问题311

第二节 技术分析理论311

一、道氏理论311

二、波浪理论312

三、K线理论314

四、切线理论316

五、形态理论318

六、缺口理论325

七、量价关系理论326

八、其他技术分析理论327

第三节 技术分析主要指标327

一、趋势型指标327

二、超买超卖指标（反趋向指标）331

第十章 证券投资策略343

第一节 确定证券投资策略的依据343

一、证券市场价格变化规律343

二、投资者条件345

三、投资对象特点345

四、投资背景345

五、投资价值346

六、投资目标346

第二节 证券组合投资策略与业绩评价346

一、采用证券组合投资策略的前提346

二、采用投资组合策略的目的346

三、常用的投资组合具体操作策略347

四、投资组合业绩评估348

第三节 资本资产定价模型评价352

一、资本资产定价模型的由来352

二、对资本资产定价模型假设条件的评价355

三、对资本市场线的评价356

四、对证券市场线的评价358

第四节 大资金投资者的投资策略360

一、常见的大资金投资策略360

二、大资金投资者的计谋365

第五节 中小投资者的投资策略366

一、选股策略366

二、正常情况下的买入卖出策略368

三、解套策略368

四、买卖频率策略369

第六节 证券投资应注意的问题369

一、忌盲目跟风与信息崇拜369

二、忌贪得无厌与赌博心理370

三、忌感情用事和心态不稳370

四、要熟悉操作规则371

五、要熟悉投资对象的特点372

六、要了解投资者的权益372