法制文库 美国期货交易法PDF|Epub|txt|kindle电子书版本网盘下载

法制文库 美国期货交易法PDF格式电子书版下载

注意：本站所有压缩包均有解压码： 点击下载压缩包解压工具

美国期货交易法1

第1条 简称1

第1条a 定义1

第1条b 财政部部长从“掉期”定义中对外汇掉期和外汇远期授予豁免的要求23

第2条 委员会管辖权、委托人对代理行为承担的责任、商品期货交易委员会，州际商业交易23

第3条 立法理由和目的52

第4条 期货交易和境外交易的规制52

第4条a 过度投机57

第4条b 旨在欺诈或误导的合约62

第4条b-1 执法机构63

第4条c 禁止性交易64

第4条d 禁止未经注册的期货佣金商及介绍经纪人的交易、处理客户资产的义务、避免双重规制的规则69

第4条e 在册场内交易商和经纪人的交易72

第4条f 注册和财务要求、风险评估72

第4条g 报告、账簿和记录77

第4条h 禁止谎报为注册实体的代表77

第4条i 等于或大于交易限额的报告、账簿及记录、现货和受控制的交易78

第4条j 禁止在合约市场和注册衍生交易执行设施上双重交易证券期货产品78

第4条k 期货佣金商、商品基金管理人及商品交易顾问的关联人的注册，要求披露失格，关联人的豁免79

第4条l 商品交易顾问和商品基金管理人81

第4条m 商品交易顾问和商品基金经理人利用邮件或其他手段或州际商业中的工具、与其他法律的关系81

第4条n 商品交易顾问和商品基金管理人的注册、申请、期满及续期，档案保存及报告，披露，账户明细82

第4条o 禁止欺诈交易83

第4条p 审核标准84

第4条q 鼓励和促进农业生产商的善意套期保值的特别程序84

第4条r 非集中结算的掉期报告和记录保存85

第4条s 掉期交易商和主要掉期参与人的注册和监管86

第4条t 大额掉期交易商报告97

第5条 指定商会为合约市场98

第5条a 衍生交易执行设施（已删除）102

第5条b 衍生品结算组织102

第5条c 适用于在册实体的一般规定111

第5条d 豁免商会（已废止）115

第5条e 注册实体指定的暂停与撤销115

第5条f 作为合约市场的证券交易所和协会的指定115

第5条g 业内属性116

第5条h 掉期执行设施116

第6条 合约市场、衍生交易执行设施的指定申请122

第6条（a） 指定的申请、听证及复议122

第6条（b） 时间、暂停或撤销指定、听证、上诉法院审理122

第6条（c） 禁止操纵及虚假信息122

第6条（d） 操纵或其他违法违规行为、发给注册实体以外的人结束或停止令、惩罚126

第6条（e） 计征罚款127

第6条（f） 禁止欺诈和其他滥用电信营销行为或实践的规则127

第6条（g） 调查和执行行动的通知128

第6条a 合作社团和公司、被排除的商会、适用于社团补偿支付的规则128

第6条b 不执行管理规则或其他违法违规、停止令、罚款和惩罚、监禁、轻罪、单独的违规129

第6条c 违反禁令或限制令129

第6条d 州管辖权131

第7条 注销注册实体的指定、重新指定或注册132

第8条 公开披露信息132

第8条a 委员会的职权135

第8条b 违反交易禁令142

第8条c 纪律处分行动142

第8条d 出口销售报告143

第9条 违规、处罚及诉讼费用143

第9条-1 禁止交易电影票房收入或洋葱期货，处罚145

第10条 可分性145

第11条 （已废止）146

第12条 委员会业务运作146

第12条a 服务费用和全国期货协会研究148

第13条 控制人的责任、轻微违法148

第14条 对在册人员提起诉讼149

第15条 对成本、收益及反托拉斯法的考虑151

第16条 市场报告152

第17条 期货协会152

第18条 研究和信息计划、提交国会的报告161

第19条 特定商品的标准合约162

第20条 与商品经纪人的债务有关的客户财产、定义163

第21条 掉期数据存管机构164

第22条 私人诉权168

第23条 对商品举报人的奖励和保护171

第24条 定义178

第24条a 经认定的银行产品的例外179

第24条b （已废止）179

第24条c 特定的其他经认定的银行产品179

第24条d 重心测试的管理180

第24条e （已废止）181

第24条f 合约执行181