图书介绍
银行内部控制与内部稽核PDF|Epub|txt|kindle电子书版本网盘下载
- 台湾金融研训院编著 著
- 出版社： 北京：中国金融出版社
- ISBN：9787504970121
- 出版时间：2013
- 标注页数：404页
- 文件大小：118MB
- 文件页数：416页
- 主题词：银行－内部审计－研究；银行监管－研究
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图书目录
第一篇 内部控制与内部稽核制度3
第一章 内部控制的原理原则3
第一节 前言3
第二节 内部控制的演进5
第三节 金融机构的内部控制架构16
第二章 内部控制制度之建立与执行27
第一节 金融稽核体系27
第二节 “法令”遵循主管制度32
第三节 内部稽核制度35
第四节 自行查核制度43
第二篇 金融机构各项业务查核49
第三章 出纳业务49
第一节 业务介绍49
第二节 一般事项之查核49
第三节 出纳作业之查核51
第四节 库存现金之查核53
第五节 待交换票据之查核55
第六节 托收票据之查核56
第七节 有价证券与保管有价证券之查核57
第八节 空白单据之查核58
第九节 授信债权凭证之查核59
第十节 自动柜员机及金融卡业务之查核60
第十一节 案例研讨63
第四章 存汇业务67
第一节 业务介绍67
第二节 查核方法68
第三节 一般事项之查核69
第四节 支票存款业务之查核80
第五节 存折存款业务之查核87
第六节 存单存款业务之查核89
第七节 同业存款、综合存款及可转让定期存单业务之查核92
第八节 汇兑业务之查核94
第九节 案例研讨95
第五章 授信业务暨逾期放款99
第一节 授信业务99
第二节 授信作业110
第三节 贷后管理129
第四节 逾期放款133
第六章 外汇业务154
第一节 外汇业务介绍154
第二节 外汇业务之风险与应注意事项157
第三节 出口外汇业务之查核重点174
第四节 进口外汇业务之查核重点178
第五节 境外汇兑业务之查核重点182
第六节 其他外汇业务之查核重点186
第七章 投资业务194
第一节 有价证券投资194
第二节 企业投资207
第八章 信托业务212
第一节 前言212
第二节 特定金钱信托投资境外有价证券及境内共同基金219
第三节 企业员工福利储蓄信托暨员工持股信托230
第四节 其他信托业务232
第五节 保管银行业务237
第九章 财富管理业务248
第一节 银行财富管理业务发展之背景248
第二节 银行财富管理业务之办理249
第三节 财富管理业务应注意之问题264
第四节 财富管理顾问业务最佳执行实务270
第十章 票券及证券业务281
第一节 前言281
第二节 票券签证及承销业务282
第三节 票券自营及经纪业务285
第四节 证券经纪业务293
第五节 证券自营业务302
第六节 证券承销业务308
第十一章 消费金融业务314
第一节 消费金融业务概述314
第二节 查核消费金融业务之基本原则322
第三节 产品规划324
第四节 营销策略326
第五节 授信评估330
第六节 账户管理336
第七节 风险控制341
第八节 绩效评估346
第九节 债权收回348
第十二章 信息业务361
第一节 业务介绍361
第二节 计算机化产生之风险365
第三节 常见缺失368
第四节 信息单位查核重点369
第五节 营业单位查核重点380
第六节 案例研讨382
第十三章 衍生性金融商品386
第一节 前言386
第二节 查核目的、常见缺失、风险概念394
第三节 查核重点397
第四节 案例研讨401