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第1章 创业板市场概述1

1.1 创业板市场的概念和特点1

1.1.1 创业板市场的概念1

1.1.2 创业板市场的特点2

1.2 创业板市场的产生与发展3

1.2.1 创业板市场的产生--美国纳斯达克4

1.2.2 创业板市场的发展5

1.2.3 中国内地创业板市场的历程9

1.3 创业板市场的功能和必要性18

1.3.1 创业板市场的功能18

1.3.2 建立创业板市场的必要性19

1.4 创业板市场对主板市场的影响22

1.4.1 创业板与主板的关系22

1.4.2 创业板市场与主板市场的区别24

1.4.3 中国创业板市场对主板市场的影响26

第2章 中国创业板市场概况36

2.1 美国纳斯达克(NASDAQ)37

2.2 欧洲的纳斯达克52

2.3 欧洲新市场(Euronm)55

2.4 伦敦证券交易所AIM市场58

2.5 日本各证交所的新型股市60

2.6 新加坡创业板62

2.7 国外创业板市场比较分析69

第3章 香港创业板市场75

3.1 香港创业板的创建历程77

3.2 香港创业板基本构架81

3.3 香港创业板与主板的市场规则比较83

3.4 香港创业板的运行规则85

3.5 香港创业板的基本上市要求89

3.6 香港创业板上市公司的退市规则90

第4章 保荐人制度93

4.1 保荐人制度概述93

4.2 保荐人资格95

4.3 保荐人职责97

4.4 创业板拟上市企业选择保荐人的标准99

4.5 保荐人制度下国内券商的对策101

第5章 做市商制度105

5.1 做市商制度概念105

5.2 做市商制度的分类108

5.3 做市商制度的作用111

5.4 做市商制度的运作机制114

5.5 NASDAQ的做市商制度116

5.6 我国引入做市商制度的必要性117

第6章 独立董事制度120

6.1 独立董事的概念和法律特征121

6.2 独立董事的作用122

6.3 创业板上市公司独立董事的要求和职责125

6.4 创业企业设立独立董事的方法127

6.5 我国实行独立董事制度的障碍和对策133

第7章 创业企业创业板上市条件137

7.1 创业企业创业板上市的基本条件137

7.2 创业板市场发行新股的条件140

7.3 创业板市场申请股票上市的条件145

7.4 国内主板、创业板与香港创业板上市条件比较151

第8章 创业板上市程序153

8.1 计划与准备153

8.1.1 可行性研究153

8.1.2 策划与方案154

8.1.3 相关文件的制作159

8.2.1 汇报材料的上报和受理160

8.2 申请与核准160

8.1.4 获得有关部门同意160

8.2.2 上市的评议或评审161

8.2.3 初审164

8.2.4 发行审批委员会审核165

8.2.5 核准发行、取得批文167

8.2.6 复议或起诉168

8.3 招股与挂牌170

8.3.1 路演170

8.3.2 确定发行价格172

8.3.3 刊登上市文件172

8.3.4 股票上网发行172

8.3.5 股票挂牌上市173

8.4 主要上市文件174

8.4.1 招股说明书174

8.4.3 承销协议176

8.4.2 上市公告书176

8.5 创业企业股票发行核准制度分析178

8.5.1 股票发行上市审核规则178

8.5.2 创业企业股票发行审核委员会179

8.5.3 创业企业股票发行审核程序181

8.5.4 创业企业股票发行核准制度的特点182

8.6 创业企业开发行股票申请文件标准格式及目录183

第9章 创业板交易规则186

9.1 概述186

9.2 创业板交易市场186

9.3 创业板证券买卖187

9.4 其他交易事项191

9.5 创业板交易信息193

9.6 交易纠纷和责任承担194

9.7 内地、香港创业板与国内主板交易规则的异同195

10.1.1 信息披露的概念197

第10章 创业板市场信息披露制度197

10.1 信息披露制度概述197

10.1.2 信息披露的作用198

10.1.3 信息披露的一般规则199

10.1.4 信息披露的方式与内容200

10.1.5 信息披露管理201

10.2 创业板市场的信息披露207

10.2.1 创业板信息披露应遵循的原则207

10.2.2 创业板上市信息披露的渠道和事务管理208

10.2.3 创业板上市信息披露的内容、程序、责任及应注意的问题209

10.3 我国创业板市场信息披露的特点217

附录222

附录A 中华人民共和国证券法222

附录B 境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引252

附录C 中国证监会股票发行核准程序254

附录D 网上证券委托暂行管理办法255

附录E 证券公司网上委托业务核准程序260

附录F 创业企业股票发行上市审核规则261

附录G 创业企业股票发行核准规则265

附录H 创业企业公开发行股票申请文件标准格式266

附录I 创业企业股票发行上市保存制度暂行办法269

附录J 创业企业股票发行审核委员会暂行办法272

附录K 公开发行证券公司信息披露的内容与格式准则(第九号)--创业板公司招股说明书276

附录L 公开发行证券公司信息披露的内容与格式准则(第十号)--创业板公司上市公告书的内容与格式299

附录M 深圳证券交易所创业板交易规则306

附录N 深圳证券交易所创业板股票上市规则317

附录O 附件一 创业板上市公司章程指引348

附录P 附件二 董事声明与承诺384

附录Q 附件三 监事声明与承诺387

附录R 附件四 创业板股票上市协议391