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1引言1

1.1问题的提出与选题背景及意义1

1.1.1问题的提出1

1.1.2选题背景及意义2

1.2国内外研究现状4

1.2.1国外研究成果和动态4

1.2.2国内研究成果和动态11

1.2.3已有研究中的不足及未来研究方向16

1.3本书的写作思路和研究方法18

1.3.1写作思路18

1.3.2研究方法18

1.4本书的章节安排与创新19

1.4.1章节安排19

1.4.2主要创新之处20

2国外金融控股公司发展模式比较22

2.1金融控股公司的界定与分类22

2.1.1金融控股公司的界定22

2.1.2金融控股公司的分类24

2.2美国金融控股公司发展模式25

2.2.1美国金融控股公司定义25

2.2.2美国金融控股公司发展路径25

2.2.3美国金融控股公司发展模式的特点29

2.3英国金融控股公司发展模式30

2.3.1英国金融控股公司定义30

2.3.2英国金融控股公司发展路径31

2.3.3英国金融控股公司发展模式的特点33

2.4日本金融控股公司发展模式33

2.4.1日本金融控股公司定义33

2.4.2日本金融控股公司发展历程34

2.4.3日本金融控股公司发展模式的特点36

2.5德国全能银行发展模式37

2.5.1德国全能银行定义37

2.5.2德国全能银行发展路径39

2.5.3德国全能银行模式特点41

2.6国外金融控股公司发展模式比较42

2.6.1四国金融控股集团并购路径的比较42

2.6.2四大金融集团各自发展特点的比较44

3金融控股公司优势分析49

3.1金融控股公司优势综述49

3.1.1规模经济优势50

3.1.2范围经济优势51

3.1.3协同效应优势58

3.1.4合理避税优势59

3.1.5分散风险优势60

3.1.6信誉外溢优势62

3.2金融控股公司优势的实证分析64

3.2.1国外学者对金融控股公司优势的实证研究64

3.2.2国内对金融控股公司优势的实证研究69

3.2.3国内外对金融控股公司优势研究的局限性75

3.3金融控股公司优势的建模分析76

3.3.1建立集中体现金融控股公司优势的范围经济动态加权综合评价模型77

3.3.2构建金融控股公司优势的投资组合最大增值熵模型78

3.3.3建立金融控股公司优势的无标度网络演化模型79

4金融控股公司风险分析83

4.1金融控股公司的一般性风险综述83

4.1.1金融控股公司的一般性风险界定与分类83

4.1.2金融控股集团子公司的金融风险86

4.1.3金融集团一般性风险管理的流程与方法及策略91

4.2金融控股公司的特殊风险分析100

4.2.1利益冲突101

4.2.2风险传递106

4.2.3金融控股公司特殊风险管理的方法109

4.3金融控股公司特殊风险的实证分析113

4.3.1对于利益冲突的实证分析113

4.3.2对于风险传递的实证分析114

4.3.3国内外关于金融控股公司特殊风险的研究现状117

4.3.4现有对金融控股公司风险的研究存在的不足与局限性119

4.4金融控股公司特殊风险的建模分析120

4.4.1创建利益冲突带来风险的两类模型120

4.4.2创建风险传递的两类模型124

4.5金融控股公司风险对冲优势的理论与实证探析128

4.5.1金融控股公司风险对冲优势的理论分析128

4.5.2利用创建的第一种模型进行检验和实证模拟128

4.5.3利用遗传算法模拟现实金融系统的演化过程130

5国外金融控股公司监管模式比较132

5.1英国金融控股公司监管模式132

5.1.1英国一体化监管模式含义与产生发展历程132

5.1.2一体化模式对金融控股公司监管的内容136

5.2日本金融控股公司监管模式138

5.2.1日本一体化监管模式的产生发展历程138

5.2.2日本金融厅对金融控股公司的监管内容140

5.3美国金融控股公司监管模式142

5.3.1牵头监管模式含义与多元的监管机构142

5.3.2多元牵头模式的监管内容144

5.4德国全能银行的监管模式145

5.4.1分业监管模式含义与产生发展历程145

5.4.2德国监管当局对全能银行的监管内容148

5.5三种监管模式的各自特点及存在的问题149

5.5.1三种监管模式的特点149

5.5.2三种监管模式存在的问题151

6我国金融控股公司发展现状分析154

6.1我国的金融控股公司界定与分类154

6.1.1我国金融控股公司界定154

6.1.2我国金融控股公司分类155

6.2我国金融控股公司发展状况155

6.2.1银行类金融控股公司155

6.2.2非银行金融机构类控股公司160

6.3我国金融控股公司的特点167

6.3.1银行类控股公司的业务发展特点167

6.3.2非银行金融机构类控股公司的业务发展特点169

7我国金融控股公司监管模式选择170

7.1我国金融业监管体制的历史演变170

7.1.1银行业监管体制发展的“大一统”监管模式170

7.1.2二元银行体制与多种金融机构并存的监管模式171

7.1.3 1998-2003年分业监管的“三驾马车”模式174

7.1.4 2003年至今的“一行三会”分业监管模式177

7.2我国对金融控股公司监管的内容178

7.2.1金融控股公司母公司未受监管时期（自成立至2009年9月1日）178

7.2.2 2009年9月1日至目前母公司受到财政部监管时期179

7.2.3我国对金融控股公司监管的内容180

7.3我国金融业监管体制面临的挑战187

7.3.1混业经营趋势带给金融业分业监管体制的挑战187

7.3.2准金融控股公司出现对分业监管体制的挑战191

7.4我国金融业监管体制存在的问题与模式选择194

7.4.1现有分业监管模式存在的问题194

7.4.2我国金融控股公司监管模式选择196

附录 金融控股公司财务管理若干规定202

参考文献209