图书介绍
运转全球市场 金融基础设施的机构治理PDF|Epub|txt|kindle电子书版本网盘下载
- （美）李儒斌（Ruben Lee）著 著
- 出版社： 北京：中国金融出版社
- ISBN：9787504998927
- 出版时间：2019
- 标注页数：411页
- 文件大小：59MB
- 文件页数：433页
- 主题词：金融市场－基础设施－金融监管－研究
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图书目录
引言1
治理的本质1
现有的担忧2
分析的问题3
采用的方法3
本书的结构4
第一部分 背景信息和分析9
第1章 定义9
基础设施9
交易所、中央对手方和中央证券存管机构19
总结33
第2章 市场势力36
初步意见36
交易所40
中央对手方55
中央证券存管机构65
总结74
第二部分 调查证据79
第3章 证券市场监管权力分配79
世界交易所联合会79
国际证券协会理事会81
主要市场的基础设施机构83
总结102
第4章 市场基础设施机构的监管与治理：全球情况概览104
金融部门评估规划和证券市场评估104
观察结果112
总结125
第5章 市场基础设施机构管理概况129
数据130
分析135
总结148
第三部分 案例研究153
第6章 交易所153
德意志交易所／伦敦证券交易所：iX合并的尝试（2000年）154
泛欧交易所：兼并伦敦国际金融期货和期权交易所（2001年）161
香港交易及结算所：细价股事件（2002年）164
纳斯达克：收购伦敦证券交易所的尝试（于2006年8月宣布放弃）171
纽约证券交易所：董事长兼首席执行官辞职（2003年）176
大阪证券交易所：“村上基金”持有大量该机构股票（2005年）180
第7章 中央对手方与中央证券存管机构184
加拿大证券存管机构：所有权、使用和董事会代表情况（截至2008年）184
美国存管信托和结算公司：创立欧洲中央对手方有限公司（2000—2002年）190
德意志交易所：明讯国际的创立（1999—2002年）195
Euroclear：创立、所有权和董事会架构状况（截至2006年）200
伦敦清算所集团：创立和挑战（2003年6月）213
第四部分 政策分析和建议229
第8章 怎样的治理结构最有效？229
所有权和经营目标：典型模式及主要目标230
所有权模式和经营目标：影响效率的关键因素234
董事会：作用和构成253
总结性讨论和一般性观点267
第9章 谁来监管和监管什么？274
复杂性274
影响不同配置结构相对优势的因素及制约条件280
总结和一般性建议302
第10章 应该如何对市场基础设施机构治理进行监管？306
初步性探讨意见306
投资者保护308
效率、公平性和透明度313
降低系统性风险317
总结和一般性建议320
权威机构324
判例和判决325
注释326
参考文献369
贡献者名单407
后记411