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第一章 导论1

一 研究背景1

（一）国际应对气候变化机制演变2

（二）中国应对气候变化制度演进3

二 国内外研究进展6

（一）国外研究状况6

（二）国内研究状况11

三 本课题研究思路16

（一）研究对象16

（二）研究框架19

（三）研究内容20

（四）主要创新观点23

（五）研究方法25

第二章 区域碳排放权市场制度构建理论基础27

一 环境产权理论27

（一）环境产权制度构想27

（二）环境产权分割与创建29

（三）碳排放权性质32

二 环境公共治理理论35

（一）走向国家的产权组合36

（二）公共信托与双重所有权38

（三）环境公益权监督与救济40

三 环境治理模式理论41

（一）环境干预主义：命令—控制型治理模式41

（二）市场环境主义：纯粹市场型治理模式42

（三）多中心治理理论：混合型市场治理模式44

四 低碳经济理论46

（一）低碳经济理论基点46

（二）低碳经济制度创新意义51

（三）碳排放权市场制度框架53

第三章 中国碳排放权市场成长与区域强制型市场58

一 清洁发展机制参与及制度建设58

（一）清洁发展机制参与进展58

（二）清洁发展机制制度建设63

（三）清洁发展机制参与经验63

二 自愿型碳减排项目市场制度67

（一）自愿碳减排项目市场探索68

（二）自愿碳减排项目市场制度建设70

三 强制型碳排放权市场制度试点73

（一）强制型碳排放权市场试点进展74

（二）强制型碳排放权市场制度特点78

（三）建筑业强制型碳排放权市场制度84

第四章 区域碳排放配额总量核定与初始分配模式86

一 强度减排情景下碳排放总量测算86

（一）试点省市碳排放总量情景预测86

（二）试点省市经济增长与碳排放强度89

二 区域碳排放配额核定与初始分配模式92

（一）北京历史排放＋控排系数＋免费分配模式93

（二）广东历史基准线＋年度下降系数＋比例混合分配模式94

（三）上海历史排放＋基准线＋混合分配模式95

（四）湖北历史排放＋总量调整系数＋混合分配模式97

（五）深圳历史排放＋碳减排强度＋混合分配模式98

（六）天津、重庆历史排放＋免费分配模式99

三 区域配额核定与初始分配模式异同点100

（一）配额核定与初始分配模式共同点100

（二）配额核定与初始分配模式差别点103

四 配额有偿分配模式比较与调整109

（一）初始配额有偿分配模式比较109

（二）广东有偿配额分配制度调整113

第五章 区域碳排放配额市场执行制度与履约机制119

一 区域碳排放配额市场执行机制119

（一）北京碳排放配额市场执行机制119

（二）上海碳排放配额市场执行机制122

（三）广东、深圳碳排放配额市场执行机制123

（四）天津、湖北、重庆配额市场执行机制126

（五）试点省市执行机制比较128

二 执行机制相关责任方管理制度130

（一）第三方核查机构管理制度130

（二）碳排放配额交易平台管理制度137

三 碳排放配额市场首个交易年履约情况140

（一）北京市首个交易年履约情况140

（二）上海市首个交易年履约情况141

（三）深圳市首个履约期制度执行情况142

（四）其他试点省市执行制度履约情况144

四 植入森林碳汇的区域碳排放权市场144

（一）碳排放权市场植入森林碳汇机制145

（二）北京森林碳汇项目开发交易流程145

（三）森林碳汇植入碳排放权市场经验147

第六章 区域碳排放配额交易方式与价格形成机制149

一 区域交易参与人与交易方式149

（一）交易参与人范围149

（二）交易标的与交易方式153

二 区域配额交易价格调控制度155

（一）配额交易价格形成机制156

（二）区域配额交易价格调控制度159

三 区域配额交易价格变动比较163

（一）公开竞价方式配额成交价格164

（二）区域公开竞价方式成交价格比较174

（三）协议转让方式配额成交价格176

四 区域配额价格差异影响因素182

（一）初始配额分配模式182

（二）控排对象覆盖行业183

（三）清缴履约执行强度185

（四）国际碳交易价格波动186

（五）清洁发展机制政府限价188

第七章 区域碳排放权市场交易成本与产业竞争力195

一 碳排放配额市场交易成本及其控制195

（一）碳排放配额市场交易成本195

（二）碳排放配额市场交易成本构成197

（三）碳排放配额市场交易成本控制199

二 碳排放配额市场交易成本效益评价206

（一）交易成本效益评价标准206

（二）交易成本效益相关性模型208

三 配额成本价格对产业竞争力影响211

（一）产业竞争力影响理论说明211

（二）产业竞争力影响实证分析213

第八章 区域碳排放权市场制度成效与试点深化225

一 碳排放权市场制度成效评价225

（一）法规体系初步建立，强制型碳市场启动运行226

（二）多元主体分工合作，市场协同治理机制形成227

（三）低碳管理意识增强，节能减排初显成效227

（四）中介机构实践中成长，碳服务新业态发展229

（五）气候治理模式创新，彰显负责任大国形象231

二 区域强制型碳排放权市场主要问题232

（一）开放性碳排放核查数据薄弱232

（二）碳排放初始配额总量偏大234

（三）配额市场交易流动性较差235

（四）配额清缴约束力度不够236

（五）执行机制履约透明度偏低237

（六）碳资产管理能力不平衡239

（七）特殊性行业方案设计粗放240

三 碳排放配额市场试点深化建议242

（一）开展绩效评估，完善强制型市场治理制度242

（二）严格强度减排，控制配额总量供给过剩243

（三）压缩交易成本，降低市场主体入市风险244

（四）放宽参与范围，增强市场活跃性流动性246

（五）扩大经验交流，提高企业碳资产运营能力247

（六）加强监督管理，硬化执行机制履约力度248

（七）扩大信息公开，推进公众气候治理参与249

第九章 全国强制型碳排放权市场制度构建愿景251

一 全国强制型碳排放权市场构建必要性251

（一）碳排放峰值管理需要气候治理模式整体转型251

（二）防范碳泄漏需要均衡区域减排市场约束253

（三）产业结构调整需要强化高碳制造业综合治理256

二 全国强制型碳排放权市场构建路径258

（一）基本原则259

（二）主要目标259

（三）基本路径260

（四）阶段性任务260

（五）路线图与时间表261

三 全国强制型碳排放权市场构建模式建议261

（一）政府与企业“自上而下”与“自下而上”结合，构建多元、多层次合作的碳排放配额市场体系262

（二）以高碳排放区、高碳排放行业的重要排放源为主控对象，逐步降低强制门槛扩大市场约束范围263

（三）配额核定以历史法＋强度减排系数起步，逐步扩大先进值法适用行业，初始分配以免费为主、有偿为辅，逐步扩大有偿分配比例264

（四）以“四强制”模式为碳排放配额市场基本构造，逐步完善重点控排对象入市交易执行履约机制265

（五）深化探索森林碳汇植入碳排放权交易市场，拓展市场机制在碳中和、碳补偿方面功能266

（六）简化入市交易程序，严格控制交易成本，更大程度地发挥市场机制在碳排放资源配置中决定性作用267

（七）明晰权责利关系，协调好参与各方经济利益，确保碳排放权市场健康运行268

参考文献270

后记288