历年真题考点归类精解及预测 证券市场基础知识 2012最新版 严格依据证券业从业资格考试大纲编写PDF|Epub|txt|kindle电子书版本网盘下载

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第一章 证券市场概述1

第一节 证券与证券市场1

考点1 有价证券的定义1

考点2 有价证券的分类2

考点3 有价证券的特征3

考点4 证券市场的含义与特征4

考点5 证券市场的结构5

考点6 证券市场的基本功能7

第二节 证券市场参与者8

考点1 证券发行人8

考点2 证券投资人9

考点3 证券市场中介机构12

考点4 自律性组织12

考点5 证券监管机构14

第三节 证券市场的产生与发展14

考点1 证券市场的产生14

考点2 证券市场的发展阶段15

考点3 国际证券市场发展现状与趋势16

考点4 中国证券市场发展史简述18

考点5 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》19

考点6 中国证券市场的对外开放20

其他考点预测21

第二章 股票27

第一节 股票的特征与类型27

考点1 股票的定义27

考点2 股票的性质27

考点3 股票的特征28

考点4 股票的分类：普通股与优先股29

考点5 股票的分类：记名股票和无记名股票30

考点6 股票的分类：有面额股票和无面额股票31

考点7 股利政策32

考点8 股票分割与合并33

考点9 增发、配股、转增股本与股份回购34

第二节 股票的价值与价格35

考点1 股票的价值35

考点2 股票的价格37

考点3 影响股价变动的基本因素：公司经营状况38

考点4 影响股价变动的基本因素：行业与部门因素38

考点5 影响股价变动的基本因素：宏观经济与政策因素39

考点6 影响股价变化的其他因素40

第三节 普通股票与优先股票42

考点1 普通股票股东的权利：公司重大决策参与权42

考点2 普通股票股东的权利：公司资产收益权和剩余资产分配权43

考点3 普通股票股东的权利：其他权利44

考点4 优先股票的定义45

考点5 优先股票的特征46

考点6 优先股票的种类46

第四节 我国的股票类型48

考点1 我国的股票按投资主体分类48

考点2 我国的股票按流通受限与否分类50

考点3 我国的股权分置改革51

其他考点预测52

第三章 债券59

第一节 债券的特征与类型59

考点1 债券的定义59

考点2 债券的票面要素60

考点3 债券的特征61

考点4 债券的分类：按发行主体分类63

考点5 债券的分类：按付息方式分类64

考点6 债券的分类：按债券形态分类65

考点7 债券与股票的比较66

第二节 政府债券67

考点1 政府债券概述67

考点2 国债的分类68

考点3 我国的国债70

考点4 地方政府债券72

第三节 金融债券与公司债券73

考点1 金融债券73

考点2 公司债券75

考点3 我国的企业债券77

考点4 我国的公司债券77

第四节 国际债券79

考点1 国际债券概述79

考点2 外国债券80

考点3 欧洲债券82

考点4 亚洲债券市场83

考点5 我国的国际债券83

其他考点预测83

第四章 证券投资基金92

第一节 证券投资基金概述92

考点1 证券投资基金92

考点2 证券投资基金按基金的组织形式不同分类93

考点3 证券投资基金按基金运作方式不同分类95

考点4 证券投资基金按投资标的划分97

考点5 证券投资基金按投资目标划分98

考点6 证券投资基金按投资理念不同划分99

考点7 特殊类型的基金100

第二节 证券投资基金当事人102

考点1 证券投资基金份额持有人102

考点2 证券投资基金管理人103

考点3 证券投资基金托管人105

考点4 证券投资基金当事人之间的关系106

第三节 证券投资基金的费用与资产估值107

考点1 证券投资基金的费用107

考点2 证券投资基金资产估值108

第四节 证券投资基金的收入、风险与信息披露110

考点1 证券投资基金的收入及利润分配110

考点2 证券投资基金的投资风险111

考点3 基金的信息披露111

第五节 证券投资基金的投资111

考点1 证券投资基金的投资范围111

考点2 证券投资基金的投资限制111

其他考点预测112

第五章 金融衍生工具120

第一节 金融衍生工具概述120

考点1 金融衍生工具的概念120

考点2 金融衍生工具的基本特征121

考点3 金融衍生工具的分类：接产品形态分类121

考点4 金融衍生工具的分类：按交易场所分类121

考点5 金融衍生工具的分类：按照基础工具种类分类122

考点6 金融衍生工具的分类：按照金融衍生工具自身交易的方法及特点分类123

考点7 金融衍生工具的产生与发展动因123

第二节 金融远期、期货与互换124

考点1 现货交易、远期交易与期货交易124

考点2 金融远期合约的定义124

考点3 金融远期合约的分类125

考点4 我国的金融远期合约126

考点5 金融期货的定义和特征127

考点6 金融期货的主要交易制度129

考点7 金融期货的种类130

考点8 股票价格指数期货130

考点9 利率期货131

考点10 沪深300股指期货的保证金131

考点11 金融期货的基本功能132

考点12 金融互换交易133

第三节 金融期权与期权类金融衍生产品134

考点1 金融期权的定义和特征134

考点2 金融期货与金融期权的区别135

考点3 金融期权的分类136

考点4 权证分类138

考点5 权证要素139

考点6 权证发行、上市与交易139

考点7 可转换债券的定义和特征140

考点8 可转换债券的要素140

考点9 附权证的可分离公司债券142

第四节 其他衍生工具简介142

考点1 存托凭证的定义142

考点2 美国存托凭证的有关业务机构142

考点3 美国存托凭证的种类143

考点4 存托凭证的优点144

考点5 存托凭证在中国的发展144

考点6 资产证券化与证券化产品的定义与分类144

考点7 资产证券化的有关当事人145

考点8 美国次级贷款及相关证券化产品危机146

考点9 中国资产证券化的发展146

考点10 结构化金融衍生产品147

其他考点预测148

第六章 证券市场运行155

第一节 证券发行市场155

考点1 证券发行市场的含义与作用155

考点2 证券发行市场的构成156

考点3 证券发行制度156

考点4 证券承销制度157

考点5 股票发行类型159

考点6 股票发行条件159

考点7 股票上网公开发行161

考点8 股票发行价格162

考点9 债券发行条件162

考点10 债券发行方式163

考点11 债券发行的定价方式163

第二节 证券交易市场164

考点1 证券交易所的定义与职能164

考点2 证券交易所的组织形式165

考点3 我国证券交易所市场的层次结构165

考点4 证券上市制度166

考点5 证券交易所的运作系统168

考点6 交易原则和交易规则169

考点7 场外交易市场的定义和特征170

考点8 我国的场外交易市场170

第三节 证券价格指数172

考点1 股价平均数172

考点2 股价指数173

考点3 中证指数有限公司及其指数174

考点4 上海证券交易所的股价指数174

考点5 深圳证券交易所的股价指数175

考点6 香港和台湾的主要股价指数176

考点7 我国主要的债券指数177

考点8 我国主要的基金指数177

考点9 国际主要股票市场及其价格指数178

第四节 证券投资的收益与风险179

考点1 股票收益179

考点2 无息票债券收益180

考点3 系统风险180

考点4 非系统风险180

考点5 收益与风险的关系182

其他考点预测182

第七章 证券市场中介机构189

第一节 证券公司概述189

考点1 我国证券公司的发展历程189

考点2 证券公司的设立189

考点3 证券公司分支机构的设立191

考点4 证券公司监管制度192

第二节 证券公司的主要业务193

考点1 证券经纪业务193

考点2 证券自营业务194

考点3 证券资产管理业务194

考点4 融资融券业务194

考点5 证券公司中间介绍（IB）业务195

第三节 证券公司治理结构和内部控制196

考点1 证券公司治理结构196

考点2 实际控制人及股东会197

考点3 董事和董事会197

考点4 经理层197

考点5 证券公司内部控制198

考点6 净资本199

考点7 风险控制指标标准199

考点8 监管措施200

第四节 证券服务机构201

考点1 律师事务所从事证券法律业务的管理201

考点2 证券、期货投资咨询机构管理202

考点3 证券服务机构的法律责任和市场准入203

其他考点预测203

第八章 证券市场法律制度与监督管理209

第一节 证券市场法律、法规概述209

考点1 法律209

考点2 行政法规210

考点3 部门规章及规范性文件211

第二节 证券市场的行政监管213

考点1 证券市场监管的意义和原则213

考点2 证券市场监管的目标和手段214

考点3 对交易市场的监管216

考点4 对上市公司的监管218

考点5 对证券经营机构的监管220

考点6 证券投资者保护基金制度220

第三节 证券市场的自律管理222

考点1 证券交易所的自律管理222

考点2 中国证券业协会的自律管理223

考点3 证券登记结算公司的自律管理224

考点4 证券业从业人员执业行为准则225

其他考点预测226

附赠：新大纲增改知识点强化训练题232

参考答案及解析240

中公教育·全国分校一览表247