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绪论1

第一章 证券交易概述5

考点网络图5

考纲要求5

考点知识清单6

考点1 证券交易的概念、特征、发展历程和原则6

考点2 证券交易的种类、交易方式、投资者7

考点3 证券公司的定义、设立条件和经营范围8

考点4 证券交易场所的含义及作用8

考点5 证券交易所、证券登记结算公司的职能9

考点6 证券交易机制9

考点7 证券交易所会员的资格、权利与义务及会员资格的申请与审批10

考点8 证券交易所会员的日常管理与监督检查及纪律处分11

考点9 特别会员的含义、资格、权利和义务12

考点10 证券交易所交易席位的含义、权利和转让12

考点11 交易单元的含义、权限和功能13

经典考题链接14

权威预测题21

参考答案及详解24

第二章 证券交易程序29

考点网络图29

考纲要求29

考点知识清单30

考点1 证券交易程序的基本过程30

考点2 证券账户的含义及种类31

考点3 开立证券账户的基本原则、流程和规定32

考点4 证券托管和证券存管的概念32

考点5 我国目前的证券托管制度33

考点6 证券的委托形式33

考点7 委托指令的基本内容34

考点8 委托受理、委托执行与委托撤销35

考点9 竞价原则和竞价方式36

考点10 竞价申报时的有效申报价格范围37

考点11 竞价结果39

考点12 交易费用39

考点13 证券公司与客户之间的证券、资金的清算交收40

经典考题链接41

权威预测题49

参考答案及详解53

第三章 特别交易事项及其监管58

考点网络图58

考纲要求58

考点知识清单59

考点1 大宗交易59

考点2 回转交易61

考点3 股票交易的特别处理——警示存在终止上市风险的特别处理61

考点4 股票交易的特别处理——其他特别处理62

考点5 股票交易的特别处理——中小企业板股票的退市风险警示处理62

考点6 特殊交易事项——开盘价和收盘价63

考点7 特殊交易事项——上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌63

考点8 特殊交易事项——证券除权（息）和除权（息）参考价64

考点9 特殊交易事项——交易异常情况的处理64

考点10 固定收益证券综合电子平台65

考点11 交易信息65

考点12 交易行为监督67

考点13 合格境外机构投资者证券交易管理68

经典考题链接69

权威预测题75

参考答案及详解80

第四章 证券经纪业务86

考点网络图86

考纲要求86

考点知识清单87

考点1 证券经纪业务的含义和特点87

考点2 证券经纪关系的建立87

考点3 委托人、经纪商的权利与义务88

考点4 账户管理89

考点5 委托买卖90

考点6 清算交割90

考点7 投资者教育与适当性管理91

考点8 证券投资顾问服务92

考点9 证券经纪业务营销的主要内容92

考点10 证券经纪业务营销实务——客户招揽93

考点11 证券经纪业务营销实务——客户服务94

考点12 证券经纪业务营销的监督管理95

考点13 证券经纪业务的主要风险97

考点14 证券经纪业务风险的防范98

考点15 证券经纪业务监管的一般要求98

考点16 经纪业务中的禁止行为99

考点17 经纪业务的监管措施99

考点18 法律责任100

经典考题链接102

权威预测题108

参考答案及详解113

第五章 经纪业务相关实务120

考点网络图120

考纲要求121

考点知识清单121

考点1 股票网上发行121

考点2 股票上网发行资金申购程序122

考点3 分红派息的操作流程（以上海证券交易所为例）123

考点4 配股缴款124

考点5 股东大会网络投票125

考点6 开放式基金场内认购、申购与赎回（以上海证券交易所为例）127

考点7 上市开放式基金的认购、交易、申购和赎回128

考点8 证券交易所交易型开放式指数基金的认购、交易、申购和赎回129

考点9 权证的交易与行权130

考点10 可转换债券转股131

考点11 代办股份转让的概念及业务范围131

考点12 代办股份转让的资格条件132

考点13 代办股份转让的方式及价格确定规则133

考点14 非上市股份有限公司股份报价转让试点133

考点15 证券公司中间介绍业务的含义134

考点16 证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围135

考点17 证券公司提供中间介绍业务的业务规则135

经典考题链接136

权威预测题143

参考答案及详解147

第六章 证券自营业务152

考点网络图152

考纲要求152

考点知识清单153

考点1 证券自营业务的含义、投资范围及特点153

考点2 证券公司证券自营业务管理154

考点3 证券自营业务的禁止行为156

考点4 证券自营业务的监管措施和法律责任157

经典考题链接160

权威预测题164

参考答案及详解168

第七章 资产管理业务173

考点网络图173

考纲要求174

考点知识清单174

考点1 资产管理业务的含义及种类174

考点2 资产管理业务资格175

考点3 资产管理业务的基本要求176

考点4 定向资产管理业务178

考点5 集合资产管理业务运作的基本规范179

考点6 设立集合资产管理计划的备案与批准程序181

考点7 集合资产管理计划说明书182

考点8 集合资产管理合同183

考点9 集合资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务184

考点10 资产管理业务的禁止行为和风险控制184

考点11 资产管理业务的监管职责及措施186

考点12 资产管理业务的法律责任186

经典考题链接189

权威预测题195

参考答案及详解201

第八章 融资融券业务206

考点网络图206

考纲要求207

考点知识清单207

考点1 融资融券业务的含义207

考点2 融资融券业务资格207

考点3 融资融券业务管理的基本原则209

考点4 融资融券业务的账户体系209

考点5 融资融券业务客户的申请、征信与选择210

考点6 融资融券业务合同与风险揭示211

考点7 客户开户、提交担保品与授信213

考点8 融资融券交易的一般规则与标的证券的范围214

考点9 融资融券保证金及担保管理215

考点10 融资融券期间证券权益的处理217

考点11 融资融券业务信息报告与披露218

考点12 融资融券业务的风险及其控制218

考点13 融资融券业务的监管220

考点14 融资融券业务的法律责任221

考点15 转融通业务222

经典考题链接225

权威预测题230

参考答案及详解235

第九章 债券回购交易240

考点网络图240

考纲要求240

考点知识清单241

考点1 债券质押回购交易的概念241

考点2 证券交易所债券质押式回购交易241

考点3 全国银行间债券市场质押式回购交易的基本规则242

考点4 债券买断式回购交易的含义及作用243

考点5 全国银行间债券市场买断式回购交易244

考点6 上海证券交易所买断式回购交易的基本规则244

考点7 债券回购交易的清算与交收245

经典考题链接248

权威预测题254

参考答案及详解259

第十章 证券登记与交易结算263

考点网络图263

考纲要求264

考点知识清单264

考点1 证券登记264

考点2 清算与交收的含义265

考点3 清算与交收的联系与区别265

考点4 滚动交收和会计日交收265

考点5 清算与交收的原则266

考点6 结算账户管理266

考点7 证券交易的结算流程267

考点8 证券交易结算风险的概念和种类269

考点9 证券结算风险的防范措施269

经典考题链接270

权威预测题275

参考答案及详解279