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定义及解释1

第一部 总则8

第1章 简介8

第Ⅰ部分 本章要旨8

第Ⅱ部分 总则8

第Ⅲ部分 上市规则的适用9

第Ⅳ部分 发行经理人及发行人董事9

第Ⅴ部分 上市费用及其他收费10

第Ⅵ部分 新交所的责任10

第二部 列入上市公司名录11

第2章 权益性证券11

第Ⅰ部分 本章要旨11

第Ⅱ部分 一般性条件11

第Ⅲ部分 新交所主板上市12

第Ⅳ部分 新交所二板上市14

第Ⅴ部分 从新交所二板转到新交所主板15

第Ⅵ部分 外国发行人申请上市必须符合的条件（第一上市和第二上市）15

第Ⅶ部分 房地产投资／开发公司申请上市必须符合的附加条件16

第Ⅷ部分 利益冲突17

第Ⅸ部分 股票锁股期18

第Ⅹ部分 招股方式19

第Ⅺ部分 上市程序21

第3章 债券27

第Ⅰ部分 本章要旨27

第Ⅱ部分 本地债券上市必须符合的条件27

第Ⅲ部分 外国债券上市必须符合的条件28

第Ⅳ部分 债券必须符合的一般条件28

第Ⅴ部分 债券的上市程序30

第Ⅵ部分 持续性上市义务32

第4章 投资基金33

第Ⅰ部分 本章要旨33

第Ⅱ部分 投资基金上市必须符合的条件33

第Ⅲ部分 投资基金的上市程序34

第Ⅳ部分 持续性上市义务36

第5章 备兑凭单37

第Ⅰ部分 本章要旨37

第Ⅱ部分 发行备兑凭单必须符合的条件37

第Ⅲ部分 关于基础证券的规定37

第Ⅳ部分 其他条件38

第Ⅴ部分 信息披露规定40

第Ⅵ部分 备兑凭单计划41

第Ⅶ部分 申请上市41

第Ⅷ部分 收费42

第6章 招股说明书、招股备忘录及介绍上市书43

第Ⅰ部分 本章要旨43

第Ⅱ部分 招股说明书、招股备忘录及介绍上市书的内容43

第Ⅲ部分 投资基金上市必须符合的附加条件47

第三部 持续性规定51

第7章 持续性义务51

第Ⅰ部分 本章要旨51

第Ⅱ部分 权益性证券——即时公告51

第Ⅲ部分 权益性证券——定期报告56

第Ⅳ部分 权益性证券——其他义务58

第Ⅴ部分 经营和交易事项59

第Ⅵ部分 债券——持续性上市义务61

第Ⅶ部分 投资基金——持续性上市义务62

第8章 资本额的变更64

第Ⅰ部分 本章要旨64

第Ⅱ部分 证券发行的一般性规定64

第Ⅲ部分 优先发售66

第Ⅳ部分 通过发行股票、公司凭单及可转换证券（不包括通过按股权比例发行新证券）筹集资金66

第Ⅴ部分 按股权比例向现有股东发行新证券67

第Ⅵ部分 发行公司凭单和其他可转换证券68

第Ⅶ部分 资本化发行及股票分拆70

第Ⅷ部分 雇员股票期权计划或雇员持股计划71

第Ⅸ部分 以股代息计划74

第Ⅹ部分 增发权益性证券的上市申请75

第Ⅺ部分 增发股票申请上市的程序（第一上市）76

第Ⅻ部分 增发股票申请上市的程序（第二上市）79

第ⅩⅢ部分 股票回购80

第9章 关联人士交易82

第Ⅰ部分 本章要旨82

第Ⅱ部分 词语定义82

第Ⅲ部分 一般性规定83

第Ⅳ部分 出售房地产单位84

第Ⅴ部分 例外情况85

第Ⅵ部分 关于公告的规定87

第Ⅶ部分 股东的批准87

第Ⅷ部分 一般性授权87

第Ⅸ部分 关于股东通报的规定88

第Ⅹ部分 程序89

第10章 购置与变现90

第Ⅰ部分 本章要旨90

第Ⅱ部分 词语定义90

第Ⅲ部分 估价依据91

第Ⅳ部分 交易分类91

第Ⅴ部分 无需披露的交易92

第Ⅵ部分 需要披露的交易92

第Ⅶ部分 重大交易93

第Ⅷ部分 特大收购或反向收购交易93

第Ⅸ部分 购置或处置资产的选择权95

第11章 收购96

第Ⅰ部分 本章要旨96

第Ⅱ部分 一般性规定96

第12章 通报及年度报告97

第Ⅰ部分 本章要旨97

第Ⅱ部分 通报97

第Ⅲ部分 年度报告98

第四部 停牌及除牌102

第13章 暂停交易、停牌及除牌102

第Ⅰ部分 本章要旨102

第Ⅱ部分 暂停交易和自愿停牌102

第Ⅲ部分 停牌102

第Ⅳ部分 除牌103

附录（节选）105

法规中定义词语清单105

附录2.1 新上市申请书的内容106

附录2.2 公司章程107

附录2.3.1 支持债务证券／权益性证券／投资基金申请一级上市承诺书111

附录2.3.2 支持权益性证券／投资基金申请第二上市承诺书112

附录7.1 公司披露政策113

附录7.2 财务报表及红利公告119

附录7.3 关于发行人主要股东及董事所持权益及权益变更的通知123

附录7.4 任命发行人董事的亲属、首席执行官的亲属或发行人主要股东的亲属担任发行人或其任何主要子公司中的经理级职位125

附录8.1 增发证券上市申请书的内容126

附录8.2 按股权比例向现有股东进行新证券发行或采用全数包销时的信息披露规定129

附录8.3.1 日常股票回购通知131

附录8.3.2 日常股票回购通知（适用于在国外双重上市的发行人）133

附录8.4.1 行使公司凭单／可转换优先股所产生证券的上市申请——第一／第二上市135

附录8.4.2 行使可转换贷款债券／债券所产生证券的上市申请——第一／第二上市137

附录8.4.3 行使雇员股票期权计划下的期权所产生证券的上市申请——第一／第二上市139

实施细则（节选）141

实施细则1.1 上市费及其他收费141

实施细则1.2 发行人监管145

实施细则2.1 权益性证券上市程序148

实施细则5.1 备兑凭单发行资料摘要152

实施细则6.1 披露要求：上市前的资料信息及过渡性安排154

实施细则7.1 持续性信息披露158

实施细则7.2 异常交易活动质询163

实施细则7.3 收购—收到收购上市股份的要约169

实施细则8.1 按股权比例向现有股东发行新证券的发行时间表174

实施细则10.1 有关重大交易的股东批准175

实施细则13.1 要求暂停交易和停牌的程序179

过渡性安排实施细则1 关于持续性上市规则的过渡性安排182

过渡性安排实施细则2 关于权益性证券上市程序的过渡性安排186

过渡性安排实施细则3 关于债券上市程序的过渡性安排188

资料190

最佳行为准则190

公司治理委员会报告和公司治理守则192