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导论1

第一节 选题背景与选题意义1

一、选题背景1

二、选题意义7

第二节 本书研究的基本思路和研究方法10

一、研究对象、方法和重点10

二、基本概念的界定11

第三节 国内外有关机构投资者研究的研究综述12

一、国外学者对美国机构投资者的研究综述13

二、国内学者对美国机构投资者的研究现状14

三、对国内外学者研究的总结与述评16

第四节 本书的内容结构安排、创新与不足之处16

一、内容与结构安排16

二、创新与不足18

第一章 机构投资者与新制度经济学的分析范式20

第一节 机构投资者20

一、机构投资者的定义20

二、机构投资者的类别23

三、机构投资者的特征与功能定位33

第二节 用新制度经济学的分析范式研究机构投资者的有效性论证37

一、产权理论与机构投资者的产权安排38

二、交易费用理论与机构投资者的交易费用40

三、企业理论与机构投资者的组织形式43

四、制度变迁理论与机构投资者的演进44

第二章 美国机构投资者产生发展的阶段分析（上）：自由与放任中的引入与萌芽46

第一节 美国机构投资者产生发展的阶段性特征46

一、美国机构投资者的产生发展阶段划分依据46

二、美国机构投资者的产生发展历程简述47

第二节 美国机构投资者的引入阶段的实证分析（美国建国到19世纪30年代）52

一、海外机构投资者进入美国时的背景与条件52

二、海外机构投资者的引入及其行为方式56

第三节 美国机构投资者自萌阶段的实证分析（19世纪30年代到20世纪30年代）58

一、美国机构投资者自萌的动因58

二、美国机构投资者的产生过程66

三、自萌阶段美国机构投者的特征与行为方式73

四、美国机构投资者自萌的影响与评价74

第三章 美国机构投资者产生发展的阶段分析（下）：管制下的兴起到高速发展79

第一节 美国机构投者的兴起阶段（20世纪30年代到20世纪70年代）80

一、美国机构投资者兴起的有利因素80

二、美国机构投资者兴起的过程88

三、兴起阶段美国机构投者的特征与行为方式94

四、美国机构投资者兴起的影响与评价100

第二节 美国机构投资者的高速发展阶段（20世纪70年代后期至今）105

一、美国机构投资者高速发展的有利条件105

二、美国机构投资者高速发展的过程118

三、高速发展阶段美国机构投者的特征与行为方式126

四、美国机构投资者高速发展的影响与评价132

第四章 美国机构投资者产生、发展进程规律的总结140

第一节 对美国机构投资者产生发展进程规律的总结140

一、美国机构投资者的产生与发展是适应一定社会历史和经济条件的结果140

二、不同类型的机构投资者是市场选择的产物143

三、国外机构投资者对美国国内机构投资者的影响149

四、美国机构投资者的发展夹杂多个层面的博弈149

五、美国机构投资者的发展具有“双刃剑”效应154

第二节 美国机构投资者产生发展过程中的启示159

一、政府需要为机构投资者的发展制定长期稳定的宏观经济政策159

二、监管当局需要建立和完善机构投资者的监督和管理体系161

三、适当放松管制，促进机构投资者在公平的市场规则体系下自由发展162

四、引导机构投资者形成理性的投资理念164

五、完善机构投资者的公司治理体系165

六、加强法律约束下的行业自律管理168

七、加强外部市场环境的建设，建立公开、公平的外部市场环境169

第五章 中国机构投资者产生、发展的借鉴171

第一节 中国的机构投资者的产生与发展171

一、中国机构投资者的产生与发展阶段分析171

二、中国机构投资者发展存在的问题178

第二节 对中国大力发展机构投资者的借鉴180

一、明确机构投资者的行为原则181

二、更新投资理念，加强参与意识，倡导理性投资182

三、建立起一套合理的监管框架，加强对机构投资者的监管和风险防范183

四、用市场化手段培育新的机构投资者184

五、为机构投资者创造良好的运作环境185

结语189

一、美国机构投资者产生、发展的阶段总结189

二、美国机构投资者产生、发展进程中的规律与启示总结194

三、对中国机构投资者产生、发展的借鉴总结198

参考文献202

一、中文译著202

二、中文著作203

三、中文论文204

四、英文文献211

后记216