图书介绍
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- 证券业从业人员资格考试研究中心编著 著
- 出版社： 北京：中国发展出版社
- ISBN：9787802349124
- 出版时间：2014
- 标注页数：290页
- 文件大小：43MB
- 文件页数：296页
- 主题词：证券交易－资格考试－自学参考资料
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图书目录
第一部分 教材解读2
第一章 证券交易概述2
第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制2
第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元14
第二章 证券交易程序23
第一节 证券交易程序概述23
第二节 证券账户和证券托管26
第三节 委托买卖32
第四节 竞价与成交40
第五节 交易结算48
第三章 特别交易事项及其监管52
第一节 特别交易规定与交易事项52
第二节 交易信息和交易行为的监督与管理62
第四章 证券经纪业务71
第一节 证券经纪业务概述71
第二节 证券经纪业务的营运管理79
第三节 证券经纪业务的营销管理100
第四节 证券经纪业务的风险及其防范109
第五节 证券经纪业务的监管和法律责任113
第五章 经纪业务相关实务121
第一节 股票网上发行121
第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票127
第三节 基金、权证和可转换债券的相关操作132
第四节 代办股份转让140
第五节 期货交易的中间介绍147
第六章 证券自营业务152
第一节 证券自营业务的含义与特点152
第二节 证券公司证券自营业务管理156
第三节 证券自营业务的禁止行为161
第四节 证券自营业务的监管和法律责任165
第七章 资产管理业务172
第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格172
第二节 资产管理业务的基本要求177
第三节 定向资产管理业务182
第四节 集合资产管理业务189
第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制197
第六节 资产管理业务的监管和法律责任200
第八章 融资融券业务206
第一节 融资融券业务的含义及资格管理206
第二节 融资融券业务的管理210
第三节 融资融券业务的风险及其控制220
第四节 融资融券业务的监管和法律责任225
第五节 转融通业务229
第九章 债券回购交易234
第一节 债券质押式回购交易234
第二节 债券买断式回购交易240
第三节 债券回购交易的清算与交收246
第十章 证券登记与交易结算252
第一节 证券登记252
第二节 证券交易清算与交收256
第三节 结算账户的管理261
第四节 证券交易的结算流程264
第五节 结算风险及防范269
第二部分 实战模拟274
实战模拟试卷一274