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第1章 股改篇1

综述：为什么要股改？2

主词一：股权分置4

股权分置4

国有股减持7

国有股配售8

股份回购8

国有股存量发行8

主词二：股权分置改革9

股权分置改革9

对价10

股改承诺11

以股抵债11

资产注入12

投票门13

重组换对价13

拜票14

主词三：新老划断14

新老划断14

锁一爬二15

全流通15

非流通股禁售15

主词四：股权激励16

股权激励16

管理层收购（MBO）19

第2章 发行篇20

综述：中国证券市场三大发行改革21

主词一：股票首次公开发行23

股票首次公开发行23

核准制24

审批制24

保荐制25

注册制25

询价制26

主词二：证券承销28

证券承销28

证券包销28

全额包销29

余额包销29

储架发行29

绿鞋计划30

主词三：新股发行认购32

上网定价发行32

上网竞价发行32

向二级市场投资者市值配售33

向法人配售和向一般投资者上网发行相结合33

法人配售33

一人一手36

回拨机制36

主词四：新股发行推介40

路演40

网上路演40

主词五：增发41

增发41

定向增发41

第3章 股票篇42

综述：股改后的股票种类知多少43

主词一：G股43

G股43

中小企业板44

S股44

主词二：中小企业板44

主词三：创业板47

创业板47

企业孵化器48

主词四：代办股份转让系统49

三板市场49

主词五：特别处理股票54

ST股与＊ST股54

PT股55

第4章 债券篇56

主词一：凭证式国债57

凭证式国债57

主词二：记账式国债59

记账式国债59

电子储蓄国债60

主词三：电子储蓄国债60

主词四：可转换债券62

可转换公司债券62

转股价格69

主词五：可分离交易可转债69

可分离交易可转债69

主词六：国际债券70

国际债券70

熊猫债券71

第5章 投资基金篇72

主词一：证券投资基金73

证券投资基金73

基金投资人73

基金管理人73

基金代理人74

基金托管人74

封转开76

主词二：证券投资基金分类76

成长型基金77

收入型基金77

平衡型基金77

股票基金77

债券基金78

混合基金78

货币市场基金78

指数基金78

期货基金78

期权基金78

基金平价发行79

基金折价发行79

基金溢价发行79

主词三：证券投资基金的发行79

发行证券投资基金79

认股权证基金79

基金申购80

基金赎回81

主词四：证券投资基金上市81

证券投资基金上市81

主词五：衡量证券投资基金的风险81

标准差81

贝塔系数82

阿尔法系数83

夏普比率84

ETF87

主词六：基金新品种——ETF87

ETF基金份额折算90

实物申购、赎回91

ETF的套利操作过程92

ETF基金份额的净值（NAY）95

ETF参考单位净值（IOPV）95

主词七：基金新品种——LOF96

LOF96

主词八：基金新品种——伞形基金98

伞形基金98

主词九：其他基金新品种101

中短期债券基金101

行业基金102

保本基金103

复制基金105

生命周期基金106

FOF107

房地产信托投资基金（REITs）108

第6章 金融衍生工具篇111

综述：金融衍生产品是资本市场发展的必然选择112

主词一：认股权证117

认股权证117

标的证券120

行权120

行权价格121

行权比例121

主词二：认股权证分类121

认购权证121

备兑权证122

股本权证122

认股权证的有效杠杆122

欧式认股权证122

美式认股权证122

认沽权证122

股本认股权证123

备兑认股权证124

指数认股权证126

价内权证128

主词三：认股权证的内在价值和时间价值128

权证的内在价值128

权证的时间价值128

历史波动率129

隐含波动率129

主词四：权证的交易132

做市商132

创设机制133

主词五：权证风险149

发行人风险149

流动性风险149

杠杆风险149

交易中止风险150

有限的存续期150

总体市场风险150

主词六：股指期货150

股票指数期货150

金融期货152

标的指数153

沪深300指数153

合约规模154

最小波动价位155

每日价格波动限幅156

最后交易日156

最后结算价格157

强行平仓157

熔断机制157

主词七：其他新兴衍生产品159

期权159

期权执行价格160

期权的权利金160

履约保证金160

看涨期权160

看跌期权160

欧式期权160

美式期权161

高息票据（ELN）162

资产证券化165

住房抵押贷款担保证券166

资产支持商业票据（ABCP）168

第7章 交易篇169

主词一：证券融资170

证券融资170

现金交易170

保证金交易171

证券抵押贷款171

融资融券171

主词二：大宗交易172

大宗交易172

网上证券交易177

银证通177

主词三：网上交易177

通买通卖178

主词四：新的市场指数180

上证180指数180

上证50指数181

深证100指数181

沪深300指数182

中小板指数182

第8章 机构篇184

主词一：证券经营机构185

证券经营机构185

创新类证券公司185

规范类证券公司186

证券自营业务188

主词二：证券经营机构的特殊业务188

自营股票规模189

证券自营业务规模189

证券承销与保荐业务191

集合资产管理191

主词三：全国社会保障基金192

全国社会保障基金192

全国社保基金境外投资194

资金信托业务195

企业年金基金196

主词四：私募基金196

私募基金196

主词五：QFII和QDII199

QFII199

QDII205

后记207