图书介绍
金融机构受托资产管理统一监管研究PDF|Epub|txt|kindle电子书版本网盘下载
- 赵意奋著 著
- 出版社： 北京：中国社会科学出版社
- ISBN：9787516128589
- 出版时间：2013
- 标注页数：275页
- 文件大小：49MB
- 文件页数：295页
- 主题词：金融机构－资产管理－监管制度－研究
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图书目录
导论 谁是适格的资产管理人1
一、研究的起点：一个案例引发的思考1
二、研究目的4
三、研究综述8
四、研究的难点、创新点和不足9
第一章 金融机构受托资产管理的概念及性质1
第一节 金融机构受托资产管理概念界定1
一、学界对资产管理的概念界定1
二、本文资产管理的概念界定3
三、“金融机构受托资产管理”的概念说明4
第二节 金融机构受托资产管理性质观点之评介7
一、学界关于资产管理性质之主要观点7
二、对各学说的质疑与评析10
第三节 金融机构受托资产管理和信托的耦合14
一、委托和行纪难以成为资产管理的有效制度14
二、信托是财产管理的制度安排17
三、信托的构成要件21
四、资产管理和信托相符的特质25
第四节 金融机构受托资产管理信托关系的确定27
一、金融机构受托资产管理信托定性的障碍28
二、金融机构受托资产管理信托性质质疑之解惑34
三、金融机构受托资产管理信托定性的价值38
第二章 金融机构受托资产管理监管现状分析41
第一节 金融机构受托资产管理及监管梳理41
一、基金管理公司的受托资产管理及监管41
二、证券公司的受托资产管理及监管43
三、商业银行的受托资产管理及监管45
四、信托公司的受托资产管理及监管47
五、保险公司的受托资产管理及监管48
六、资产管理公司的受托资产管理及监管49
第二节 金融机构受托资产管理及监管比较分析50
一、金融机构受托资产管理及监管的相同性53
二、金融机构受托资产管理及监管的不同性55
三、金融机构受托资产管理及监管异同的原因60
第三节 金融机构受托资产管理分立监管之问题62
一、分立监管导致受托资产管理性质认识的不统一62
二、分立监管导致立法成本浪费64
三、分立监管导致的监管标准不统一69
第三章 金融机构受托资产管理统一监管之选择73
第一节 金融机构受托资产管理监管之必要性73
一、资产管理业务的特许性对监管的需要73
二、资产管理的创新性对监管的需要78
三、对资产管理监管符合金融监管法制改革之现实83
第二节 金融机构受托资产管理统一监管之合理性87
一、业务活动量的规模性对统一监管的需要87
二、有利于统一规范资产管理业务88
三、有利于公平、有效竞争秩序构建并引导其专业化发展90
四、统一监管符合国际趋势92
第三节 金融机构受托资产管理统一监管之路径96
一、业务统一监管而非机构统一监管96
二、立足现实的监管模式101
三、资产管理统一监管之内涵108
第四节 金融机构受托资产管理统一监管价值取向114
一、从监管价值到监管原则之机理115
二、资产管理统一监管的一般法律价值取向123
三、资产管理统一监管特殊价值取向128
第四章 金融机构受托资产管理投资者保护监管140
第一节 投资者保护监管原则140
一、投资者的法律内涵140
二、投资者保护之正当性144
三、投资者保护监管原则的积极意义149
第二节 合格投资者制度157
一、个人投资者准入监管之必要157
二、合格投资者资格准入条件160
三、投资者人数准入之监管167
第三节 金融机构受托资产管理信息披露监管169
一、信息披露监管的必要性170
二、资产管理信息披露监管的特殊性174
三、信息披露监管制度的内容178
第五章 金融机构受托资产管理市场准入监管187
第一节 市场准入理论187
一、市场准入一般原理187
二、金融市场准入监管制度193
三、资产管理市场准入制度考量因素196
第二节 金融机构受托资产管理人市场准入200
一、资本准入201
二、业务能力准入205
三、信用准入208
四、程序要求210
第三节 金融机构受托资产管理产品准入213
一、产品标签制度设想213
二、产品合格性的监管217
三、产品进入的先行承诺制221
第六章 金融机构受托资产管理运营监管223
第一节 资产管理正当运营行为之分析223
一、资产管理正当运营行为之机理223
二、资产管理人信赖义务对正当运营行为的要求227
三、资产管理运营中不当行为分析230
第二节 金融机构自主管理行为监管234
一、我国自主管理规范和实际做法之间的矛盾234
二、英美国家允许转移受托义务的趋势235
三、自主管理资产受托业务之肯定237
第三节 金融机构为投资者利益运营行为之监管239
一、资产管理产品销售行为监管240
二、投资管理行为监管244
三、账户管理行为监管251
四、管理收费行为监管254
结语257
参考文献259
后记268
Abstract270