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第一章　合规风险管理概述1

第一节　合规风险管理内涵2

一、合规风险管理概述2

二、合规风险管理的主要特征6

三、合规风险管理的基本原则10

第二节　合规风险管理与相关概念的比较15

一、合规风险管理与银行业务发展15

二、合规风险管理与法律风险管理17

三、合规风险管理与操作风险管理18

四、合规风险管理与流程银行建设20

五、合规风险管理与内控风险管理21

六、合规风险管理与全面风险管理23

第三节　合规风险管理的起源和发展25

一、商业银行合规风险管理的起源和发展25

二、合规风险管理监管的起源和发展39

三、对合规风险管理历史演变的评价46

第四节　中国合规风险管理的现状与展望51

一、中国合规风险管理的现状51

二、加强合规风险管理的必要性59

三、完善合规风险管理的思路62

第二章　合规风险管理体系67

第一节　合规风险管理体系概述68

一、合规风险管理体系的概念68

二、合规风险管理体系建设的指导思想68

三、合规风险管理体系建设的依据69

四、合规风险管理体系建设的重点72

五、合规风险管理体系建设的步骤74

第二节　银行高层的合规风险管理职责79

一、商业银行高层的共同职责79

二、董事会的合规风险管理职责80

三、监事会的合规风险管理职责82

四、高级管理层的合规风险管理职责82

第三节　相关部门的合规风险管理职责85

一、相关部门在合规风险管理中的作用85

二、相关部门共同的合规风险管理职责86

三、相关部门具体的合规风险管理职责88

第四节　主管部门的职责和组织体系92

一、合规风险管理与合规风险管理部门92

二、合规风险管理部门的职责职权93

三、合规风险管理部门的组织模式97

四、合规风险管理部门的组织模式选择100

第五节　合规风险管理的人员配备105

一、合规风险管理部门负责人105

二、专职合规风险管理人员107

三、兼职合规经理113

第三章　合规风险管理职责123

第一节　合规文化建设124

一、商业银行合规文化的界定124

二、中国商业银行合规文化现状126

三、合规文化建设的构想128

第二节　规范性制度建设133

一、规范性制度建设概述133

二、法律法规的内部转换138

三、合规风险管理制度142

四、合规风险管理制度体系146

第三节　与监管机构的互动155

一、银监互动是银监双方的需要155

二、监管机构的互动职责156

三、商业银行的互动职责158

第四节　合规风险识别和评估163

一、合规风险识别和评估概述163

二、合规风险识别和评估的要求167

三、合规风险点168

四、合规风险识别和评估的方法172

五、合规风险识别和评估的步骤175

第四章　合规风险管理方法177

第一节　合规风险审核178

一、合规风险审核概述178

二、合规风险审核事项和要点180

三、合规风险审核流程和责任181

第二节　合规风险咨询185

一、合规风险咨询的概述185

二、合规风险咨询的程序186

三、合规风险咨询的要求188

第三节　合规风险培训189

一、合规风险培训概述189

二、合规风险培训的方式191

三、合规风险培训的内容191

四、合规风险培训的实施194

第四节　合规风险报告194

一、合规风险报告概述194

二、综合合规风险报告196

三、专项合规风险报告202

四、诚信举报203

五、合规风险报告的奖惩205

第五节　合规风险检查206

一、合规风险检查概述206

二、合规风险检查事项和检查方式208

三、合规风险检查的职责职权210

四、合规风险检查程序213

第六节　合规风险考核221

一、合规风险考核概述221

二、合规风险考核的职责职权223

三、合规风险考核标准226

四、合规风险考核流程231

第七节　合规风险问责234

一、合规风险问责概述234

二、合规风险问责情形236

三、责任主体238

四、合规风险问责程序238

附录　商业银行合规风险管理办法（探索稿）241

参考文献347