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第一章　导论1

第一节　研究中东欧转轨经济国家股票市场的意义2

一、理论上的意义3

二、实践上的意义4

第二节　国内外研究的现状4

一、国外的研究5

二、国内的研究5

三、研究的方法和结论6

第三节　进一步研究要解决的主要问题7

第四节　本书的结构及主要的观点8

一、本书的主要结构8

二、主要观点与创新9

三、存在的问题以及进一步研究的方向14

第五节　研究方法14

第二章　研究对象与文献综述16

第一节　转轨经济国家的范围与本书的研究对象16

第二节　有关股票市场发展的文献综述19

一、影响股票市场发展的文献综述19

二、转轨经济国家股票市场发展的文献综述26

三、已有文献分析的总体评价36

第三节　进一步研究转轨经济国家股票市场的方向37

一、经济转轨的本质与制度重建37

二、经济转轨对股票市场建立和发展的影响42

三、进一步研究的方向44

第三章　转轨经济国家股票市场的研究方法46

第一节　制度与制度变迁的基本理论46

一、制度46

二、制度变迁48

一、发达国家股票市场建立和发展的特点49

三、制度竞争49

第二节　股票市场制度建立和发展的启示49

二、股票市场制度建立和发展的启示54

第三节　对转轨经济国家股票市场制度的初步分析56

一、转轨经济国家股票市场制度形成的特点56

二、转轨经济国家股票市场建设的初步分析57

第四节　转轨经济国家股票市场制度形成的机制分析60

一、股票市场的核心制度60

二、股票市场的制度分类64

三、转轨经济国家股票市场制度的形成机制65

四、转轨经济国家股票市场制度分析的主要思路68

第四章　转轨经济国家股票市场发展的现状70

第一节　转轨经济国家的私有化和股票市场的建立70

一、转轨经济国家的私有化70

二、转轨经济国家的大众私有化73

三、转轨经济国家股票市场的建立77

第二节　转轨经济国家股票市场的发展现状79

一、股票市场发展的衡量指标79

二、转轨经济国家上市公司的数量81

三、转轨经济国家股票市场的规模83

四、转轨经济国家股票市场的流动性86

五、转轨经济国家股票市场的换手率88

第三节　转轨经济国家股票市场的主要特点90

一、在整个金融体系中的地位不重要90

二、投资基金在股票市场中占有特殊的地位92

三、存在股权从分散到迅速集中的过程93

四、公司治理结构存在严重的缺陷94

五、股票市场缺乏透明度97

六、上市公司纷纷到国外融资98

七、股票交易所面临国际股票市场的竞争99

第五章　俄罗斯、捷克和波兰的股票市场102

第一节　俄罗斯的股票市场102

一、发展历史与现状102

二、俄罗斯证监会104

三、俄罗斯的股票交易所105

第二节　捷克的股票市场108

一、布拉格股票交易所和RM系统108

二、捷克证券监管委员会111

第三节　波兰的股票市场113

一、波兰的股票交易所和场外市场114

二、波兰证券监管委员会116

三、股票的上市交易和信息披露117

第四节　俄罗斯、捷克和波兰的公司治理和股票市场117

一、俄罗斯、捷克和波兰的大众私有化117

二、大众私有化初期的公司所有权结构118

三、俄罗斯、捷克和波兰股票市场制度存在的主要问题127

第六章　影响转轨经济国家股票市场的制度原因分析129

第一节　休克疗法与市场经济制度建设129

第二节　私有化与公司治理135

第三节　私有化与转轨经济国家的股票市场138

一、转轨经济国家股票市场的建立缺乏制度基础139

二、转轨经济国家股票市场外在制度的无效和内在制度的缺失140

第七章　转轨经济国家法律对投资者的保护研究143

第一节　公司治理与投资者保护143

一、公司治理与公司治理模式143

二、公司治理与投资者保护146

三、转轨经济国家公司治理和投资者保护的特殊性147

一、转轨经济国家市场经济法律建设149

第二节　转轨经济国家股票市场法律对投资者的保护情况149

二、转轨经济国家对投资者保护的法律151

三、转轨经济国家法律对投资者的保护水平153

第三节　俄罗斯的法律与投资者保护160

一、俄罗斯私有化和寡头经济160

二、俄罗斯公司治理存在的主要问题和原因161

三、俄罗斯的法律在投资者保护上存在的问题163

第四节　对投资者保护的法律失效的原因分析167

一、转轨经济国家证券市场法律缺乏内在制度的基础167

二、法律体系建设面临多种因素的影响169

三、股票市场法律不完善，甚至存在严重的缺陷171

四、普遍存在的司法和监管不力影响了法律的执行173

五、片面强调对中小投资者保护的局限性173

第八章　转轨经济国家股票市场的法律执行175

第一节　转轨经济国家证券法律执行的总体情况175

一、股票市场法律执行的分类175

二、转轨经济国家股票市场法律的执行情况176

第二节　转轨经济国家的司法状况179

第三节　转轨经济国家股票市场的监管机构和监管范围183

一、转轨经济国家证券监管组织的建立183

二、转轨经济国家证券监管的范围186

第四节　捷克和俄罗斯的股票市场监管191

一、捷克的监管历史191

二、俄罗斯证券市场监管联邦委员会及其监管活动200

第五节　影响转轨经济国家股票市场法律执行的原因204

一、股票市场法律缺乏自觉执行的基础205

二、转轨经济国家普遍存在的低效率的法庭和监管206

三、转轨经济国家的法治环境整体偏低207

四、转轨经济国家对证券监管作用的影响208

第一节　股票市场内在制度的重要性212

第九章　转轨经济国家股票市场的内在制度212

一、荷兰股票市场的建立及其启示213

二、正式的内在制度——股票市场的自律制度215

三、非正式的内在制度216

第二节　转轨经济国家股票市场内在制度的建立和发展217

一、内在制度建立前的混乱阶段217

二、内在制度的逐步建立阶段221

第三节　影响转轨经济国家股票市场内在制度形成的因素分析226

一、转轨经济国家存在与市场经济不相适应的文化和传统226

二、转轨经济国家股票市场的内在制度受制于其社会资本227

三、转轨经济国家内在制度的形成机制尚未建立231

第十章　制度竞争与转轨经济国家股票市场发展前景235

第一节　当前国际股票市场发展的新趋势及其影响235

一、当前国际股票市场发展的新趋势235

二、对转轨经济国家股票市场的影响237

第二节　跨市场挂牌与股票市场制度竞争239

一、股票市场制度竞争及其特点239

二、新世纪影响股票市场制度竞争的主要因素分析241

三、全球股票市场竞争的可能后果242

一、制度竞争的维度与转轨经济国家的股票市场发展水平243

第三节　转轨经济国家股票市场前景分析243

二、转轨经济国家股票市场的发展前景244

第十一章　转轨经济国家股票市场发展对我国的启示247

第一节　中东欧转轨经济国家股票市场与我国的比较248

一、建立和发展的不同背景：华盛顿共识与北京共识248

二、不同的绩效和特点250

三、面临的同样问题253

第二节　对我国股票市场发展的启示258

一、股票市场制度建设的重要性258

二、股票市场的发展要取决于市场经济体制的完善260

三、股票市场制度建设要注重建立可行的机制261

四、要建立我国的股票市场发展战略262

附录A　转轨经济国家与新兴和发达市场国家股票市场指标对比表264

附录B　转轨经济国家与新兴和发达市场国家股票市场指标对比表（1989—2003年）266

附录C　法律指标调查的商业法指标267

附录D　法律指标调查的金融法规指标268

参考文献269

后记279