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总报告 2014年中国证券业发展回顾与展望3

第一章 2014年中国证券业发展现状3

第二章 2014年中国证券业发展特点28

第三章 2015年中国证券业发展展望34

附：中国证券业发展规划纲要（2014—2020）38

分报告51

分报告之一：2014年中国证券经纪业务发展回顾与展望51

第一章 2014年中国证券经纪业务的总体情况和竞争格局51

第一节 2014年中国证券经纪业务的总体情况51

第二节 2014年中国证券经纪业务的竞争格局63

第二章 2014年中国证券经纪业务面临的问题及2015年前景展望71

第一节 2014年中国证券经纪业务面临的问题71

第二节 2015年中国证券经纪业务发展前景展望72

分报告之二：2014年中国投资银行业务发展回顾与展望77

第一章 2014年中国投资银行业务的总体情况和比较分析77

第一节 股权融资业务情况78

第二节 公司债券业务情况80

第三节 并购重组业务情况81

第四节 证券公司参与场外市场情况83

第五节 创新业务情况86

第六节 投资银行业务组织架构基本情况88

第二章 2014年中国投资银行业务面临的问题及前景展望90

第一节 中国投资银行业务当前存在的主要问题90

第二节 2015年中国投资银行业务前景展望91

分报告之三：2014年中国证券公司资产管理业务发展回顾与展望94

第一章 2014年中国证券公司资产管理业务的总体情况94

第一节 2014年中国证券公司资产管理业务的发展环境94

第二节 2014年中国证券公司资产管理业务的发展情况98

第三节 我国证券公司资产管理业务的比较分析107

第二章 2014年中国证券公司资产管理业务发展中面临的问题及2015年发展展望114

第一节 2014年中国证券公司资产管理业务发展中面临的问题114

第二节 中国证券公司资产管理业务2015年展望116

分报告之四：2014年中国证券公司融资类业务发展回顾与展望120

第一章 2014年中国证券公司融资融券业务发展回顾与2015年前景展望120

第一节 2014年中国证券市场融资融券业务发展现状120

第二节 2014年中国融资融券业务发展的重大进展124

第三节 2014年中国融资融券业务面临的问题125

第四节 2015年中国融资融券业务的发展前景128

第二章 2014年中国证券公司其他融资类业务发展回顾与2015年前景展望130

第一节 2014年证券公司其他融资类业务发展状况130

第二节 2014年证券公司其他融资类业务发展中面临的问题135

第三节 2015年证券公司其他融资类业务发展前景展望139

分报告之五：2014年中国证券公司投资业务发展回顾与展望141

第一章 2014年中国证券公司投资业务的总体情况141

第一节 2014年中国证券公司传统投资业务发展情况141

第二节 2014年中国证券公司直接投资业务发展情况144

第三节 2014年中国证券公司创新投资业务发展情况145

第二章 2014年中国证券公司投资业务发展面临的问题及前景展望147

第一节 传统投资业务发展面临的问题和2015年前景展望147

第二节 直接投资业务发展面临的问题和2015年前景展望149

分报告之六：2014年中国证券公司国际化业务发展回顾与展望151

第一章 2014年中国证券公司国际化业务发展状况151

第一节 2014年中国证券公司国际化业务发展特点151

第二节 2014年证券公司国际化业务的具体情况154

第二章 2014年中国证券公司国际化业务面临的问题及2015年前景展望168

第一节 2014年中国证券公司国际化业务面临的问题168

第二节 2015年中国证券公司国际化业务前景展望169

分报告之七：2014年证券经营机构投资咨询业务及证券资信评级业务发展回顾与展望172

第一章 2014年证券公司投资咨询业务发展回顾与展望172

第一节 中国证券投资咨询业务及财富管理业务的发展情况172

第二节 中国证券投资顾问业务及财富管理业务面临的挑战和机遇179

第二章 2014年证券市场资信评级业务回顾与展望185

第一节 2014年证券资信评级行业发展环境185

第二节 2014年证券资信评级业务发展状况196

第三节 证券资信评级行业面临的问题及2015年前景展望208

专题报告213

专题报告之一：2014年场外市场发展综述213

第一章 全国中小企业股份转让系统市场综述213

第一节 全国中小企业股份转让系统概况213

第二节 中小企业股份转让系统市场面临的问题219

第三节 中小企业股份转让系统市场未来展望220

第二章 2014年中国区域性股权市场发展综述222

第一节 区域性股权市场发展现状222

第二节 区域性股权市场发展特点226

第三节 区域性股权市场发展过程中存在的主要问题227

第四节 区域性股权市场展望228

第三章 2014年中国证券公司柜台市场发展综述229

第一节 发展证券公司柜台市场对于完善多层次资本市场的意义229

第二节 证券公司柜台市场的开展情况231

第三节 证券公司柜台市场业务的主要特点232

第四节 证券公司柜台市场面临的主要问题233

第四章 2014年机构间私募产品报价与服务系统发展综述236

第一节 报价系统建设的意义236

第二节 报价系统定位238

第三节 报价系统运营情况239

第四节 报价系统发展展望245

专题报告之二：2014年互联网证券发展综述248

第一章 2014年互联网证券发展回顾248

第一节 互联网金融发展概述248

第二节 互联网证券相关政策措施稳步推进250

第三节 互联网证券发展的总体格局251

第四节 证券公司多方位推进互联网证券业务实践255

第二章 2014年互联网证券面临的问题262

第一节 模式选择的内在利益冲突制约互联网证券步伐262

第二节 佣金中枢持续下滑加大证券公司经营压力263

第三节 现行相关法律法规难以适应互联网证券发展的需要265

第三章 2015年互联网证券未来趋势展望266

第一节 证券公司与互联网的深度互通融合266

第二节 互联网证券的发展模式和路径呈现多元化、差异化、动态化格局267

第三节 专业水平是互联网证券的核心竞争力272

第四节 移动互联平台将成为互联网证券竞争的战略制高点274

专题报告之三：2014年证券公司场外衍生品业务发展综述275

第一章 2014年证券公司场外衍生品业务发展情况275

第一节 证券公司场外衍生品交易整体情况275

第二节 证券公司场外衍生品业务创新情况276

第二章 2014年证券公司场外衍生品业务分析与发展建议278

第一节 证券公司场外衍生品业务数据分析278

第二节 证券公司场外衍生品业务整体运行评价284

第三节 证券公司场外衍生品交易相关问题与发展建议285

专题报告之四：中国证券公司固定收益业务发展综述288

第一章 2014年中国证券公司债券市场业务发展情况与2015年前景展望288

第一节 2014年中国债券一级市场业务发展情况289

第二节 2014年中国债券二级市场业务发展情况300

第三节 2014年中国信用债市场存在的问题及建议307

第四节 2015年中国债券市场业务发展前景展望310

第二章 2014年中国证券公司固定收益衍生品业务发展情况及建议312

第一节 2014年中国证券公司固定收益衍生品业务发展情况312

第二节 2015年中国证券公司固定收益衍生品业务存在的问题及建议318

第三章 2014年中国证券公司固定收益业务情况及2015年前景展望321

第一节 2014年中国证券公司固定收益业务发展情况321

第二节 2015年中国证券公司固定收益业务发展前景展望324

第四章 2014年中国债券市场做市商制度发展情况及建议328

第一节 中国债券市场做市商制度发展情况328

第二节 美国债券市场做市商制度发展情况330

第三节 我国做市商制度的未来发展及建议332

专题报告之五：2014年中国证券业信息技术与服务发展综述334

第一章 2014年中国证券业信息技术与服务发展情况334

第一节 2014年中国证券业信息技术与服务发展情况334

第二节 2014年中国证券业IT人员与投入情况337

第二章 2014年中国证券业信息技术应用与服务案例339

第一节 交易结算系统339

第二节 消费支付系统344

第三节 资产托管系统345

第四节 互联网综合理财服务346

第五节 全面风险管理系统349

第六节 基础环境建设350

第七节 基础技术架构351

第八节 开源技术应用353

第九节 云计算服务355

第三章 2015年中国证券业信息技术与服务展望358

第一节 基于SOA松耦合架构的新一代交易结算体系358

第二节 云服务进一步深入广泛应用359

第三节 跨界融合发展，互联网金融持续创新359

第四节 构建大数据平台，充分挖掘数据价值360

第五节 深入探讨程序化交易的应用及风险防范措施360

专题报告之六：2014年中国证券公司合规与风险管理发展综述362

第一章 2014年中国证券公司合规管理概况362

第一节 2014年证券公司合规管理基本情况362

第二节 行业监管规则与自律规则体系的发展情况363

第二章 2014年中国证券公司合规管理职能履行情况和面临的问题366

第一节 2014年中国证券公司合规管理职能的履行情况366

第二节 证券公司合规管理工作面临的问题372

第三章 2015年证券公司合规管理工作展望374

第四章 2014年中国证券公司风险管理概况375

第一节 2014年证券行业风险管理转型的背景375

第二节 2014年证券公司风险管理的基本情况376

第三节 2014年证券公司风险管理的新特点376

第四节 2014年证券公司面临的关键风险和管理方法378

第五章 2014年中国证券公司风险管理工作面临的问题及2015年展望383

第一节 全面风险管理体系建设中面临的主要问题383

第二节 风险管理信息系统建设需持续加强384

第三节 人才队伍建设385

专题报告之七：2014年证券公司投资者保护工作报告386

第一章 2014年证券公司投资者教育工作开展情况386

第二章 2014年证券公司投资者适当性制度实施情况394

第三章 2014年维护投资者合法权益情况400

第四章 2014年证券公司投资者保护工作总体评价404

附录：2014年中国证券行业大事记406

后记411