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目 录1

第一篇1

第一章 世界贸易体制发展史1

第一节 关贸总协定1

一、关贸总协定的建立1

二、关贸总协定的宗旨和主要活动2

三、关贸总协定的基本内容6

四、关贸总协定的组织机构7

（一）缔约方全体8

（二）代表理事会9

（三）委员会、工作小组和专家小组9

（四）十八国咨询组10

（五）秘书处与总干事10

五、关贸总协定的历史作用与局限性10

附一：关税及贸易总协定17

第二节世界贸易组织80

一、世界贸易组织的建立80

（一）无力的宣言：埃斯特角宣言84

（二）难以逾越的障碍：服务和农业贸易的对立85

（三）布鲁塞尔部长争锋：谈判没有尽头90

二、世界贸易组织的宗旨和基本原则101

（一）世界贸易组织的宗旨101

（二）世界贸易组织的基本原则102

三、世界贸易组织的组织机构及决策方式107

（一）部长会议107

（四）专门委员会108

（三）（分）理事会108

（二）总理事会108

（五）总干事及秘书处109

四、世界贸易组织的职能与法律地位110

（一）职能110

（二）世界贸易组织的法律地位111

五、世贸组织与关贸总协定的区别111

（一）独立的“人格”111

（四）法律的权威112

（三）统一的义务112

（二）宽广的辖区112

（五）广泛的成员113

第二章世界贸易组织协定的核心114

第一节关贸总协定的最惠国待遇114

一、最惠国待遇的渊源114

二、最惠国待遇的意义117

三、最惠国待遇的法律特征119

（一）无条件和多边化119

（三）灵活性和主动性121

（二）广泛性和普遍性121

（四）稳定性和制度化122

（五）例外和限制繁多123

四、最惠国待遇条款的适用范围124

第二节最惠国待遇的基本原则128

一、非歧视原则128

（一）目的与作用128

（二）最惠国原则与第3条第2款129

（三）最惠国原则与第3条第4款132

二、东京回合守则133

（一）问题的缘由133

（二）技术标准守则135

（三）评价136

三、政府采购守则137

（一）合理性问题137

（二）几个词的含义138

（四）东京回合139

（三）一大贸易障碍139

第三节特惠制142

一、特惠制概述142

（一）历史的反复143

（二）第24条的规则144

二、特惠差额及限制规则146

三、特惠制面临的挑战148

（一）特惠制难题148

（二）区域集团化的挑战150

（三）亡羊补牢，犹未晚矣152

（四）是“创造”还是“转移”154

第三章世界贸易组织与中国157

第一节中国加入世界贸易组织的历程157

一、由申请“复关”到申请加入世界贸易组织157

（一）中国是关贸总协定的原始成员国157

（二）中国“复关”谈判的三个阶段158

（三）中国“复关”转为“入世”159

（二）从战略上考虑160

（三）加入世界贸易组织是我国获得公平国际贸易环境的需要160

（一）从政治上考虑160

二、中国加入世界贸易组织的原因160

（四）加入世界贸易组织，将促进经济体制改革的深化161

（五）有利于大力发展对外贸易，扩大我国进出口贸易的161

地理分布161

（六）加入世界贸易组织有利于加快我国外贸体制的改革进程162

（七）现实中国所处的外部环境及所具备的内部条件所决定的162

（一）中国将履行世贸组织有关协议中规定163

三、中国加入世界贸易组织的原则立场163

（二）议定书的起草必须以世界贸易组织的框架为基础164

（三）必须确保中国全面享受世贸组织成员的权利164

四、中国加入世界贸易组织的谈判焦点165

（一）以发展中国家身份复关并承担与身份相符的权利与义务165

（二）中国的关税减让谈判是在特别背景下进行的165

（三）中国申请“复关”与“入世”的几年，是中国经济体制改革时期166

（四）中国复关议定书应在双边磋商基础上由工作组主席起草166

第二节中国加入世界贸易组织后的权利和义务169

一、中国加入世界贸易组织后的权利169

（一）使中国的产品享受最惠国待遇，同时还享有国民待遇169

（二）享有反倾销和反补贴的权利170

（三）作为发展中国家，在一定条件下可以保留或实施必要的数量限制170

（四）在特殊情况下，可对进口产品采取紧急措施171

（五）在特殊情况下，可解除对某一缔约方承担的义务171

（六）可利用世贸组织的贸易争端的特设机构和程序，较好地解决贸易纠纷171

特殊优惠待遇172

（八）在一定时期内可对我国的幼稚工业实行保护172

（七）作为世贸组织成员的发展中国家，享有发展中国家的172

（九）在一定情况下，可采取紧急保障措施以保护国内某一行业173

二、我国加入世界贸易组织后应承担的义务173

（一）削减进口关税173

（二）逐步取消若干非关税措施173

（三）增加贸易政策的透明度174

（四）开放服务贸易174

（五）扩大对知识产权的保护范围174

（六）放宽对引进外资的限制175

第三节中国加入世界贸易组织的利弊176

一、中国入世之利176

（一）有利于改善我国的外部经贸环境176

（二）有利于出口市场多元化177

（三）有利于提高我国的国际地位完成中华民族的统一大业178

（四）有利于加快改革开放的步伐和加速经济起飞179

二、中国入世之弊181

（一）中国要想加入世界贸易组织，首先要削减关税181

（四）中国的现行经贸体制与世界贸易组织的基本原则有许多不一致的地方182

尚未完成182

（二）中国要想“入世”，很难摆脱接受特别保障条款的命运182

（三）由于我国的价格体制的改革和向单一汇率的过渡182

第二篇185

第一章《农产品协议》与中国现行185

法律制度的应对与策略185

第一节农产品协议185

一、《农产品协议》185

二、《农产品协议》评述223

（一）市场准入规则225

（二）国内支持承诺227

（三）出口竞争承诺229

（四）其他规定231

第二节农产品协议与中国法律的应对与策略233

一、我国农产品贸易现状及其与《协议》的差距233

（一）我国农产品贸易格局及国际竞争力233

（二）入世对我国农业的影响237

（三）我国农产品贸易制度与《协议》各项规则的差距237

（一）法律冲突241

二、入世后的法律应对与策略241

（二）法律规避244

第二章《纺织品与服装协议》与中国253

法律制度的应对与策略253

第一节纺织品与服装协议253

一、纺织品与服装协议253

二、《纺织品与服装协议》评述268

（一）一般规则268

（二）一体化进程269

（三）自由化进程270

（四）反规避行为270

（五）过渡性保障条款271

（六）强化规则与纪律273

（七）管理机构273

第二节纺织品与服装协议与中国法律的应对与策略276

一、入世后对纺织品服装业带来的影响276

（一）中国纺织品与服装的国际竞争力276

（二）纺织品和服装协议在中国实施所产生的影响277

二、入世后的法律规避280

（一）确定发展战略，奠定纺织品服装长期出口增长的基础280

（二）建立起纺织品服装市场国际一体化的体系281

（三）健全国内立法281

（四）加强对ATC规则及各有关国家进出口规则的研究282

（五）加强组织机构方面的建设，适应ATC实施的需要282

一、《贸易技术壁垒协议》283

第一节贸易技术壁垒协议283

现行法律制度的应对与策略283

第三章《贸易技术壁垒协议》与中国283

二、《贸易技术壁垒协议》评述304

（一）贸易技术壁垒的涵义304

（二）技术法规、标准的产生与发展305

（三）贸易技术壁垒的形成及其表现306

（四）国际上消除技术壁垒的努力309

（五）防范与消除贸易技术壁垒的具体措施311

一、中国的实践及其与《协议》的差距313

（一）成就简要回顾313

第二节贸易技术壁垒协议与中国法律的应对与策略313

（二）我国技术工作与《协议》的差距314

二、入世后的法律规避317

（一）思想上重视317

（二）统一并完善技术法规体系318

（三）大力开展标准化工作318

（四）健全质量认证制度319

（五）改进企业质量管理，提高产品质量320

技术工作321

（六）成立WTO/TBT专门委员会，开展政策性研究和实务性321

第四章《进口许可证程序协议》与中国323

现行法律制度的应对与策略323

第一节进口许可证程序协议323

一、《进口许可证程序协议》323

二、《进口许可证程序协议》评述330

（一）进口许可证程序协议产生的背景330

（二）进口许可证程序协议确立的主要法律制度332

一、中国现行的进口许可证制度与协议的法律冲突337

第二节《进口许可证程序协议》与中国法律的应对与策略337

二、入世后的法律规避338

（一）一般规定338

（二）各类外贸企业的经营权限338

（三）配额、许可证的管理体制338

（四）对进口货物的分类管理339

第一节保障协议341

一、《保障措施协议》341

现行法律制度的应对与策略341

第五章《保障措施协议》与中国341

二、《保障措施协议》评述349

（一）从关贸总协定到世贸组织保障措施制度的发展350

（二）保障措施协议的基本内容及其特征351

第二节保障措施协议与中国法律的应对与策略355

一、我国有关保障措施的现状355

二、入世后的法律应对与策略356

（一）“入世”后我国将面临的问题356

（二）中国法律的规避357

一、海关估价协议359

第一节海关估价协议359

第六章《海关估价协议》与中国现行359

法律制度的应对与策略359

二、《海关估价协议》评述389

（一）海关估价协议的产生背景390

（二）海关估价协议确定的法律制度396

第二节海关估价协议与中国现行法律的应对与策略401

一、我国海关估价制度与《海关估价协议》的差距401

（一）我国海关估价制度的沿革401

（二）我国海关估价制度的主要内容402

（三）我国海关估价制度的特点403

（四）我国海关估价制度与《1994海关估价协议》的差距404

二、入世后的法律规避406

（一）长期坚持以到岸价格作为海关估价的完税价格406

（二）对成交价格的确定予以明确化、严谨化406

（三）进一步明确海关用于审定进口货物成交价格的客观标准407

（四）进一步完善各种海关估价方法409

（五）提高海关估价执法程序的透明度409

一、《原产地规则规议》410

第一节原产地规则协议410

法律制度的应对与策略410

第七章《原产地规则协议》与中国现行410

二、《原产地规则协议》评述421

（一）原产地的概述与发展421

（二）原产地的特点与作用422

（三）原产地标准的分类423

（四）建立统一的原产地规则的努力425

（五）原产地规则协定的主要内容427

第二节原产地协议与中国现行法律的应对与策略430

一、《原产地规则协议》对世界及中国的影响430

（一）对国际的影响431

（二）对中国的影响432

二、入世后的法律规避434

（一）我国原产地规则制度现状434

（二）我国原产地规则与《协议》的差距435

（三）对策及建议435

一、《装运前检验协议》437

第一节装运前检验协议437

第八章《装运前检验协议》与中国现行437

法律制度的应对与策略437

二、《装运前检验协议》评述445

（一）装运前检验协议产生的背景446

（二）《装运前检验协议》确立的主要制度447

第二节《装运前检验协议》与中国法律的应对与策略451

一、我国商检工作的现状及其与《装运前检验协议》的差距451

（一）1949年新中国成立前451

（二）1949-1979年451

（三）1979年以后452

二、入世后的法律应对与策略455

（一）法律规范的调整范围过于狭窄455

（二）检验机构的权威性亟待加强455

（三）立法仍过于粗线条456

（四）积极完善相关的法律法规456

检验业务457

（六）加强复合型、国际型人才的培养457

（五）积极进取，勇于开拓，在实践中学习并拓展装运前457

第九章《公平贸易的多边协定》与中国459

现行法律制度的应对与策略459

第一节国际贸易组织的反倾销协议459

一、《反倾销协议》459

二、《补贴与反补贴措施协定》482

三、《反倾销协议》评述520

（一）反倾销法的产生和发展520

（二）反倾销法的渊源和特征527

（三）反倾销法在国际贸易中的作用528

（四）反倾销WTO法律实体制度532

（五）证据的提供及审核553

（六）通告和裁决解释556

（七）行政复审和司法审查557

（八）成员间争端的解决557

四、《补贴与反补贴措施协议》评述559

（一）WTO反补贴制度的产生559

（二）补贴的概念和反补贴的作用560

（三）补贴的种类562

（四）补贴的国际救济565

（五）其它有关制度567

（六）调查程序569

（七）补贴额度的计算570

（八）损害的确定571

（九）具体救济措施571

应对与策略572

第二节WTO反不公平竞争法律制度与中国法律的572

一、中国反倾销法的现状573

（一）法律体例问题573

（二）实体性问题574

（三）程序性问题576

二、中国的反补贴现状及改进579

（一）增加科研开发补贴、对落后地区的补贴及对企业的补贴579

（三）淡化政府在补贴中的作用，加强行业组织的补贴作用579

（二）掌握好补贴的数量和形式580

（五）完善我国的反补贴立法工作581

（四）应加强对反补贴调查的应对工作581

三、入世后的法律规避583

（一）完善中国的反倾销法583

（二）发挥律师作用，采取预防措施589

（三）在WTO的申诉598

（四）律师代理国外的应诉605

（五）律师代理的国内申诉624

（六）律师代理的国内应诉629

第十章《服务贸易总协定》与中国631

现行法律制度的应对与策略631

第一节服务贸易总协定631

一、《服务贸易总协定》631

二、《服务贸易总协定》评述661

（一）服务贸易总协定产生的背景和谈判过程661

（二）《服务贸易总协定》的主要内容666

第二节《服务贸易总协定》与中国法律的应对与策略681

一、我国服务贸易立法的现状681

（一）我国服务贸易立法的现状682

（二）我国服务贸易立法现状与《服务贸易总协定》的差距686

二、中国法律与《服务贸易总协定》的规避690

（一）加强我国服务贸易立法的必要性690

（二）我国服务贸易立法的建议691

第十一章《与贸易有关的投资措施协议》696

与中国现行法律制度的应对与策略696

第一节与贸易有关的投资措施协议696

一、《与贸易有关的投资措施协议》696

二、《与贸易有关的投资措施协议》评述697

（一）产生的背景699

（二）《与贸易有关的投资措施协议》的法律框架703

（三）法律性质与特点707

（四）《与贸易有关的投资措施协议》的法律意义与影响709

（五）《与贸易有关的投资措施协议》的缺陷评析711

第二节外商投资主体的法律地位712

一、外商投资主体的类型712

（一）自然人712

（二）法人714

（三）跨国公司716

（四）国家718

二、外商投资主体的法律地位719

（一）待遇标准719

（二）权利与义务726

第三节TRIMS协议与中国外资立法的重构730

一、我国外资立法现行体系概述731

（一）立法层次多、适应性较强731

（三）对内对外不同待遇，两套法律并驾齐驱732

（二）根据各类企业形式，分别制定法律法规732

二、TRIMS协定下我国外资立法存在的问题733

（一）现行外资立法对TRIMS协定精神的背离733

（二）其他不足736

三、我国外资立法的调整与完善739

（一）发展中国家外资立法发展趋势739

（二）对TRIMS协议的调整与完善741

（三）统一外资法典的相关思考743

（四）基本构想744

第四节外国投资的法律保护746

一、投资保护的立法起源与现状746

（一）投资的风险746

（二）投资保护立法现状747

二、东道国的外国投资保护748

（一）宪法的相关保护748

（二）外国投资法的保护749

（三）专项保护754

（四）我国的相关规定757

三、双边投资条约的保护760

（一）双边投资条约的概念和特点760

（二）双边投资条约的类型和内容761

（三）中国签订双边投资协定概况765

四、多边投资条约的保护767

（一）世界性投资条约767

（二）区域性投资条约770

第五节国际投资争端解决机制771

（一）概念与分类772

一、国际投资争端概述772

（二）实务解决争端的基本思路773

二、国际投资争端的政治解决773

（一）谈判磋商774

（二）斡旋与调停774

（三）调解775

（四）外交保护777

三、国际投资争端的司法解决779

（一）国内司法救济779

（二）国际司法救济780

四、国际投资争端的仲裁解决781

（一）概述781

（二）仲裁协议781

（三）仲裁机构（常设机构）和仲裁规则785

（四）仲裁的法律适用787

（五）仲裁裁决的承认与执行789

（六）仲裁的优越性分析790

（一）宗旨、职能与特点792

五、ICSID公约解决争端机制792

（二）管辖制度793

（三）法律适用制度795

（四）调解仲裁制度796

第三篇799

第一章《与贸易有关的知识产权协议》799

第一节WTO知识产权法律制度799

一、《与贸易有关的知识产权协议》799

二、知识产权协议评述831

（二）发达国家与发展中国家在TRIPS谈判中的对峙832

（一）TRIPS协议产生的背景832

（三）TRIPS协议产生的原因834

（四）TRIPS协议的基本原则836

（五）对TRIPS协议的评价839

第二节中国知识产权的保护现状841

一、中国知识产权保护的发展历程841

（一）著作权保护的发展841

（二）专利保护的发展843

（三）商标保护的发展846

二、中国知识产权保护的依据和理由848

（一）中国知识产权保护的依据848

（二）中国知识产权保护的理由851

三、中国知识产权的保护机制858

（一）我国知识产权保护的立法体系858

（二）我国知识产权的行政保护859

（三）知识产权的司法保护860

（四）我国知识产权的代理服务体系863

（五）我国知识产权的教育、研究体系864

第三节中国知识产权的立法现状865

一、中国著作权保护的立法现状865

（一）我国《著作权法》保护的对象865

（二）我国《著作权法》不保护的对象866

（三）著作权的主体及权利归属868

（四）著作权的内容871

（五）著作权的取得和期间873

（六）邻接权874

（七）著作权的许可使用876

（八）著作权的限制877

（九）著作权的法律保护879

（十）计算机软件的著作权保护881

二、中国专利保护的立法现状885

（一）专利权的主体885

（二）专利权的客体886

（三）授予专利权的条件887

（四）专利申请的原则889

（六）专利权人的权利和义务890

（五）专利申请的审查批准890

（七）专利权的限制892

（八）专利权的保护期、终止和无效894

（九）专利权的保护895

三、中国商标保护的立法现状896

（一）《商标法》的基本原则896

（二）商标权的主体898

（三）商标注册的条件899

（四）商标注册的申请和审核900

（五）商标专用权的内容904

（六）注册商标的期限、续展和终止907

（七）注册商标的无效908

（八）注册商标的保护909

一、我国《著作权法》与《知识产权协定》的比较分析912

第二章WTO与中国知识产权制度冲突类型分析913

第一节著作权制度的冲突913

（一）关于知识产权的性质913

（三）关于国民待遇914

（二）关于作者的界定914

（四）关于最惠国待遇915

（五）关于邻接权915

（六）关于权利限制916

二、WTO著作权制度与中国涉外版权贸易的冲突916

（一）大陆法系国家有关版权合同的规定917

（二）英美法系国家的版权合同922

（一）注册条件923

一、注册条件923

第二节商标制度的冲突923

（二）关于强制注册925

二、关于权利的限制925

三、保护期926

四、关于使用要求926

五、关于名牌商标的保护927

六、商标的转让和许可928

一、WTO成员国与我国有关专利制度冲突的比较分析928

七、关于“共同使用”929

（一）专利权的主体930

第三节专利权制度的冲突930

（二）专利权的客体931

（三）授予专利的条件932

（四）专利申请及审查批准933

（五）专利权的内容及限制933

（六）专利权的保护期936

（七）专利救济937

（一）美国专利申请文件939

二、WTO成员国专利申请文件939

（二）欧洲专利申请文件942

三、国际专利申请文件944

（一）请求书945

（二）说明书945

（三）权利要求书945

（四）附图947

（五）文摘947

四、冲突背景下的WTO专利许可证贸易947

（三）合同的标的948

（一）前言948

（二）定义948

（四）技术改进949

（五）费用的支付949

（六）技术资料的交付949

（七）担保条款949

（八）保密条款949

（十三）不可抗力950

（十二）商标的使用950

（十四）争议的解决950

（九）侵权条款950

（十）技术服务和人员培训950

（十一）授权条款950

（十五）合同各条款的可分割性951

（十六）违约责任及其处置条款951

（十七）合同的生效、有效期限、终止及延期951

（十八）语言951

（十九）访问权951

（二十）不弃权声明951

第四节软件保护制度的冲突952

（二十一）通讯联络952

一、美国确定用版权法保护软件的产权953

二、用版权法保护软件成为国际主流954

三、日本的单独立法尝试955

四、国际组织提出的建议957

（一）《保护计算机软件示范条款》957

（二）《计算机软件保护条约》草案958

（二）合同争端的调解961

（一）合同双方的再谈判961

（三）外贸仲裁961

第一节WTO与中国知识产权制度冲突与策略961

一、冲突与争端的解决途径961

第三章WTO与中国知识产权制度冲突与策略961

（四）法院诉讼962

二、调解和仲裁的依据962

（一）《贸法会调解规则》962

（二）《纽约仲裁公约》962

（三）《贸法会仲裁规则》964

三、知识产权诉讼965

（一）对工业产权局决定的复审966

（二）侵权诉讼971

（三）补救措施974

四、知识产权的法律冲突及其解决976

（一）法律的冲突976

（二）在冲突情况下法律的适用979

（一）世界知识产权组织（WIPO）的争端解决机制982

五、世界知识产权的争端解决机制982

（二）世界贸易组织争端解决的机制985

第二节中国知识产权执法的现状及与TRIPS差距988

一、我国知识产权执法的现状988

（一）我国知识产权保护的司法途径988

（二）中国知识产权保护的行政途径989

二、我国知识产权执法与TRTPS协议要求之间的差距989

（一）关于总义务990

（二）民事和行政程序992

（三）临时措施995

（四）边境措施996

（五）刑事程序996

第三节知识产权的海关保护997

一、我国知识产权海关保护的立法和执法现状997

（二）向海关申请保护措施998

（四）海关对侵权货物的处理及其司法审查998

（三）海关对侵权货物的调查998

（一）知识产权海关备案998

二、中国海关保护进出境知识产权的程序998

三、我国的海关保护与TRIPS协议的要求的比较999

四、政府采购问题1002

（一）从关税与贸易总协定到世界贸易组织政府采购制度的发展1002

（二）《政府采购协议》的基本内容及其特征1003

（三）协议的新发展1005

（四）我国政府采购现状及问题分析1006

（五）我国应采取的对策1008

第四节案例评析1010

一、汽油规则案1010

二、真空盐业诉加纳共和国政府案1013

三、美国实业与贸易公司诉扎伊尔共和国政府案1016

四、萨巴蒂诺案1019

五、安巴蒂洛斯案1020

六、日本国上海商会株式会社诉香港1021

一、金融服务协议1025

第一节《金融服务协议》1025

二、金融服务协议评述1025

第一章《金融服务协议》与中国金融业1025

第四篇1025

（一）战后服务贸易和金融服务贸易的发展1026

（二）各国在金融服务贸易问题上的制度差异1027

（三）乌拉圭回合及世贸组织关于金融服务贸易的谈判1028

（四）关于金融服务贸易的范围和定义1033

（五）金融服务附件的主要内容1035

（六）《对金融服务承诺的谅解》1036

（七）《全球金融服务协议》的主要内容1036

（八）国际金融服务贸易开放对成员国法律制度的要求1038

第二节中国金融业法制建设与入世要求的差距1041

一、我国金融法制建设及金融业对外开放的现状1041

（二）我国金融业对外开放的现状及其相关法制建设1043

二、我国金融业对外开放与入世要求的差距1043

（一）目前我国对金融业对外开放的法律限制1043

立法缺陷1046

（二）我国对加入WTO后金融业对外开放的承诺及现行1046

第三节入世后中国金融业法律完善的原则1047

一、中国金融服务贸易开放法律制度应遵循GATS的有关规定1048

（一）金融服务范围需引进国际化规则1048

（二）适度给予最惠国待遇1048

（三）逐步放宽市场准入限制1049

（四）调整国民待遇标准1050

（五）在条件成熟的情况下逐步取消外汇管制1051

（一）需兼顾国际惯例和我国国情1052

二、对中国金融服务贸易开放立法原则的探讨1052

（二）需体现中国金融服务开放战略1053

（三）同时需进一步完善国内金融法律体系1054

三、强化中国金融服务贸易监管法制制度以防范金融风险1056

（一）金融监管应当吸收和采用《巴塞尔协议》确立的原则1056

（二）金融监管需要采取多层次的三级监管体系1058

第二章金融服务协议与中国银行业的法律应对与策略1059

第一节入世后的中国银行业1059

一、中国银行业的现状1059

（一）存款业务的竞争1061

二、加入WTO对中国银行业的挑战1061

（二）贷款业务的竞争1062

（三）中间业务的竞争1062

（四）金融衍生产品交易方面的竞争1062

（五）投资银行业务的竞争1062

三、加入WTO后中国银行业面临的机遇1064

（一）引进竞争机制1064

（二）促进向国际标准接轨1064

（三）有利于拓展海外金融业务1065

（四）产生更多金融业务需求1065

（五）改变中资银行税负上的不利地位1065

四、中国银行业的应对措施1065

（一）科学设计中国金融对外开放的政策框架和实施步骤1066

（二）加快国有商业银行改革1066

（五）发挥自己的优势，扬长避短1067

（六）加快金融立法，完善金融法制1067

（三）加强银行内部管理，调整经营观念1067

（四）建立金融机构的市场退出和兼并重组的保险机制1067

（七）加快构建银行经营的外部环境1068

第二节外资银行的引进与监督1068

一、外资银行的定义1068

二、外资银行在中国的发展1069

三、外资银行的现状1070

（一）国民待遇扭曲1071

（二）外资银行来源不均衡1071

四、加入WTO后外资银行经营条件的变化1072

（三）外资银行分布集中1072

（四）借款人资格受限制1072

五、加入WTO后外资银行的发展趋势1073

（一）外资银行的扩张将会非常迅速1073

（二）业务方面外资银行对中资银行的威胁将会增大1074

（三）服务方面中外资银行的竞争将会加剧1075

（四）客户上的竞争1076

（五）在人才上的竞争1076

（六）风险规避上面临的挑战1077

（三）筹资能力较强，尤其在国际金融市场上的筹资成本较低1078

（二）经营金融中间业务方面的优势1078

六、在华外资银行的优势与劣势1078

（一）体制上的优势1078

（四）先进的经营管理水平1079

（五）在有关政策上，仍将享有一定程度的“超国民待遇”1079

七、外资银行进入的利弊1080

（一）外资银行进入的积极作用1080

八、中国对外资银行的监管1081

（一）中国对外资银行监管的原则1081

（二）外资银行进入的消积作用1081

（二）中国对外资银行监管的法律框架1082

（三）对外资银行进入国内市场的审查1084

（四）对外资银行经营的风险性监管1086

第三节WTO与中国商业银行1090

一、中国商业银行的改革历程1090

（一）初步建立了中央银行体制和金融宏观调控机制1090

（二）成立了多种形式的金融机构1090

（三）金融市场和金融工具得到较快发展1090

（五）人民银行行使中央银行职能取得了实质性进展1091

（四）对外汇管理体制进行了改革1091

（六）国有专业银行向商业银行转化1092

（七）三家政策性银行成立1092

（八）外汇体制改革顺利开展1092

二、中国商业银行的现状分析1092

（一）国有商业银行和股份制商业银行1092

（二）城市商业银行1093

三、中资银行的业务运行机制1101

（一）中资银行开展业务面临的市场环境1101

（二）中资银行的管理方式1102

（三）中资银行的经营目标及原则1103

（四）中资银行的机构设置1104

（五）中资银行的业务规模1104

四、中资银行的优势与劣势1105

（一）中资银行的优势1105

（二）中资银行的劣势1106

五、加入WTO带给中国商业银行的机遇与挑战1109

（一）中国加入WTO带给商业银行的机遇1109

（二）中国商业银行面临的挑战1110

六、中国商业银行面临的问题与难点1112

（一）从宏观看1112

（二）从微观来看1114

七、中国商业银行的对策1118

（一）总体方略1118

（二）具体措施1119

第四节加入WTO与中国中央银行监管1128

一、中国中央银行监管的发展历程及措施1128

二、对外资银行的监管1131

三、目前中央银行监管存在的问题1132

（一）执法力度不够1132

（二）监管成本增加1132

（三）风险控制不力1133

（四）关系尚未理顺1133

（五）确保银行监管的有效性1134

（四）有效防范社会支付系统的内在风险1134

（三）根据银行业的国际监管标准，严格对会计制度和1134

会计信息及时披露制度的执行1134

（二）提高执行信用法律制度的效率1134

（一）完善信用法律制度1134

四、加入WTO后中央银行的监管对策1134

（六）保持职能部门之间的权力制衡1135

（七）提高金融监管人员素质1135

（八）突出金融监管重点1136

（九）健全金融监管法规1137

（十）扩大金融监管国际合作1137

（十一）推行并表监管1137

（十二）加强对外资金融机构的市场准入管理1138

（十三）充分利用外部审计1139

（十四）尝试实施商业银行混业经营1139

第三章 WTO与中国证券业的法律应对与策略1142

第一节中国证券业1142

一、中国证券业的现状1143

（一）与国际成熟证券市场相比差距很大1143

（二）中国股市仍处于初级阶段1144

（三）机构投资者的规模和结构与发达国家存在很大差距1145

（四）股权结构过于复杂1145

（五）中国证券市场波动频繁，起落幅度过大1146

（六）中国证券市场开放是极有限的，与WTO的要求相去甚远1147

二、中国券商的现状1149

（一）资金规模小1149

（二）业务领域窄1151

（三）证券经营机构资产质量较差1152

（四）证券经营机构的自律意识较差1152

（五）风险管理问题较多1154

（一）公司上市的制度缺陷1155

三、中国上市公司的现状1155

（二）计划价格发行1156

（三）上市公司财务信息披露中存在的问题1157

（四）上市公司的股权结构存在问题1159

（五）公司治理结构存在问题1160

（六）缺乏有效的外部监督约束机制1161

（七）缺乏行之有效的上市公司退出机制1161

第二节加入WTO对中国证券业的影响1162

人气回升1164

（一）有利于中国经济长期稳定增长，有利于证券市场1164

一、加入WTO对中国证券市场的影响1164

（二）“入世”必然带来中国第三产业的迅速发展1165

（三）中国证券市场调控手段将加快市场化步伐1165

（四）有利于加快证券市场结构的调整1165

（七）机构投资者将主导市场1166

（八）可推动国内证券市场的规范化进程1166

（九）可促进中国证券市场的国际化1166

（六）大型金融控股公司将成为中国证券业竞争的主力军1166

（五）证券市场规模将进一步扩大，作用日益重要1166

（十）目前的监管体制将受到挑战1167

（十一）证券市场将面临前所未有的风险1168

（十二）中国证券市场受国际金融市场波动的影响会加大1168

二、加入WTO对券商的影响1168

（一）加入WTO有利于中国券商的规范化和业务多元化1168

（二）中资证券经营机构将拓展境外业务1169

（三）加入WTO会加快券商的增资扩股、资产重组1169

策方面作出重大调整1170

（五）加入WTO将推动中国证券监管部门在对券商的监管政1170

推动力1170

（四）人才流动对中资券商不仅是挑战，也是行业进步的1170

（六）将导致新的券商格局的形成1171

（七）国外券商将挤占市场大量份额1173

（八）人才流失1174

（九）将面临不平等竞争1174

三、加入WTO对上市公司的影响1175

（一）“入世”将使上市公司的数量快速增加1175

（二）“入世”将会推动中国上市公司经营机制的真正转变1177

（三）加入WTO有利于推动上市公司开展对外贸易1178

（四）从行业角度看加入WTO对中国上市公司的积极影响1179

第三节中国证券业“入世”后的对策1184

一、中国证券市场在加入WTO后的对策1185

二、中国券商在加入WTO后的对策1189

（一）加大券商的整合力度1190

（二）证券公司应调整业务结构，促使业务多元化1191

（三）建立完善的风险控制制度1192

（六）不断进行金融业务创新，在实现金融服务多元化的基础上，形成经营特色1193

（五）切实做好人才规划，加强人才队伍建设1193

（四）运用高新技术，使之渗透券商的所有业务中1193

（七）通过资本运作，实现资产规模扩张，迅速增强实力1194

（八）选择若干家条件成熟的证券公司上市1194

三、上市公司在加入WTO后的对策1196

（一）调整产业政策，促进产业升级1196

（二）扶植幼稚产业1197

（三）实施跨国经营战略1197

（四）完善上市公司法人治理结构1198

（五）建立上市公司退出机制1199

（六）对上市公司进行大规模资产重组1200

第四章 WTO与中国保险业的法律应对与策略1202

第一节保险与保险法1202

一、保险与保险法概述1202

二、保险法概述1206

（一）保险法的基本原则1206

（二）保险合同法1212

（三）保险业法1214

（二）大陆法系国家的保险合同法1215

（一）英美法国家的保险合同法1215

第二节各国保险法制比较1215

一、保险合同法1215

二、保险监管法律制度1217

（一）美国的保险监管法律制度1217

（二）英国的保险监管法律制度1219

（三）法国的保险监管法律制度1222

（四）日本的保险监督法律制度1223

第三节中国保险业及保险法制的现状1225

一、历史与现实1225

（二）保险监督管理体制的建立和逐步完善1226

（一）业务迅速发展，市场规模迅速扩大1226

（三）保险市场逐步开放，保险职能充分发挥1228

二、差距与挑战1228

（一）中外保险业比较1228

（二）中国保险业的差距1230

（三）中国保险业面临的挑战1231

（二）开放保险市场是中国经济发展和保险业发展的客观要求1241

（一）保险业经营有国际化特点1241

一、保险市场开放的必然性1241

第四节中国保险市场“入世”对策1241

（三）开放保险市场是中国加入WTO的必需1245

二、保险市场开放的可能性1245

（一）中国保险市场发展潜力巨大1245

（二）经济发展提供了物质基础，具备了一定的竞争力1247

（三）特殊待遇条款可保护民族保险业1248

三、中国保险市场开放的对策1249

（一）实施“有步骤、有重点”渐进式开放策略1249

（二）完善保险制度的微观基础和市场环境1252

（三）实现保险公司资金投资融资的多元化1255

（四）强化保险公司管理，培养专业人才，防止人才流失1261

（五）实施保险创新1262

第五节中国保险业监管“入世”的法律对策1266

一、保险监管与保险市场1266

（一）保险监管的方式1266

（二）监管方式与保险市场开放的关系1267

（一）有关保险监管的法律法规1268

二、中国保险监管的现状1268

（二）中国目前保险市场的监管与限制措施1270

三、面临“入世”中国保险业进行监管的策略1271

（一）以政府宏观监管为指导，用好三大工具1271

（二）以行业自律为辅助，延伸监管触角1272

四、保险机构的偿付能力监管1273

（一）偿付能力的概念1273

（二）各国偿付能力监管制度之比较1273

（三）目前中国对保险公司的偿付能力监管1275

五、保险投资监管法制1278

（一）海外保险投资监管法制的一般特点1278

（二）完善中国保险投资监管法律制度的建议1280

六、对外资保险机构的监管1282

（一）对外资保险机构的监管原则1283

（二）中国外资保险机构的监管重点1284

第一章入世对中国企业的影响及我们的对策1287

第一节加入WTO给企业带来的影响1287

第五篇1287

一、企业在WTO中将遇到的冲击1288

（一）国内市场逐步开放，大量进口产品涌入国内市场1288

（二）国际市场的激烈竞争对国内企业素质提出严峻的考验1289

（三）加入世贸组织加剧了国内企业间的竞争1290

（四）对我国以引进和仿造国外技术为主的企业经受重大影响1290

二、企业可以从WTO中获得的利益1291

（一）入世可以使我国企业免受许多歧视性的限制措施1291

（二）原材料、中间产品和服务的进口成本降低1291

（四）对外投资政策放宽，企业国际化经营面临大好机遇1292

（五）将促进我国市场经济体制的建立1292

（三）我国外贸体制向国际运作方式的接轨为众多企业1292

提供机遇1292

（六）促使中国企业的外向型发展，使中国企业真正摆脱1293

封闭体系1293

三、WTO具体协议对企业的影响1294

（一）多边货物贸易协定1294

（二）服务贸易总协定1296

一、了解WTO的各项规则，享受权利履行义务1298

（三）与贸易有关的知识产权协定1298

第二节加入WTO我国企业应采取的对策1298

二、按市场经济要求加速企业制度改革1300

三、实施科技创新战略，增强国际竞争能力1301

四、苦练内功，提高企业管理水平1301

五、提高人员素质，充分发挥企业家作用1302

第三节政府职能的定位1302

一、入世要求转变政府职能1304

二、入世客观上要求提高政府管理效率1306

三、政府须加强法律法规的制定与实施1306

第二章我国企业法律制度与WTO法律规则的策略1308

第一节国有企业公司制改革1308

一、对国有企业范畴与作用的认识1309

（一）国有企业的界定1309

（二）国有企业的地位和作用1311

二、国有企业改革的目标1315

三、国企公司制改革必须纳入公司法调整轨道1318

（一）公司制的一般功能1320

四、公司制对国有企业改革的作用1320

（二）公司制对我国国有企业改革的作用1321

第二节完善我国公司法人治理结构1329

一、国外公司法人治理结构模式1329

（一）东南亚的家族监管型1329

（二）日德的内部监管型1330

（三）英美的外部监管型1330

二、我国公司法人治理结构面临的现实问题1330

（一）公司内部治理结构被扭曲1331

（二）公司外部治理机制不健全1334

三、完善我国公司法人治理结构的对策思考1335

（一）完善我国的公司立法1335

（二）健全和强化董事会、监事会的治理机能1336

（三）明确国有产权投资主体，强化对国有资产所有权1337

代表的监督1337

（四）完善企业民主管理制度1338

（五）建立规范的公司用人制度，保证公司独立的人事权1338

（六）加快政府机构改革和政府职能转换1338

第三节完善对少数股东权益的法律保护1339

（七）逐步放开国有股、法人股产权交易市场1339

一、限制多数股东表决权和增加多数股东表决权难度1340

二、完善表决代理制1341

三、赋予股东在公司事务上更大的发言权1342

（一）要加强股东对股东大会的召集权，自行召集权和提案权1342

（二）建立董事、监事选举的累积投票制1343

四、在公司管理层，要加强对管理人员职权运用的监督1343

（一）赋予少数股东知情权1343

（二）改善监事会结构1343

五、完善司法救济制度1344

第四节我国公司董事制度与临事制度的修改与完善1344

一、董事会和股东会之间权力配置的明晰化1345

（一）关于股东会的权力1345

（二）关于董事会权力1346

二、董事的任免规则1346

三、董事会、董事权力行使的程序性规则1347

四、我国公司监事制度1348

第五节企业并购的反垄断法律制度的完善1352

一、企业并购的法律分析1353

（一）并购的法律涵义分析1353

（二）并购的法律性质和特征1354

二、企业合并的两面性1356

三、主要发达国家企业合并控制政策立法和实践1357

（一）美国的立法和实践1358

（二）德国的立法和实践1362

四、企业合并控制政策中严厉与宽容的灵活性1363

五、我国目前的现状1365

六、我国反垄断中企业合并控制1366

（一）《反垄断法》的原则性规定与国务院的政策性规定相结合1366

（二）对不同行业、不同规模和不同种类的企业合并实1367

行区别对待1367

（三）对不同时期的企业合并实行区别对待1367

（四）贯彻对企业合并控制的严厉或宽容的意图1368

（五）注重对企业合并的经济分析1368

管辖权1369

（七）我国法人人格否认制度之检讨1369

（六）设置反垄断执行机构并合理划定法院对企业合并案的1369

第六节我国上市公司信息披露存在的问题及对策1373

一、我国上市公司信息披露制度存在的问题1374

（一）披露的信息缺乏真实性、准确性1374

（二）披露的信息缺乏及时性1375

（三）信息公开披露的随意性1375

（四）对关联交易的公开披露不全面1376

（三）审计有效性不足，注册会计师未能真正担当起重任1376

（五）信息泄露的问题相当突出1377

二、对问题产生原因的分析1377

（一）企业机制没有转换，管理者不重视信息披露1377

（二）地方政府没有给上市公司创造一个制度创新的环境1378

（四）市场监管机构监管不力1379

三、进一步规范信息公开的法律建议1380

（一）健全和完善信息披露的立法1380

（二）界定信息公开范围与公司保守商业秘密的法律界限1380

（四）健全和严格信息披露的法律责任制度1381

（三）建立与加强上市公司信息管理机制1381

（五）建立和健全信息披露的社会监督制度1382

（六）加强注册会计师队伍建设，提高审计监督的质量1382

第三章WTO与中国劳动法律制度的应对与策略1384

第一节WTO中的劳工标准问题1384

一、西雅图会议中凸现出的劳工标准问题1384

二、劳工问题的历史由来1384

三、国际贸易中的劳工标准的法律渊源1392

（一）世贸组织体系的系列规范1393

（二）其他国际法律规范1394

（三）国内法1396

四、劳工标准的具体内容1398

（一）结社自由与集体谈判权1399

（二）禁止强迫劳动1400

（三）禁止童工1400

（四）禁止就业歧视1400

（五）其他有关最低工资、工时以及职业安全及卫生等工作条件的问题1400

五、劳工标准问题分析1402

（一）劳工标准问题分析1402

（二）发达国家的态度1405

（三）与发展中国家相关的几个问题1407

第二节WTO对中国经济及劳动体制的冲击1411

一、WTO对中国产业结构的影响1411

（一）对我国农业的影响1413

（二）对我国纺织、家电、轻工业的影响1416

（三）对我国重工业的影响1425

（四）对我国第三产业的影响1432

二、WTO对中国就业的影响1435

（一）中国目前的就业形势1436

（二）加入WTO对就业形势的影响1437

三、WTO对劳动力市场化的影响1443

（一）劳动力市场的发展1444

（二）劳动力市场化的主要问题1445

四、WTO对社会保障体制的影响1448

（一）社会保障内容综合性公约1449

（二）社会保障各类专项公约1451

一、劳动法概述1454

第三节中国劳动法律制度的现状与不足1454

（一）劳动法的调整对象1455

（二）调整劳动关系的法律制度体系1459

（三）劳动法的基本原则1465

（四）劳动法的地位和作用1468

二、中国劳动法律制度现状1474

（一）促进就业1474

（二）劳动合同1480

（三）一般工作条件1485

（四）女工与未成年工的特殊保护1491

（五）工会法律制度1493

（六）劳动争议的解决1495

（七）社会保障1498

三、现行劳动法制的不足1502

（一）社会保障制度存在的一些不足1502

（二）劳动法制存在的一系列问题1504

第四节中国劳动法律制度与WTO的协调1509

一、规范中国劳动力市场1509

（一）完善就业机制1509

（二）放松劳动力流动的管制1518

二、保障劳动者权利1530

（一）劳动者及其权益1531

（二）弱势群体的劳动权保护1538

三、实现社会保障的普遍化、社会化、法制化1546

（一）我国社会保障制度改革的必要性1546

（二）当今世界的社会保障制度1550

（三）社会保障制度改革的基本原则1554

（四）社会保障的法制改革1558

第六篇1563

第一章WTO争端解决机制相关问题概述1563

第一节GATT争端解决机制1563

一、贸易争端的起因和解决方法1563

（一）各成员的国内法律规定与多边贸易规则相抵触1563

（二）各成员之间贸易发展的不平衡性1563

（四）贸易政治化问题1564

二、GATT争端解决机制1564

（三）多边贸易体制本身存在的缺陷1564

三、关于GATT争端解决机制的评述1566

（一）GATT争端解决中的一般程序与特别程序之间缺乏明确的协调制度1567

（二）GATT争端解决机制处理问题范围有限1568

（三）一些程序性的规定缺乏科学性1568

（四）缺乏执行裁决的保障机制1568

一、机制产生的背景1569

二、机制形成的过程1569

第二节WTO争端解决机制的形成1569

三、机制的法律文本1571

四、关于争端解决的规则与程序的谅解1571

第三节WTO贸易政策评审制度1598

一、对争端解决的作用1598

二、基本内容1599

（一）评审机构1599

（二）评审目的1599

（三）评审范围和周期1599

（四）评审程序1599

三、法律特征1600

（五）定期报告制度1600

第二章WTO争端解决机制1601

第一节WTO争端解决机制的一般问题1601

一、机制的适用范围1601

二、争端解决的基本原则1602

（一）继续适用GATT争端解决机制的原则1602

（二）维持权利和义务的平衡原则1602

（三）给予发展中成员优惠原则1602

（二）专家小组1603

（一）争端解决机构1603

三、参与争端解决的机构1603

（三）上诉机构1604

（四）秘书处和总干事1604

第二节争端解决机制的程序和方法1605

一、结论形成程序1605

（一）磋商程序1605

（二）斡旋、调解和调停程序1607

（三）专家小组程序1607

（一）裁决或建议的执行程序1610

二、争端解决的执行程序1610

（四）上诉复审程序1610

（五）仲裁程序1610

（二）补偿的执行和减让义务的中止1611

第三节关于WTO争端解决机制的评述1612

一、机制的完善和发展1612

（一）加强了争端机制内部的协调性和统一性1612

（二）扩大了争端解决机制的可管辖范围1612

（三）提高了程序性规定的科学性和可操作性1613

（四）加大了对裁决执行的力度1613

二、机制的新特点1613

（一）机制司法化程度更高1614

（二）机制本身的更加完善严格1614

三、应进一步解决的问题1615

（一）发展取向问题1615

（二）主权限制问题1615

（三）发展中成员问题1616

一、反规避条款争端案1617

第一节GATT争端解决机制适用的实践1617

第三章WTO争端解决机制的适用1617

二、水泥反倾销争端案1620

三、变压器反倾销争端案1621

第二节WTO争端解决机制适用的实践1622

一、汽油立法案1622

二、税收规定案1623

三、期刊进口措施案1624

第三节中国运用WTO争端解决机制问题1625

一、正确认识机制问题1625

二、做必要的配套性准备1627

三、应注意的若干问题1628

四、发挥律师的作用1629

第四节典型案例分析1631

一、FOB条款下买方派船接货义务不可轻视1631

（一）案情1631

（二）争议与索赔1631

（三）仲裁庭意见1638

（四）裁决1643

（五）评析与索赔指南1643

（六）相关法律条文1645

二、什么情况下合同买方可以另购替代物1645

（一）案情1645

（二）争议与索赔1646

（三）仲裁庭意见1649

（四）裁决1650

（五）评析与索赔指南1651

（六）相关法律条文1652

三、债权债务移转后卖方应向谁追讨货款1653

（一）案情1653

（二）争议与索赔1654

（三）仲裁庭意见1661

（四）裁决1665

（五）评析与索赔指南1665

（六）相关法律条文1666

（一）案情1667

四、信用证付款必须遵循单证一致原则1667

（二）法院意见与判决1668

（三）评析与索赔指南1670

（四）相关法律条文1672

五、合资双方均违约谁也无权来索赔1672

（一）案情1672

（二）争议与索赔1673

（三）仲裁庭意见1674

（五）评析与索赔指南1676

（四）裁决1676

（六）相关法律条文1677

六、合资股权的转让须以特定的程序1678

（一）案情1678

（二）争议与索赔1679

（三）仲裁庭意见1682

（四）裁决1687

（五）评析与索赔指南1687

（六）相关法律条文1688

（一）案情1689

七、仲裁管辖权仅局限于本合同的争议事项1689

（二）争议与索赔1690

（三）仲裁庭意见1692

（四）裁决1695

（五）评析与索赔指南1695

（六）相关法律条文1696

八、预约保险好处多瞒天过海不应该1696

（一）案情1696

（二）争议与索赔1698

（四）评析与索赔指南1699

（三）法院意见与判决1699

（五）相关法律条文1701

九、承运人中途卸货酿损失应当负责1701

（一）案情1701

（二）争议与索赔1702

（三）法院意见与判决1703

（四）评析与索赔指南1703

（五）相关法律条文1705