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第一章 证券交易概述1

第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制1

考点1及真题训练：证券交易的概念1

考点2及真题训练：证券交易的特征1

考点3及真题训练：股权分置改革2

考点4及真题训练：证券交易的原则2

考点5及真题训练：证券交易的种类3

考点6及真题训练：政府债券4

考点7及真题训练：基金4

考点8及真题训练：金融衍生工具5

考点9及真题训练：可转换债券6

考点10及真题训练：证券交易的方式6

考点11及真题训练：证券投资者7

考点12及真题训练：证券公司的设立条件和业务范围8

考点13及真题训练：证券交易场所10

考点14及真题训练：证券登记结算机构12

考点15及真题训练：证券交易机制13

第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元15

考点1及真题训练：普通会员与特别会员15

考点2及真题训练：会员资格15

考点3及真题训练：监督检查和纪律处分17

考点4及真题训练：交易席位的管理18

考点5及真题训练：交易单元19

真题训练答案与解析20

第二章 证券交易程序30

第一节 证券交易程序概述30

考点及真题训练：证券交易程序30

第二节 证券账户和证券托管32

考点1及真题训练：证券账户32

考点2及真题训练：上海证券交易所交易证券的托管制度33

考点3及真题训练：深圳证券交易所交易证券的托管制度34

第三节 委托买卖35

考点1及真题训练：柜台委托与非柜台委托35

考点2及真题训练：委托指令的基本要素35

考点3及真题训练：市价委托和限价委托36

考点4及真题训练：上海证券交易所和深圳证券交易所的市价申报类型38

考点5及真题训练：全价交易和净价交易39

考点6及真题训练：委托受理40

考点7及真题训练：委托执行41

考点8及真题训练：委托撤销43

第四节 竞价与成交43

考点1及真题训练：竞价原则43

考点2及真题训练：竞价方式44

考点3及真题训练：实行涨跌幅限制的证券的有效申报价格45

考点4及真题训练：无涨跌幅限制的证券的有效申报价格46

考点5及真题训练：竞价结果49

考点6及真题训练：交易费用49

第五节 交易结算51

考点1及真题训练：法人结算51

考点2及真题训练：客户交易结算资金第三方存管52

真题训练答案与解析53

第三章 特别交易事项及其监管63

第一节 特别交易规定与交易事项63

考点1及真题训练：上海证券交易所大宗交易63

考点2及真题训练：深圳证券交易所综合协议交易平台业务64

考点3及真题训练：回转交易65

考点4及真题训练：股票交易的特别处理66

考点5及真题训练：开盘价与收盘价68

考点6及真题训练：挂牌、摘牌、停牌与复牌69

考点7及真题训练：除权与除息70

考点8及真题训练：交易异常情况的处理70

考点9及真题训练：固定收益证券综合电子平台71

考点10及真题训练：固定收益证券交易72

第二节 交易信息和交易行为的监督与管理73

考点1及真题训练：即时行情73

考点2及真题训练：证券指数74

考点3及真题训练：证券交易公开信息74

考点4及真题训练：交易行为监督76

考点5及真题训练：合格境外机构投资者证券交易管理76

真题训练答案与解析78

第四章 证券经纪业务84

第一节 证券经纪业务概述84

考点1及真题训练：证券经纪业务84

考点2及真题训练：证券经纪商84

考点3及真题训练：证券经纪业务的特点86

考点4及真题训练：证券经纪关系的建立87

考点5及真题训练：委托单88

考点6及真题训练：委托人的权利与义务89

考点7及真题训练：证券经纪商的权利与义务91

第二节 证券经纪业务的营运管理92

考点1及真题训练：经纪业务营运管理92

考点2及真题训练：经纪业务主要环节的操作规范93

考点3及真题训练：证券委托买卖94

考点4及真题训练：投资者教育及咨询服务95

考点5及真题训练：证券经纪业务的禁止行为96

第三节 证券经纪业务的营销管理97

考点1及真题训练：证券经纪业务营销的主要内容97

考点2及真题训练：客户招揽98

第四节 证券经纪业务的内部控制与风险防范99

考点1及真题训练：建立交易差错处理制度99

考点2及真题训练：证券经纪业务的主要风险99

考点3及真题训练：证券经纪业务的监管措施102

考点4及真题训练：证券经纪业务的法律责任103

真题训练答案与解析103

第五章 经纪业务相关实务110

第一节 股票网上发行110

考点1及真题训练：网上竞价发行110

考点2及真题训练：网上定价发行111

考点3及真题训练：询价制度112

考点4及真题训练：股票上网发行基本规定113

考点5及真题训练：股票上网发行操作流程114

第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票115

考点1及真题训练：A股和B股现金红利派发和送股日程安排115

考点2及真题训练：认购配股缴款的操作流程116

考点3及真题训练：股东大会网络投票117

第三节 基金、权证和转债的相关操作119

考点1及真题训练：开放式基金场内认购、申购、赎回与转托管119

考点2及真题训练：上市开放式基金的认购、交易、申购和赎回120

考点3及真题训练：证券交易所交易型开放式指数基金的认购、交易、申购和赎回122

考点4及真题训练：权证的交易123

考点5及真题训练：权证的行权124

考点6及真题训练：可转换债券转股125

第四节 代办股份转让126

考点1及真题训练：代办股份转让的概念和业务范围126

考点2及真题训练：代办股份转让的方式127

考点3及真题训练：代办股份转让的价格确定原则128

考点4及真题训练：股份报价转让与其他方式的不同之处128

考点5及真题训练：信息披露129

第五节 期货交易的中间介绍129

考点1及真题训练：证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围129

考点2及真题训练：证券公司提供中间介绍业务的业务规则131

真题训练答案与解析131

第六章 证券自营业务140

第一节 证券自营业务的含义与特点140

考点1及真题训练：证券自营业务的含义140

考点2及真题训练：买卖对象141

考点3及真题训练：银行间市场和柜台的自营买卖142

考点4及真题训练：证券自营业务的特点143

第二节 证券公司证券自营业务管理144

考点1及真题训练：证券自营业务的决策与授权144

考点2及真题训练：证券自营业务的运作管理145

考点3及真题训练：证券自营业务风险的种类145

考点4及真题训练：自营业务风险的防范146

考点5及真题训练：证券自营业务信息报告147

第三节 证券自营业务的禁止行为148

考点1及真题训练：内幕交易行为148

考点2及真题训练：内幕信息的知情人148

考点3及真题训练：内幕信息149

考点4及真题训练：《证券法》禁止操纵市场的相关规定150

第四节 证券自营业务的监管和法律责任151

考点1及真题训练：专设账户、单独管理151

考点2及真题训练：证券公司自营情况的报告152

考点3及真题训练：中国证监会的监管152

考点4及真题训练：证券交易所的监管153

考点5及真题训练：禁止内幕交易的主要措施154

考点6及真题训练：法律责任155

真题训练答案与解析155

第七章 资产管理业务161

第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格161

考点1及真题训练：资产管理业务的含义161

考点2及真题训练：资产管理业务的种类和特征161

考点3及真题训练：资产管理业务资格163

考点4及真题训练：限定性集合资产管理计划164

第二节 资产管理业务的基本要求165

考点1及真题训练：证券公司办理资产管理业务的一般规定165

考点2及真题训练：客户资产托管166

第三节 定向资产管理业务167

考点1及真题训练：定向资产管理业务的基本原则167

考点2及真题训练：定向资产管理业务运作的基本规范167

考点3及真题训练：定向资产管理合同169

考点4及真题训练：定向资产管理业务的内部控制169

第四节 集合资产管理业务170

考点1及真题训练：集合资产管理业务推广安排170

考点2及真题训练：登记、托管与结算170

考点3及真题训练：集合资产管理计划席位171

考点4及真题训练：集合资产管理计划申购限制172

考点5及真题训练：集合资产管理计划信息披露与报告172

考点6及真题训练：集合资产管理计划费用174

考点7及真题训练：集合资产管理计划说明书175

考点8及真题训练：集合资产管理合同176

考点9及真题训练：集合资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务176

第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制177

考点及真题训练：资产管理业务的风险177

第六节 资产管理业务的监管和法律责任178

考点1及真题训练：监管职责178

考点2及真题训练：监管措施179

考点3及真题训练：法律责任179

真题训练答案与解析180

第八章 融资融券业务187

第一节 融资融券业务的含义及资格管理187

考点及真题训练：融资融券业务资格187

第二节 融资融券业务的管理189

考点1及真题训练：融资融券业务管理的基本原则189

考点2及真题训练：证券公司信用账户189

考点3及真题训练：客户信用账户190

考点4及真题训练：融资融券业务客户征信与选择191

考点5及真题训练：约定导致合同终止的各种具体情形192

考点6及真题训练：客户开户、提交担保品与授信193

考点7及真题训练：融资融券交易的一般规则194

考点8及真题训练：标的证券195

考点9及真题训练：保证金及担保物管理196

考点10及真题训练：权益处理198

考点11及真题训练：信息披露与报告199

第三节 融资融券业务的风险及其控制200

考点1及真题训练：客户信用风险的控制200

考点2及真题训练：市场风险的控制200

考点3及真题训练：业务管理风险的控制201

第四节 融资融券业务的监管和法律责任202

考点1及真题训练：融资融券业务交易所的监管202

考点2及真题训练：监管机构的监管203

考点3及真题训练：法律责任203

真题训练答案与解析204

第九章 债券回购交易209

第一节 债券质押式回购交易209

考点1及真题训练：债券质押式回购交易的概念209

考点2及真题训练：企业债回购交易210

考点3及真题训练：证券交易所质押式回购制度和回购品种211

考点4及真题训练：证券交易所债券质押式回购交易流程212

考点5及真题训练：证券交易所质押式回购的申报要求213

考点6及真题训练：中央国债登记结算有限责任公司214

考点7及真题训练：全国银行间市场质押式回购参与者214

考点8及真题训练：全国银行间市场质押式回购成交合同215

考点9及真题训练：全国银行间市场质押式回购交易品种及交易单位216

考点10及真题训练：全国银行间市场质押式回购询价交易方式217

第二节 债券买断式回购交易218

考点1及真题训练：债券买断式回购交易的含义218

考点2及真题训练：买断式回购对完善市场功能的意义218

考点3及真题训练：全国银行间市场买断式回购的有关规则219

考点4及真题训练：全国银行间市场买断式回购的风险控制220

考点5及真题训练：上海证券交易所买断式回购交易的基本规则221

第三节 债券回购交易的清算与交收223

考点1及真题训练：证券交易所质押式回购的质押券管理223

考点2及真题训练：证券交易所质押式回购的违约处理224

考点3及真题训练：证券交易所质押式回购融资额度的计算224

考点4及真题训练：全国银行间市场债券回购的清算与交收225

考点5及真题训练：买断式回购的履约金225

考点6及真题训练：买断式回购清算226

真题训练答案与解析226

第十章 证券登记与交易结算234

第一节 证券登记234

考点1及真题训练：证券登记概述234

考点2及真题训练：证券登记的种类234

考点3及真题训练：股份初始登记235

考点4及真题训练：基金募集登记235

考点5及真题训练：变更登记236

第二节 证券交易清算与交收237

考点1及真题训练：清算与交收的概念237

考点2及真题训练：清算与交收的联系和区别237

考点3及真题训练：滚动交收和会计日交收238

考点4及真题训练：净额清算原则239

考点5及真题训练：共同对手方制度240

第三节 结算账户的管理241

考点1及真题训练：资金交收账户计息241

考点2及真题训练：最低结算备付金241

第四节 证券交易的结算流程243

考点1及真题训练：清算243

考点2及真题训练：证券交收和资金交收243

第五节 结算风险及防范244

考点1及真题训练：证券结算风险的概念和种类244

考点2及真题训练：我国的结算风险防范和管理措施244

真题训练答案与解析245

全真模拟试卷（一）249

全真模拟试卷（一）答案与解析261

全真模拟试卷（二）277

全真模拟试卷（二）答案与解析289