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第一章 环保尽职调查概述1

第一节 尽职调查概述1

一、尽职调查的定义1

二、尽职调查的依据1

三、尽职调查的范围4

第二节 环保尽职调查定义、依据及工作程序4

一、环保尽职调查的定义5

二、环保尽职调查的依据5

三、环保尽职调查的工作程序6

第二章 环保尽职调查主要内容及相应要求8

第一节 环保尽职调查总体要求8

第二节 环保尽职调查主要内容及具体要求8

一、企业概况、企业生产情况及企业毗邻情况8

二、环境影响评价与“三同时”制度执行情况8

三、污染物达标排放情况9

四、主要污染物总量控制及减排任务完成情况9

五、排污申报登记、排污许可证及排污缴费执行情况10

六、一般工业固体废物和危险废物处理处置情况10

七、环境风险防范及应急措施情况11

八、危险化学品污染防治及新化学物质登记情况11

九、饮用水水源保护区等环境敏感区保护情况11

十、环境管理及环境管理体系建立情况12

十一、清洁生产实施情况12

十二、环境信息公开和环境报告书编制及发布情况12

十三、环境纠纷及违法处罚情况13

十四、突发环境事件和重特大环境污染事故情况13

十五、结论与持续改进建议13

第三章 环保尽职调查技术方法14

第一节 环保尽职调查技术方法14

一、企业概况、企业生产情况及企业毗邻情况14

二、环境影响评价与“三同时”制度执行情况14

三、污染物达标排放情况15

四、主要污染物总量控制及减排任务完成情况17

五、排污申报登记、排污许可证及排污缴费执行情况18

六、一般工业固体废物和危险废物处理处置情况18

七、环境风险防范及应急措施情况19

八、危险化学品污染防治和新化学物质登记等情况19

九、饮用水水源保护区等环境敏感区保护情况20

十、环境管理及环境管理体系建立情况20

十一、清洁生产实施情况20

十二、环境信息公开情况及环境报告书编制、发布情况20

十三、环境纠纷及违法处罚情况20

十四、突发环境事件和重特大环境污染事故情况20

十五、结论与持续改进21

第二节 环保尽职调查所需相关资料及图件清单21

一、相关资料21

二、基础图件22

第三节 现场调查工作记录22

第四节 矿山现场调查重点关注内容27

一、矿山发展变迁及现状情况27

二、矿山开采污染防治设施建设与运行27

三、矿区周边环境敏感目标主要现场调查内容29

第四章 环保尽职调查报告编制模板30

一、总论30

二、环境影响评价和“三同时”制度执行情况33

三、污染物达标排放情况35

四、主要污染物总量控制及减排任务完成情况39

五、排污申报登记、排污许可证及排污缴费情况40

六、一般工业固体废物及危险废物处理处置情况41

七、环境风险防范及应急措施情况43

八、危险化学品污染防治及新化学物质登记情况43

九、饮用水水源保护区等环境敏感区保护情况44

十、环境管理及环境管理体系建立情况44

十一、清洁生产实施情况45

十二、环境信息公开及环境报告书编制、发布情况46

十三、环境纠纷和违法处罚情况47

十四、突发环境事件和重特大环境污染事故情况48

十五、结论及持续改进建议48

十六、附件49

第五章 案例50

第一节 钢铁行业案例——钢铁A公司环保尽职调查报告50

一、总论50

二、环境影响评价和“三同时”制度执行情况56

三、污染物达标排放情况59

四、主要污染物总量控制及减排任务完成情况69

五、排污申报登记、排污许可证及排污缴费情况70

六、一般工业固体废物及危险废物处理处置情况72

七、环境风险防范及应急措施情况74

八、危险化学品污染防治及新化学物质登记情况75

九、饮用水水源保护区等环境敏感区保护情况76

十、环境管理及环境管理体系建立情况76

十一、清洁生产实施情况76

十二、环境信息公开及环境报告书编制、发布情况77

十三、环境纠纷和违法处罚情况77

十四、突发环境事件和重特大环境污染事故情况77

十五、结论及持续改进建议77

十六、附件79

附录81

第二节 水泥行业案例——水泥B公司环保尽职调查报告87

一、总论87

二、环境影响评价和“三同时”制度执行情况91

三、污染物达标排放情况93

四、主要污染物总量控制及减排任务完成情况100

五、排污申报登记、排污许可证及排污缴费情况100

六、一般工业固体废物及危险废物处理处置情况101

七、环境风险防范及应急措施情况102

八、危险化学品污染防治及新化学物质登记情况103

九、饮用水水源保护区等环境敏感区保护情况103

十、环境管理及环境管理体系建立情况103

十一、清洁生产实施情况104

十二、环境信息公开及环境报告书编制、发布情况104

十三、环境纠纷和违法处罚情况105

十四、突发环境事件和重特大环境污染事故情况105

十五、结论与持续改进建议105

十六、附件106

附录108

第三节 煤炭行业案例——煤矿C公司环保尽职调查报告110

一、总论110

二、环境影响评价和“三同时”制度执行情况113

三、污染物达标排放情况114

四、主要污染物总量控制及减排任务完成情况121

五、排污申报登记、排污许可证及排污缴费情况121

六、一般工业固体废物及危险废物处理处置情况122

七、环境风险防范及应急措施情况123

八、危险化学品污染防治及新化学物质登记情况123

九、饮用水水源保护区等环境敏感区保护情况124

十、环境管理及环境管理体系建立情况124

十一、清洁生产实施情况124

十二、环境信息公开及环境报告书编制、发布情况125

十三、环境纠纷和违法处罚情况125

十四、突发环境事件和重特大环境污染事故情况126

十五、结论及持续改进建议126

十六、附件127

附录128

第四节 火电行业案例——火电D公司环保尽职调查报告130

一、总论130

二、环境影响评价和“三同时”制度执行情况134

三、污染物达标排放情况135

四、主要污染物总量控制及减排任务完成情况140

五、排污申报登记、排污许可证及排污缴费情况141

六、一般工业固体废物及危险废物处理处置情况142

七、环境风险防范及应急措施情况144

八、危险化学品污染防治及新化学物质登记144

九、饮用水水源保护区等环境敏感区保护情况144

十、环境管理及环境管理体系建立情况144

十一、清洁生产实施情况145

十二、环境信息公开及环境报告书编制、发布情况145

十三、环境纠纷和违法处罚情况146

十四、突发环境事件和重特大环境污染事故情况146

十五、结论及持续改进建议146

十六、附件148

附录149

第六章 环保尽职调查相关文件152

附件1：中华人民共和国证券法154

附件2：上市公司证券发行管理办法180

附件3：首次公开发行股票并上市管理办法189

附件4：公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件（2006年修订）196

附件5：公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件200

附件6：公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——律师工作报告与法律意见书203

附件7：保荐人尽职调查工作准则211

附件8：律师事务所从事证券法律业务管理办法231

附件9：发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告236

附件10：证券发行上市保荐业务工作底稿指引239

附件11：关于修改《证券发行上市保荐业务管理办法》的决定241

附件12：关于进一步提高首次公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的意见254

附件13：律师从事公开发行证券业务尽职调查工作准则259

附件14：关于切实落实保荐制度各项要求，勤勉尽责，提高尽职调查工作质量的通知282

附件15：关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知283

附件16：关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》的通知284

附件17：关于发布《深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法（2013年修订）》的通知287

附件18：律师从事证券法律业务规范（试行）295

附件19：律师证券业务尽职调查工作指引300

附件20：律师从事证券法律业务指引316

附件21：关于改革调整上市环保核查工作制度的通知322

附件22：上市公司重大资产重组管理办法323

附录 环境保护法律法规和相关规定目录334