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前言1

一、问题的提出1

（一）研究背景1

（二）研究主题7

二、文献述评8

（一）国外相关研究综述8

（二）国内相关研究综述14

（三）对现有文献的评价20

三、研究方法与研究内容21

（一）研究方法21

（二）研究内容22

四、主要创新与不足27

（一）主要创新27

（二）不足之处29

第一章 金融信息披露行政规制的理论概述30

第一节 金融信息披露行政规制基本概念阐释30

一、规制的概念界定30

二、行政规制的概念界定32

三、金融信息披露的概念界定33

四、金融信息披露行政规制概念界定35

第二节 金融信息披露行政规制的必要性35

一、国家干预还是自由放任？35

二、市场失灵与国家干预的必要性37

三、金融市场信息披露行政规制的必要性38

第三节 金融信息披露行政规制的可能性49

一、行政法基本原则与金融信息披露行政规制目的的契合50

二、行政法自身特点与金融信息披露行政规制行为的契合53

三、金融信息披露行政规制路径的多样化与目的的可实现性55

第二章 金融信息披露行政规制主体和对象57

第一节 金融信息披露行政规制主体57

一、行政主体理论概述57

二、行政规制主体主要类型：理论概述64

三、金融信息披露行政规制主体类型：欧美国家（地区）65

四、金融信息披露行政规制主体类型：中国制度70

第二节 金融信息披露行政规制对象72

一、行政规制对象的概念界定72

二、金融信息披露行政规制对象阐述75

第三章 金融信息披露行政规制行为91

第一节 金融信息披露行政规制行为类型91

一、金融信息披露行政规制行为概述91

二、金融信息披露行政规制行为类型阐述96

第二节 金融信息披露行政规制行为的创新与发展107

一、金融行政规制行为创新与发展概述107

二、金融信息披露行政规制行为的发展趋势108

三、新兴行政规制行为与行政法治约束115

第三节 金融信息披露行政规制行为有效性118

一、行政规制行为有效性的概念界定118

二、行政规制行为有效性：法标准与其他多元标准120

三、金融信息披露行政规制行为有效性分析121

第四节 金融信息披露行政规制行为的权力运行边界129

一、法经济学上的成本和效益分析130

二、金融信息披露行政规制权力和金融市场自由的平衡132

三、金融消费者的知情权与金融企业商业秘密的平衡135

四、金融信息披露与国家金融安全的平衡143

第四章 金融信息披露行政规制的权利救济145

第一节 被规制主体权利救济的二维分析145

一、行政规制中的合法性与合理性146

二、被规制主体权利救济的必要性147

三、被规制主体权利救济的主要方式149

第二节 我国金融信息披露行政规制权利救济的现状分析150

一、金融信息披露领域行政诉讼权利救济功能之不足151

二、金融信息披露领域行政诉讼权利救济功能不彰之成因分析151

第三节 我国金融信息披露行政规制权利救济的完善建议154

一、降低行政诉讼的门槛155

二、掌握司法权介入的限度157

第五章 全球化背景下的金融信息披露行政规制159

第一节 全球化背景下国家间的冲突与合作159

一、国际政治关系的三种理论阐述——以国家间的冲突与合作为视角159

二、全球化时代背景下国家间关系的特征与发展164

第二节 金融信息披露行政规制中的国际约束与合作167

一、全球化背景下金融信息披露行政规制的主要困境168

二、全球化背景下金融信息披露行政规制的国际合作170

三、金融信息披露行政规制中的国际制度173

四、跨国金融机构信息披露规制的责任分配185

第三节 全球金融信息披露行政规制趋同的可能性分析——以欧盟为范例190

一、欧盟金融信息披露行政规制的体系结构简介190

二、欧盟金融信息披露行政规制趋同的设计实践192

三、欧盟实践对全球金融信息披露行政规制趋同的借鉴意义197

第四节 金融信息披露行政规制国际机制的效力分析199

一、金融信息披露行政规制国际机制的运行现状概述199

二、全球化金融规制领域中的新兴国际机制概述200

三、全球化金融规制国际机制的效力界定203

第六章 信息化背景下的金融信息披露行政规制210

第一节 网络主页信息披露方式的地位探析——以美国《公平披露条例》为视角210

一、美国《公平披露条例》的颁布210

二、《公平披露条例》否认公司网络主页单独作为信息披露的充分手段212

三、公司网络主页信息披露现象的广泛性215

四、调研数据显示的普及性是否可等同于合理性？217

五、各国对于网络主页信息披露方式地位的态度218

六、对网络主页信息披露方式地位的再思考221

第二节 信息化背景下金融信息披露行政规制的挑战——以“光大乌龙指”行政诉讼案为视角224

一、“光大乌龙指”案件背景回顾224

二、行政法视角下的本案焦点问题分析226

三、本案折射下的我国金融信息披露行政规制的不足及其完善239

第七章 我国金融信息披露行政规制完善的发展路径246

第一节 金融信息披露行政规制中国家角色定位再探讨246

一、行政规制与矫正市场失灵246

二、市场自由与政府规制关系的理想类型：相辅相成247

三、行政规制成本效益分析：合理性及其局限249

第二节 金融信息披露行政规制体系的路径探讨251

一、良好运作的金融信息披露行政规制体系特征251

二、我国金融信息披露行政规制体系的现状分析256

三、我国金融信息披露行政规制体系的发展路径262

结语271

附录一 理解金融规制（节选）273

附录二 金融行动特别工作组与国际行政法283

附录三 G20和经济合作组织：全球规制中的天然伙伴299

附录四 “银行家空间”监管——对作为“软法”的巴塞尔协定的合法性挑战313

附录五 萨班斯-奥克斯利法案第307节：对律师事务所和公司法务部门是怎样实施SEC的律师行为规则的进展报告326

参考文献341