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目录3

第一章 境外证券市场概要3

第一编 境外上市概述3

一、境外市场概述4

二、境外上市的好处6

三、境外上市的准备7

四、境外上市的模式9

五、上市地点的比较11

案例分析 世纪永联借壳上市14

第二章 新加坡证交所自动报价市场17

一、新加坡证券市场的发展18

二、新加坡上市的优点20

三、新加坡上市的条件22

四、在香港上市和新加坡上市的比较25

五、内地公司新加坡上市途径26

案例分析 中远投资新加坡主板借壳上市后的业务整合29

第三章 欧洲证券市场35

一、欧洲证券市场概述36

二、英国伦敦证券交易所38

三、伦敦证券交易所的第二板市场（AIM）40

四、英国伦敦证券交易所techMARK市场42

案例分析 沪杭甬公司在伦敦成功上市44

第四章 欧洲伊斯达克（EASDAQ）市场49

一、EASDAQ的发展历史及特点50

二、EASDAQ的上市条件52

三、EASDAQ的运作54

四、EASDAQ的法律构架55

五、EASDAQ的发展前景57

第五章 其他境外证券市场59

一、日本独立的二板市场（OTC exchange）60

二、加拿大温哥华交易所63

三、韩国高斯达克（KOSDAQ）资本市场66

四、马来西亚吉隆坡证券交易所第二板市场（KLSE）71

五、法国新市场（Le Nouveau Marche）、德国新市场（Neuer Markt）和我国台湾地区柜头市场（Over The Counter）73

六、国外创业板市场管理制度比较76

第二编 美国证券市场79

第六章 美国证券市场概述79

一、美国交易所概况80

二、纽约证券交易所的上市条件82

三、向交易所申请上市的程序84

案例分析 中国联通海外上市88

第七章 存托凭证方式境外上市93

一、存托凭证的发展历史94

二、发行存托凭证的好处96

三、存托凭证的种类98

四、存托凭证的发行方式100

五、存托凭证的发展前景104

案例分析 中国石化美国存托凭证（ADR）上市107

第八章 纳斯达克（NASDAQ）市场概述113

一、纳斯达克的发展历史114

二、纳斯达克的报价系统118

三、纳斯达克的交易制度120

四、在纳斯达克上市的优势123

五、纳斯达克的全球化战略125

案例分析 华能国际境外上市127

第九章 纳斯达克的上市程序131

一、上市前的准备132

二、纳斯达克的上市条件133

三、纳斯达克上市的步骤135

四、纳斯达克上市的三种模式137

五、纳斯达克市场与纽约交易所上市费用比较139

案例分析 亚信在纳斯达克上市之路142

第十章 纳斯达克的监管151

一、监管机构152

二、监管内容153

三、电子监管系统155

四、外国上市公司特殊监管156

第十一章 纳斯达克退市规则157

一、纳斯达克的退市原则158

二、纳斯达克退市标准159

三、纳斯达克退市程序160

四、纳斯达克退市机制的启示161

案例分析一 ××健康护理公司摘牌案163

案例分析二 ××电子商务公司摘牌案165

第三编 香港证券市场169

第十二章 香港证交所发展历程169

一、香港联合交易所发展历史170

附：香港联合交易所发展大事记171

二、香港证券市场的监管架构174

三、香港证券及期货的市场监管175

四、香港证监会179

附1：蓝筹股一览表181

附2：红筹股一览表182

附3：内地企业在香港主板上市一览表182

附4：内地企业在香港创业板上市一览表184

案例分析 国美电器香港成功上市185

第十三章 香港联交所的上市程序191

一、香港联交所规定的上市条件192

二、香港联交所主板市场与创业板市场股票上市规则比较194

三、国内公司申请香港联交所上市须报送的文件216

四、向香港联交所申请上市221

五、重组和上市程序安排223

案例分析 中银（香港）成功上市226

第十四章 香港创业板简介229

一、香港创业板的特点230

二、香港创业板设立的原则232

三、香港创业板的监管理念233

四、香港创业板市场的运作235

五、香港创业板的市场构架237

附：香港创业板的发展历程238

案例分析裕兴电子香港创业板上市242

第十五章 香港创业板的对比分析249

一、香港创业板与主板市场的比较250

二、香港创业板与国内A股市场比较253

三、香港创业板的市场监管257

案例分析 复旦微电子香港创业板上市的秘诀261

第十六章 香港创业板的保荐人和做市商制度265

一、保荐人制度266

二、做市商制度271

第十七章 香港创业板上市程序273

一、香港创业板首次上市条件274

二、香港创业板上市的程序277

三、香港创业板的发行280

四、上市申请获批准后的工作282

五、公司股票发行前的路演285

六、香港创业板市场上市总体步骤288

案例分析 北大青鸟环宇在香港创业板成功上市290

第十八章 香港创业板上市中介机构的选择301

一、上市保荐人的选择302

二、中国律师的选择305

三、会计师事务所的选择307

四、境外律师的选择309

附1：香港创业板保荐人名单309

案例分析 金蝶软件香港创业板上市313

第十九章 香港创业板上市的成本分析321

一、香港创业板上市成本综述322

二、香港创业板上市的直接成本324

三、香港创业板上市的间接成本328

第二十章 香港创业板的退市规则331

一、退市机制建立的意义332

二、停牌的条件333

三、退市除牌的条件334

四、世界证券市场退市条件比较335

第四编 境外上市相关问题341

第二十一章 境外上市的有关法律问题341

一、香港创业板上市须经中国证监会审批342

二、签订公司重组及上市协议的法律问题343

三、公司信息披露的法律问题345

四、其他亟待解决的法律问题347

案例分析 中粮公司香港借壳上市349

第二十二章 境外上市的有关会计问题353

一、中国会计制度与国际会计准则的差异354

二、按照国际会计准则进行调整356

三、香港创业板上市的常见财务问题359

四、美国上市的常见会计问题362

五、进行资产评估须注意的问题365

案例分析 中国石油美国纽约上市368

第二十三章 境外买壳或造壳上市373

、买壳或造壳上市概述374

二、买壳或造壳上市操作要点376

三、买壳或造壳上市的程序378

四、买壳或造壳上市时间和费用预测379

案例分析 中信泰富香港买壳上市383

附：境外上市的相关法规391

国家外汇管理局关于境外上市企业外汇账户开立与使用有关问题的通知（1997年5月8日）392

中国证券监督管理委员会关于涉及境内权益的境外公司在境外发行股票和上市有关问题的通知（2000年6月9日）395

境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引（1999年9月21日）397

参考资料400