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第一章 股票市场1

第一节 股份公司制度1

一、股份公司制度的形成与发展1

目录1

二、股份公司5

第二节 股票10

一、股票的性质和特征10

二、股票的类别13

三、股票的收益22

四、股票市场的功能25

第三节 股票价格27

一、股票的面值、账面价值与市场价格27

二、股票的理论价格28

三、股价指数29

四、国内外重要的股价指数31

一、股票发行的目的34

第四节 股票的发行市场34

二、股票发行的方式35

三、股票的发行价格45

四、股票的发行程序48

第五节 股票的流通市场52

一、股票流通市场的构成53

二、股票上市运作58

三、股票的交易程序63

四、国外主要的证券交易所67

第二章 债券市场70

第一节 债券概论70

一、债券的性质和特征70

二、债券的分类74

三、债券市场的功能87

一、债券发行的目的89

第二节 债券的发行市场89

二、债券发行的条件90

三、债券发行的方式95

四、债券发行的成本98

五、债券发行的程序100

六、我国债券发行市场的发展状况104

第三节 债券的信用评级108

一、债券信用评级的作用108

二、信用评级的原则和方法110

第四节 债券的流通市场116

一、债券的交易所市场116

二、债券的场外交易市场118

三、债券的转让价格119

四、债券的收益率124

一、国际债券的概念、特点和分类127

第五节 国际债券市场127

二、国际债券市场的形成和发展131

三、国际债券市场的交易工具133

四、国际债券市场的发行和流通134

五、我国的国际债券136

第三章 投资基金138

第一节 投资基金概述138

一、投资基金的含义138

二、投资基金的特征140

三、投资基金的类型142

四、投资基金的产生及发展147

五、投资基金对证券市场发展的意义150

第二节 投资基金的经营机构152

一、投资基金的管理人152

二、投资基金的托管人155

三、投资基金的承销公司157

第三节 投资基金的运作158

一、投资基金的设立158

二、投资基金的发行161

三、投资基金的运营162

四、投资基金的收益、费用、利润分配及投资基金资产的估值163

第四章 证券投资分析167

第一节 证券投资的基本分析167

一、宏观分析——经济政治环境分析167

二、中观分析——产业分析178

三、微观分析——公司分析184

第二节 证券投资的技术分析194

一、技术分析概述194

二、K线分析198

三、切线分析211

四、形态分析219

五、指标分析229

六、波浪分析233

第五章 证券组合投资与资本资产定价237

第一节 证券组合投资237

一、证券风险与组合投资237

二、马柯威茨的均值方差模型238

第二节 资本资产的定价247

一、标准的资本资产定价模型247

二、证券特征线与资本资产定价模型的应用254

第六章 创新金融工具260

第一节 信用交易260

一、买空261

二、卖空265

三、同时买空和卖空266

第二节 期货交易268

一、金融期货的特点269

二、期货合约271

三、期货合约的价格及交易策略273

第三节 期权275

一、期权概述275

二、期权的价格278

三、期权交易策略283

第四节 互换287

一、互换的产生和发展287

二、互换交易的种类291

第七章 证券市场的监管和自律297

第一节 证券管理体制297

一、集中立法管理型297

二、自律管理模式300

三、中间型管理模型303

四、我国的证券监管体制305

第二节 证券经营机构的监管和自律307

一、证券经营机构的设立管理307

二、证券经营业务的监管309

三、证券商的自律311

第三节 证券交易所的监管和自律313

一、政府对证券交易所的管理313

二、证券交易所的内部管理315

三、证券交易所的自律管理317

第四节 证券发行市场的监管319

一、证券发行的审核制度319

二、证券发行的信息公开制度326

第五节 证券交易市场的监管336

一、证券上市制度336

二、信息持续性披露制度342

三、操纵市场与内幕交易的监管346