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摘要1

Abstract1

第一章 导论1

第一节 选题的背景与意义1

一、外国直接投资的贸易效应问题是国际经济理论研究的前沿课题1

序言1

二、从贸易视角评价利用外资的绩效对中国进一步扩大开放具有重要意义4

第二节 文献述评7

一、FDI与贸易的关系：理论演变7

二、FDI的贸易效应：分类与机理10

图表目录24

表1-1 FDI（跨国公司）对东道国经济增长的作用24

表（按章节顺序）24

三、小结24

第三节 研究目标、思路、方法与结构25

一、主要研究目标25

二、研究思路26

三、研究方法与主要分析工具27

四、本书结构29

第四节 基本范畴界定30

一、外国直接投资30

二、跨国公司33

表1-2 中国企业在全球500强中的位置35

表1-3 UNCTAD历年发表的《世界投资报告》的研究主题（副标题）36

三、外资企业37

第二章 FDI的贸易替代与贸易创造效应39

第一节 FDI的贸易替代效应与创造效应：理论分析39

一、FDI替代贸易的理论模型40

图2-1 FDI与贸易的替代关系41

图（按章节顺序）41

图2-2 产品生命周期影响下FDI对贸易的替代42

图2-3 投资与贸易的选择模型44

二、FDI创造贸易的理论模型45

三、FDI活动影响贸易数量的机制分析48

表2-1 对外直接投资的贸易效应（母国视角）49

表2-2 外国直接投资的贸易效应（东道国视角）50

第二节 影响FDI的贸易效应的因素分析51

一、影响FDI贸易效应的因素：一个函数式及解析51

表2-3 跨国公司对外投资的基本动机55

二、FDI的贸易效应：基于中国省区数据的计量分析58

三、FDI动机与贸易效应：中国的经验验证59

表2-4 中国与其他国家劳动力成本的比较60

表2-5 外商的动机与中国合资者的动机（中国大连地区的调研数据）61

四、中国贸易政策变动与FDI流入的相关性分析：“替代悖论”63

表2-6 1992～2003年中国进口关税税率与FDI流入量64

图2-4 进口税率变动与FDI流入量变化65

表2-7 中国非关税措施的取消时间表65

五、FDI与中国贸易流量：双边贸易视角67

图2-5 贸易自由化对FDI流量影响的散点图67

表2-8 1991～2003年外资企业出口商品国别／地区统计数据68

表2-10 1984～2003年中国实际利用FDI主要来源国69

表2-9 1991～2003年外资企业进口商品国别／地区统计数据69

图2-6 香港特区对大陆投资与大陆外资企业对港出口关系散点图71

图2-7 日本对华投资与中国外资企业对日出口关系散点图71

图2-9 欧盟对华投资与中国外资企业对欧盟出口关系散点图72

图2-8 美国对华投资与中国外资企业对美出口关系散点图72

六、外资技术优势、市场结构效应与进口替代效应73

表2-11 1995年年底中国洗涤用品行业排头企业及合资情况75

表2-12 外商投资企业的净出口76

一、外商投资企业对中国出口贸易的贡献：净出口分析76

第三节 外资企业出口倾向与中国的贸易增长76

图2-10 外商投资企业货物贸易由逆差转为顺差77

表2-13 外商投资企业引致进口：设备、物品进口数据79

表2-14 外资企业加工贸易增值率80

表2-15 外资企业产出中的出口倾向80

表2-16 美国海外控股企业的出口倾向81

表2-17 1982、1989、1992年美国、日本在不同东道国子公司的食品业与制造业的出口82

二、外商投资企业的贸易贡献：贸易创造指数82

表2-18 中国FDI流入额与出口总额83

图2-11 实际FDI与出口的散点图83

图2-12 FDI累计额与外资企业出口额的散点图84

表2-19 FDI企业的出口创造效果85

图2-13 外资企业的出口创造指数87

三、外资企业在中国对外贸易中的地位与贡献：RCA指标分析87

表2-20 外资企业的出口显示性优势88

图2-14 外资企业的出口显示性优势变化89

本章小结89

第三章 FDI与东道国贸易结构变革92

第一节 FDI、要素比例与贸易结构：理论分析93

一、比较优势、贸易结构变化的影响因素93

表3-1 比较优势与贸易结构的主要影响因素99

二、FDI、要素比例与贸易结构变革：“2×2×3”模型的构建100

图3-1 要素比例变化对贸易结构的影响102

三、贸易结构变革中的技术因素：FDI技术外溢效应及其估计模型104

第二节 FDI技术外溢效应的经验验证111

一、若干东道国经验验证文献调研111

表3-2 技术／生产率溢出效果的经验研究论文一览表：1974～2001年112

二、FDI对中国的技术外溢效应验证115

表3-3 各变量的平稳性检验123

表3-4 总出口函数的Johansen检验124

第三节 FDI与中国贸易结构变革：经验分析125

表3-5 中国与世界部分国家2000年出口结构的比较126

一、中国对外贸易结构变化的特征126

表3-6 中国出口商品构成的变化127

表3-7 1990～2003年中国制成品出口结构129

表3-8 1998年全球十大纺织品出口地劳动力成本比较129

表3-10 中国进口贸易商品结构130

表3-9 1998年全球十大服装出口地劳动力成本比较130

表3-11 中国外商直接投资企业产业分布表131

二、外商投资企业进出口对中国贸易结构变革的贡献131

图3-3 FDI流入产业分布结构与出口产业分布重叠性特征132

图3-2 中国外商直接投资企业产业分布132

表3-12 中国出口商品结构与外商直接投资企业出口商品结构比较133

图3-5 外商投资企业出口结构与全国出口结构变动趋势：工业制成品134

图3-4 外商投资企业出口结构与全国出口结构变动趋势：初级产品134

表3-14 2003年外商投资企业出口机电产品情况135

表3-13 全国和外商投资企业机电产品出口额及比重135

表3-16 2003年外商投资企业出口高新技术产品情况136

表3-15 外商投资企业在我国高新技术产品出口中的地位136

图3-6 2003年外商投资企业高新技术产品出口类别比重137

图3-7 2003年外商投资企业出口高新技术产品同比增长情况137

表3-17 全国进口商品结构与外资企业进口商品结构对比表138

三、外商直接投资与中国出口贸易结构：协整分析139

表3-18 各变量的平稳性检验139

表3-19 总出口函数的Johansen检验140

表3-20 初级产品出口函数的Johansen检验140

表3-21 制成品出口函数的Johansen检验140

四、预期与现实差距解析：政策与体制因素142

本章小结146

第一节 贸易条件理论的改进148

第四章 FDI与贸易利益分配148

一、贸易条件概念的深化与争论149

表4-1 发展中国家对初级产品的依赖153

表4-2 部分商品的长期供给与需求弹性154

表4-3 1981～1999年期间发展中国家主要出口产品的净贸易条件155

表4-4 中国与主要发达国家1999年的净贸易条件比较156

二、传统贸易条件理论的局限性与改进思路157

一、FDI影响贸易条件的因素：解析与推论162

第二节 FDI影响东道国贸易条件的机理与验证162

图4-1 FDI与大国贸易的“贫困化增长”166

二、FDI与中国的贸易条件：经验分析168

表4-5 1985～2002年我国净贸易条件170

图4-2 我国净贸易条件变化171

图4-3 1994～2002年中国净贸易条件的国际比较172

表4-6 1994～2002年中国净贸易条件的国际比较172

图4-4 1994～2002年中国净贸易条件的恶化与收入贸易条件的改善173

表4-7 1980～2002年中国进出口贸易数量指数173

表4-8 我国出口粗放式增长情况174

图4-5 2003年我国部分商品出口数量正增长与价格负增长图示175

表4-9 对华贸易条件的变化为日本节约的外汇176

图4-6 日本对华贸易条件的改善177

表4-10 中国与主要贸易伙伴劳动生产率的比较178

图4-7 FDI流入量变化与我国净贸易条件变化散点图（滞后期2年）180

图4-8 FDI流入量变化与我国收入贸易条件变化散点图（滞后期2年）181

第三节 FDI与加工贸易的利益分配183

一、贸易利益与投资利益的分割：多国多要素模型183

表4-11 有无FDI参与情形下贸易利益分配的比较186

二、FDI、加工贸易利益分配：文献回顾187

三、FDI、加工贸易利益分配：U形价值链模型195

图4-9 加工贸易价值链及利益分配U形曲线图197

四、FDI与中国加工贸易利益分配的经验研究200

图4-10 作为代理人角色的中国加工贸易结构概念图201

表4-12 加工贸易企业出口产品的价值链位置202

表4-13 中国产电脑的附加值细目203

图4-11 中国产电脑的附加值的U形状203

图4-12 1981～2003年中国加工贸易增值率206

表4-14 我国加工贸易附加值的变化206

表4-16 我国高新技术产品加工贸易国内增值率207

表4-15 外资、国有、民营企业在我国加工贸易中的国内增值率207

表4-17 加工贸易主要产品增长状况209

表4-18 中国加工贸易主要出口产品的结构变化209

表4-19 加工贸易的要素密集度210

表4-20 我国加工贸易企业技术进步与技术外溢情况调查结论211

本章小结212

第五章 FDI促进型贸易发展模式的局限性及政策选择214

第一节 FDI及其贸易效应与国际收支平衡214

一、FDI及其贸易效应影响国际收支的机理214

表5-1 FDI及其贸易效应影响国际收支的渠道216

表5-2 中国在外与外国在华直接投资217

表5-3 中国进出口总额增长速度、占世界出口总额的比重和位次及外汇储备218

二、FDI及其贸易效应与“双顺差”问题218

表5-4 1998～2004年中国初级产品贸易收支221

图5-1 1998～2004年中国初级产品净进口增长趋势221

表5-6 1998～2004年中国石油天然气产品进口量、金额、价格222

表5-5 1995～2003年中国原油供求状况与进口依存度222

表5-7 2002～2004年中国部分初级产品进口平均价格变动223

表5-8 2002～2004年中国部分产品出口倾向224

图5-2 1979～2003年中国外贸依存度的变化趋势225

第二节 FDI、世界制造中心转移与新型贸易壁垒228

一、新型贸易壁垒对中国吸收外资和贸易发展的影响229

二、FDI、产业转移与反倾销232

表5-10 1995～2003年国外对华反倾销立案情况233

表5-9 1995～2003年中国遭遇的反倾销案件比重233

表5-11 1980～2003年中国出口年平均增长率的国际比较238

表5-12 反倾销调查中的非市场经济原因239

三、FDI、比较优势与劳工标准贸易壁垒240

一、FDI促进型贸易发展模式的局限性248

第三节 进一步利用外资和发展对外贸易的政策建议248

表5-13 跨国公司特征对东道国目标的影响248

二、走出优惠政策竞争的误区251

三、利用FDI培育内生技术能力的政策选择256

表5-14 不同FDI形式技术转移渠道的比较257

四、形成政策合力——贸易政策、外资政策与产业政策的配套与协调260

本章小结268

第六章 结论与前瞻270

第一节 主要结论270

第二节 有待进一步研究的问题276

一、资源约束、政策变数对FDI流入及其贸易效应的远期影响276

表6-1 2002～2005年按地区统计的作为首选区位的最受欢迎的东道国或地区277

表6-2 跨国公司对中国与印度投资环境评估分值278

二、跨国公司从“制造外包”到“服务外包”趋势与我国外贸结构优化281

三、内向FDI与外向FDI互动对对外贸易的影响284

附录1 第二章第二节计量分析中所用的中国省区数据287

附录2 跨国公司子公司在东道国／地区出口中的比重：国际经验数据288

附录3 第三章第二节技术外溢效应计量分析所用的部分数据290

附录4 第三章第三节协整分析所用的数据291

附录5 外贸依存度的国际比较292

参考文献294

后记320