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目录1

前言1

第一篇　从分业到混业：理论与实践3

第一章　基本概述：金融业经营体制分析3

第一节　界定与论争：概念剖析3

第二节　比较与研究：分业经营与混业经营利弊析10

第三节　管制与稳定：分业经营体制的特征及其成因16

第四节　调整与变革：混业经营成为国际金融发展的主要趋势22

第二章　结构透视：混业经营体制组织形式分析33

第一节　理论与选择：交易成本理论与混业经营组织形式的选择34

第二节　结构与模式：混业经营模式的三种类型39

第三节　模式与比较：德、英、美混业经营模式比较42

第三章　理论分析：混业经营体制理论依据48

第一节　资产组合选择理论及其扩展48

第二节　资产负债平衡表分析54

第三节　资产专用性理论60

第四章　案例剖析：海外混业经营的实践模式68

第一节　德国：全能的混业银行制度68

第二节 日本：后起直上的全能金融机构75

第三节　英国：水到渠成的混业经营模式78

第四节　香港：分业监管下的混业经营85

第五章　个案解析：美国式的混业经营89

第一节 《金融服务现代化法》的出台及其背景89

第二节　美国混业经营的主要形式与监管难题95

第三节　美国混业经营的特点和主旨103

第四节　美国混业经营实践的启示107

第一节　当前金融监管理论研究现状115

第六章　理论分析：混业经营体制的监管115

第二篇 混业经营下的监管与法律问题115

第二节　金融监管理论的演变120

第三节　金融监管理论的发展趋势126

第四节　金融监管的理论基础及其现实意义135

第七章　案例解析：海外监管模式具体分析145

第一节　海外金融监管模式概述145

第二节　政府主导型的美国模式149

第三节 自律主导型的英国模式158

第四节　中间型的德国模式168

第五节　从“护送船队”到设立金融厅的日本模式173

第六节 “混经分监”的香港模式193

第八章　模式比较：监管体制比较及其选择196

第一节　监管的两个标准：功能监管与机构监管196

第二节　监管模式比较和体制选择202

第三节　国际监管的经验教训208

第三篇 中国金融体制现状分析215

第九章　历史研究：中国金融体制的变迁215

第一节 中国金融初级混业经营体制的形成及其利弊分析（1995年之前）215

第二节　中国现行金融分业经营和监管体制的建立219

第三节 中国现行分业经营和监管体制成效与压力分析225

第四节　解读WTO框架下金融服务自由化规则——对中国证券业发展的影响232

第十章　案例解剖：金融控股公司的几个典型243

第一节　发达国家金融控股公司发展现状及其优势分析243

第二节　国际证券、银行与保险的并购浪潮248

第三节　花旗集团：一站式全能金融服务集团264

第四节　日本金融控股公司：混业经营的路径选择274

第五节　解析中信：中国式金融控股集团的大胆尝试284

第六节　光大模式：中国金融混业经营的探索293

第一节　中国证券业发展与监管的环境评估300

第十一章 现状分析：混业过渡条件下中国证券业的发展与监管300

第二节 中国证券业发展现状及未来竞争格局分析309

第三节　中国证券业当前发展最突出的现实问题329

第四节　中国证券市场监管的现状及主要问题剖析337

第五节　新兴与成熟市场监管对中国的启示348

第四篇 中国混业的未来抉择：对策与建议365

第十二章　对策建议：混业过渡条件下中国证券业发展的理论思考365

第一节　几点思考：在分业前提下实践混业经营365

第二节　发展建议：中国证券业应对混业经营的战略取向376

第三节　理想模式：中国证券业构建有特色金融控股公司的策略选择390

第十三章　战略决策：混业过渡条件下中国证券监管的制度安排413

第一节　新现实：中国证券监管体制的难题413

第二节　新设想：完善中国证券业的监管制度420

第三节　新课题：如何监管中国特色的金融控股公司437

第四节　新构想：中国推行渐进统一监管的制度安排448

结论461

参考文献465

附录475

后记505