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绪论1

第一章 证券投资分析概述5

考点网络图5

考纲要求6

考点知识清单6

考点1 证券投资分析的含义及目标6

考点2 证券投资分析理论的发展与演化6

考点3 证券投资分析的基本要素7

考点4 证券投资的主要分析方法7

考点5 证券投资分析应注意的问题8

考点6 证券投资策略8

考点7 证券投资分析的信息来源8

经典考题链接9

权威预测题12

参考答案及详解14

第二章 有价证券的投资价值分析与估值方法17

考点网络图17

考纲要求18

考点知识清单19

考点1 证券估值的含义19

考点2 虚拟资本的含义及其价格运动形式19

考点3 证券的市场价格、内在价值、公允价值与安全边际19

考点4 货币的时间价值、复利、现值与贴现20

考点5 证券估值方法——绝对估值和相对估值方法21

考点6 证券估值方法——资产价值和其他估值方法22

考点7 债券的估值原理23

考点8 债券的报价形式24

考点9 债券的利息计算和实际支付价格24

考点10 债券的估值模型24

考点11 零息债券定价、附息债券定价、累息债券定价25

考点12 债券收益率25

考点13 利率的风险结构与期限结构27

考点14 收益率曲线的含义及其基本类型27

考点15 影响股票投资价值的因素28

考点16 股票内在价值的计算方法28

考点17 股票市场价格的计算方法——市盈率股价方法30

考点18 市净率在股票价值估计上的应用31

考点19 金融期货合约的定义及其标的物31

考点20 金融期货的理论价格32

考点21 金融期权的定义32

考点22 金融期权的内在价值、时间价值和影响期权价格的主要因素32

考点23 可转换证券的含义33

考点24 可转换证券的投资价值、转换价值、理论价值与市场价值33

考点25 可转换证券的转换平价、转换升水、转换贴水34

考点26 权证的含义及分类35

考点27 权证的价值分析36

经典考题链接37

权威预测题41

参考答案及详解44

第三章 宏观经济分析48

考点网络图48

考纲要求49

考点知识清单49

考点1 宏观经济分析的意义与方法49

考点2 评价宏观经济形势的基本指标——国民经济总体指标50

考点3 评价宏观经济形势的基本指标——投资指标52

考点4 评价宏观经济形势的基本指标——消费指标52

考点5 评价宏观经济形势的基本指标——金融指标53

考点6 评价宏观经济形势的基本指标——财政指标55

考点7 宏观经济运行对证券市场的影响56

考点8 宏观经济变动与证券市场波动的关系57

考点9 财政政策58

考点10 汇率59

考点11 货币政策59

考点12 收入政策61

考点13 国际金融市场对我国证券市场的影响61

考点14 证券市场的供给方和需求方62

考点15 证券市场供给的决定因素与变动特点62

考点16 证券市场需求的决定因素与变动特点63

考点17 影响我国证券市场供应关系的基本制度变革64

经典考题链接65

权威预测题68

参考答案及详解72

第四章 行业分析76

考点网络图76

考纲要求77

考点知识清单77

考点1 行业的含义及与产业的差别77

考点2 行业分析的主要任务及其与宏观分析、公司分析的关系78

考点3 行业划分的方法78

考点4 行业的市场结构分析79

考点5 行业集中度的概念及计算方法81

考点6 行业竞争结构分析81

考点7 经济周期与行业分析82

考点8 行业生命周期的含义82

考点9 行业生命周期的发展顺序82

考点10 行业兴衰的实质及影响因素84

考点11 影响行业兴衰的主要因素——技术进步84

考点12 影响行业兴衰的主要因素——产业政策85

考点13 影响行业兴衰的主要因素——产业组织创新86

考点14 影响行业兴衰的主要因素——经济全球化86

考点15 行业分析的方法——历史资料研究法与调查资料研究法87

考点16 行业分析的方法——归纳法与演绎法88

考点17 行业分析的方法——比较研究法89

考点18 相关分析89

考点19 一元线性回归90

考点20 时间数列91

经典考题链接93

权威预测题96

参考答案及详解101

第五章 公司分析106

考点网络图106

考纲要求107

考点知识清单107

考点1 公司、上市公司及公司分析的含义107

考点2 公司基本分析——公司行业地位分析108

考点3 公司基本分析——公司经济区位分析108

考点4 公司基本分析——产业政策109

考点5 公司基本分析——公司经营能力分析109

考点6 公司基本分析——公司赢利预测110

考点7 公司基本分析——公司偿债能力分析111

考点8 公司经营战略分析及公司规模特征及其扩张潜力分析111

考点9 公司基本分析在上市公司调研中的实际运用112

考点10 公司主要的财务报表113

考点11 公司财务报表分析的目的与方法115

考点12 公司财务比率分析116

考点13 变现能力分析116

考点14 营运能力分析117

考点15 长期偿债能力分析118

考点16 赢利能力分析120

考点17 投资收益分析121

考点18 现金流量分析123

考点19 对会计报表附注的分析124

考点20 会计报表附注对基本财务比率的影响分析125

考点21 公司财务状况的综合分析127

考点22 财务分析中应注意的问题129

考点23 公司重大事项分析129

考点24 资产重组常用的评估方法132

考点25 公司重大事项分析——公司关联交易133

考点26 公司重大事项分析——会计政策和税收政策的变化134

经典考题链接135

权威预测题138

参考答案及详解142

第六章 证券投资技术分析147

考点网络图147

考纲要求147

考点知识清单148

考点1 技术分析的基本假设与要素148

考点2 技术分析的理论基础——道氏理论149

考点3 技术分析方法的分类150

考点4 技术分析方法应用时应注意的问题150

考点5 K线理论151

考点6 切线理论153

考点7 形态理论155

考点8 反转突破形态155

考点9 持续整理形态159

考点10 缺口162

考点11 波浪理论163

考点12 成交量与股价趋势——葛兰碧九大法则164

考点13 涨跌停板制度下的量价关系分析165

考点14 技术指标方法的含义、本质、分类及与其他技术分析法的异同165

考点15 MA（移动平均线）166

考点16 MACD（指数平滑异同移动平均线）168

考点17 超买超卖型指标169

考点18 人气型指标172

考点19 大势型指标173

经典考题链接175

权威预测题179

参考答案及详解184

第七章 证券组合管理理论189

考点网络图189

考纲要求190

考点知识清单190

考点1 证券组合的含义和类型190

考点2 证券组合管理的意义和特点191

考点3 证券组合管理的方法和步骤191

考点4 现代证券组合管理体系的产生与发展192

考点5 证券组合分析192

考点6 证券组合的可行域和有效边界194

考点7 最优证券组合198

考点8 资本资产定价模型假设条件198

考点9 资本市场线199

考点10 证券市场线200

考点11 β系数的含义及其应用201

考点12 资本资产定价模型的应用及其有效性201

考点13 套利定价的假设条件202

考点14 套利组合202

考点15 套利定价模型202

考点16 证券组合的业绩评估203

考点17 债券价格随利率变化的基本原理205

考点18 测量债券利率风险的方法206

考点19 被动管理207

考点20 主动债券组合管理208

经典考题链接209

权威预测题213

参考答案及详解218

第八章 金融工程学应用分析223

考点网络图223

考纲要求224

考点知识清单224

考点1 金融工程的相关知识224

考点2 期货的套期保值225

考点3 套利交易227

考点4 股指期货套利的主要方式228

考点5 套期保值与期现套利的区别230

考点6 股指期货投资的风险230

考点7 VaR方法的历史演变230

考点8 VaR计算的基本原理231

考点9 VaR的主要计算方法231

考点10 VaR的应用及使用中应注意的问题233

经典考题链接233

权威预测题237

参考答案及详解240

第九章 证券分析师、证券投资顾问与证券投资咨询业务244

考点网络图244

考纲要求244

考点知识清单245

考点1 我国证券分析师与投资顾问的基本内涵245

考点2 证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别和联系245

考点3 发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理246

考点4 证券投资顾问的业务模式与流程管理246

考点5 《中华人民共和国证券法》的主要内容247

考点6 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的主要内容247

考点7 《发布证券研究报告暂行规定》248

考点8 《证券投资顾问业务暂行规定》249

考点9 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干行为的通知》的主要内容249

考点10 《证券公司内部控制指引》的主要内容250

考点11 《证券公司信息隔离墙制度指引》的主要内容250

考点12 证券投资行业职业规范250

考点13 各国投资联合会及其《国际伦理纲领、职业行为标准》250

考点14 中国证券分析师自律组织251

考点15 国际注册投资分析师组织252

考点16 亚洲的证券分析师组织252

考点17 CFA协会253

考点18 欧洲、拉丁美洲的证券分析师组织253

经典考题链接254

权威预测题257

参考答案及详解259