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PART Ⅰ投资银行概论篇1

1投资银行概论3

1.1投资银行的定义4

1.2投资银行的业务范围6

1.3投资银行的发展沿革10

1.4投资银行的展望19

1.5全书导览21

2电子金融29

2.1电子金融之定义与特性30

2.2电子银行31

2.3线上投资银行41

2.4网路与投资理财53

2.5结论56

PARTⅡ资金募集篇59

3国内承销业务61

3.1承销商的角色与功能62

3.2承销业务与承销方式64

3.3承销作业程序75

3.4二类股制度历史与国际版探讨81

3.5结论承销业未来的趋势82

附录A各项筹资工具之比较86

附录B承销制度修正重点87

4国际承销业务89

4.1我国承销制度与国际承销制度之比较90

4.2 ADR与GDR之发行与承销96

4.3亚洲企业ADR与GDR发行承销市场现况101

4.4海外债券及海外可转换公司债103

4.5 NASDAQ上市106

4.6台湾企业赴海外发行有价证券之申请程序108

4.7结论111

5私募业务113

5.1私募市场的发展114

5.2投资银行的角色116

5.3私下募集的优劣117

5.4私募备忘录119

5.5私下募集的种类120

5.6结论123

附录A台湾公司债私募发行规定暨作业流程124

附录B公开发行公司办理私募有价证券应注意事项129

6创投事业与投资评估133

6.1创业投资的基本介绍134

6.2创业投资的经营型态137

6.3创业投资的流程139

6.4如何撰写投资计画评估报告145

6.5创业投资案源分析149

6.6台湾创投业的未来发展150

6.7结论155

附录A台湾创业投资事业设立流程图156

附录B台湾创投业之投资作业流程图157

PART Ⅲ财务顾问篇159

7企业评价161

7.1市场附加价值与经济附加价值评价法162

7.2现金流量折现模式165

7.3企业价值之关键决定因素168

7.4多角化企业之评价171

7.5网路公司之评价176

7.6结论179

8并购业务181

8.1并购之基本概念182

8.2并购之成本与利益189

8.3并购之五大步骤191

8.4投资银行在并购过程中所扮演之角色197

8.5投资银行担任并购财务顾问之商机198

8.6金融控股公司之成立与银行业之整并199

8.7并购之抗拒204

8.8结论207

9融资收购209

9.1融资收购之背景210

9.2融资收购之类型210

9.3投资银行在LBO里的角色212

9.4融资收购之重要机制过渡性贷款213

9.5融资收购之资金来源214

9.6融资收购在台湾之可行性217

9.7结论218

附录融资收购个案研讨：Napan集团220

10专案融资规划223

10.1专案融资之定义与特性224

10.2财务顾问在专案融资里的角色226

10.3 BOT模式244

10.4结论253

11民营化业务255

11.1公营事业民营化之意义、目的与方式256

11.2公营事业民营化之评选标准258

11.3公营事业民营化之规划260

11.4国外民营化概况与其他释股方式264

11.5结论267

附录公营事业民营化进度268

PARTⅣ 资产管理篇273

12资产管理概论275

12.1资产管理的意义276

12.2世界主要国家资产管理业务之发展277

12.3台湾资产管理业务之发展281

12.4资产管理机构之投资决策流程285

12.5资产管理与共同基金287

12.6全权委托投资业务294

12.7结论296

13资产管理技术（一）：投资分析297

13.1总体经济与股市298

13.2产业定义及分类308

13.3产业分析310

13.4竞争分析法314

13.5政府政策与结构性改变316

13.6公司分析317

13.7新经济冲击：网路产业投资分析评价318

13.8研究报告之撰写324

13.9结论326

14资产管理技术（二）：套利操作327

第一部分无风险套利327

14.1无风险套利之意义328

14.2无风险套利操作之类型328

14.3无风险套利操作之应用——以台股股价指数期货为例330

14.4无风险套利操作之应用——以可转换公司债为例332

14第二部分风险套利334

14.5风险套利之意义334

14.6风险套利之种类335

14.7风险套利机会之分析重点337

14.8分析风险套利之成功机率338

14.9风险套利之市场概况339

14.10结论339

15避险基金操作技术341

15.1正视长期投资风险342

15.2避险基金与一般共同基金之差异343

15.3避险基金之操作——全球经济分析345

15.4避险基金之操作——投资组合风险管理技巧347

15.5避险基金之操作——资产配置及技术面工具349

15.6避险基金之操作——利用债券避险策略350

15.7避险基金之操作——建立股票空头部位避险350

15.8避险基金之操作——利用市场波动交易351

15.9避险基金之操作——殖利率套利交易策略352

15.10避险基金市场之组成分子353

15.11避险基金之现况与展望354

15.12结论356

附录长期资本公司（LTCM）事件始末与启示358

PART Ⅴ财务工程与风险管理篇361

16金融商品设计：以交换为例363

16.1新金融商品的基本原理364

16.2利率交换的设计过程365

16.3资产交换与负债交换的设计过程372

16.4非标准型利率交换的设计过程379

16.5结论393

17风险管理技术（一）：利率风险395

17.1利率期货396

17.2远期利率契约408

17.3利率交换411

17.4利率与利率期货选择权422

17.5结论428

18风险管理技术（二）：汇率风险429

18.1外汇期货430

18.2外汇选择权433

18.3汇率风险管理之应用实例438

18.4货币交换444

18.5结论449

19风险管理技术（三）：权益风险451

19.1股价指数期货452

19.2股价指数选择权457

19.3股权交换461

19.4结论465

20衍生性金融商品的评价技术467

20.1选择权的评价468

20.2期货契约的评价479

20.3利率交换的评价484

20.4股权交换的评价489

20.5风险值：观念与应用491

20.6结论500

21金融资产证券化503

21.1资产证券化的定义及基本架构504

21.2不动产抵押资产证券化——政府机构发行之MBS510

21.3提前偿还风险及评价517

21.4衍生性转手债券520

21.5资产担保证券市场之要角——车贷ABS与信用卡ABS524

21.6亚太国家资产证券化发展现况529

21.7台湾资产证券化发展现况535

21.8结论537

22台湾新金融商品的发展539

22.1债券商品创新的价值540

22.2多空浮动利率债券541

22.3利率上下限债券543

22.4债券分割544

22.5阶梯式付息债券548

22.6浮动利率票券之衍生550

22.7认购（售）权证555

22.8结论568

23财务金融操作568

23.1财务金融操作的重要性570

23.2财务金融操作的运作571

23.3财务金融操作主要的金融商品575

23.4金融风险控管578

23.5财务金融操作其未来发展582

23.6结论584

中文索引585

英文索引597