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第一部分 宣传贯彻《证券登记结算管理办法》座谈会讲话选摘妥善处理市场安全与效率关系 积极推进登记结算法规制度建设——中国证监会副主席屠光绍同志在座谈会上的讲话3

夯实基础 完善证券登记结算体系 与时俱进 加强资本市场法制建设——全国人大常委财经委副主任周正庆同志在座谈会上的讲话10

贯彻落实《证券登记结算管理办法》 共同促进证券市场稳定健康发展——中国证券登记结算公司总经理金颖同志在座谈会上的讲话17

第二部分 《证券登记结算管理办法》系列宣传文章贯彻落实《证券登记结算管理办法》 促进我国证券市场平稳高效运行——中国证券登记结算公司与《上海证券报》联合推出证券登记结算专栏27

实现全国集中统一运营方式 提供集中登记存管与结算服务——证券登记结算机构30

明确证券账户开立使用实名制 强化违规开立使用账户的责任——证券账户管理35

坚持以直接持有为主的登记体制 确保证券登记业务规范有序进行——证券登记业务40

厘清存管与托管之间的区别 明确存管与托管机构的责任——证券的存管、托管以及中央证券存管机构（CSD）46

完善证券质押冻结的业务流程 依法提供证券质押冻结服务——证券质押和冻结业务51

确立多边净额结算制度 实现结算安全高效运转——证券交易的结算业务55

确立二级结算的清算交收原则 强化结算参与人的交收责任——分级结算制度61

坚持与完善共同对手方制度 有效地防范和化解结算风险——“共同对手方”制度66

确立货银对付交收机制 完善结算风险管理体系——“货银对付”制度73

加强结算参与人的行业自律管理 提升结算系统的风险管理水平——结算参与人和行业自律管理77

建立全面的结算风险管理体系 保障结算系统的安全高效运行——结算风险的防范和管理83

设立和完善证券结算互保金制度 实现结算参与人的风险共担机制——证券结算互保金制度89

建立健全交收担保制度措施 保障结算系统稳定持续运行——交收担保制度94

明确“结算财产履约优先”的原则 维护正常的证券登记结算秩序——结算财产不得被强制执行98

理顺交收违约处置程序 保证结算系统平稳运行——交收违约处置制度102

第三部分 境外证券市场登记结算体系简介美国证券登记结算体系109

一、美国证券市场简介二、美国证券登记、存管和结算机构三、登记业务四、存管业务五、结算业务六、风险管理制度七、违约处理机制八、经验总结中国台湾证券登记结算体系116

一、中国台湾证券市场概况二、证券存管与登记体系三、清算与交收流程四、风险管理体系五、交收违约处理澳大利亚证券登记结算体系122

一、场内市场（ASX）与CHESS系统二、OTC市场与Austraclear系统中国香港证券登记结算体系128

一、中国香港证券登记结算体系概况二、证券登记结算体系介绍韩国证券登记结算体系135

一、韩国证券市场概况二、韩国证券登记结算体系介绍三、特点及经验总结英国证券登记结算体系142

一、英国证券市场概况二、证券登记结算体系介绍德国证券登记结算体系148

一、主要登记结算机构二、清算会员三、清算交收流程四、风险管理南非证券登记结算体系152

一、南非证券市场总体概况二、南非证券登记结算体系介绍三、特点及经验总结欧洲证券登记结算体系（Euroclear）157

一、欧洲结算总体概况二、欧洲结算业务简介三、欧洲结算的风险防范第四部分 我国证券登记结算法律法规《中华人民共和国证券法》165

第一章 总则第二章 证券发行第三章 证券交易第四章 上市公司的收购第五章 证券交易所第六章 证券公司第七章 证券登记结算机构第八章 证券服务机构第九章 证券业协会第十章 证券监督管理机构第十一章 法律责任第十二章 附则《证券登记结算管理办法》212

第一章 总则第二章 证券登记结算机构第三章 证券账户的管理第四章 证券的登记第五章 证券的托管和存管第六章 证券和资金的清算交收第七章 风险防范和交收违约处理第八章 附则后记230