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前言1

第一篇 企业自主创新相关理论3

第一章 自主创新相关理论研究综述3

第一节 创新基本理论3

一 创新理论的提出3

二 创新理论的发展及其流派4

第二节 国家创新体系8

一 国家创新体系的概念8

二 国家创新体系的构成要素9

第三节 区域创新体系10

一 区域创新体系的内涵特征10

二 区域创新体系的主要类型14

第四节 自主创新16

一 自主创新概念的提出16

二 自主创新的内涵18

三 自主创新的主要类型21

四 自主创新的特征23

五 自主创新的主体24

六 自主创新与技术引进26

第五节 企业自主创新体系与能力27

一 企业自主创新及其条件27

二 企业自主创新体系28

三 企业自主创新能力29

四 企业自主创新模式31

第二章 企业自主创新能力提升的影响因素构成及其作用机理36

第一节 企业创新能力提升的内部影响因素及其作用机理36

一 企业可持续竞争优势的来源37

二 企业自主创新能力提升的影响要素分析39

三 企业自主创新能力提升的内部影响要素互动模型44

第二节 企业创新能力提升的外部影响因素及其作用机理45

一 国家创新系统46

二 政府的创新激励政策47

三 法制环境50

四 市场结构51

五 技术市场和人才市场52

六 企业规模52

七 产权制度53

八 产业开放程度54

九 技术发展阶段54

第三章 企业自主创新能力提升的自我实现机理——创新导向管理实践56

第一节 提高人力资本存量和开发水平57

第二节 加强创新导向的激励管理58

第三节 科学构建知识创造的培养基59

第四节 实现创新导向的制度结构安排60

第二篇 区域自主创新能力建设的国际比较65

第四章 典型国家区域创新体系建设的特点及启示65

第一节 发达国家典型区域创新体系建设65

一 发达国家典型区域创新体系建设的特点65

二 典型发达国家区域创新体系建设中可借鉴的经验67

第二节 发展中国家典型区域创新体系建设68

一 发展中国家典型区域创新体系建设的特点68

二 发展中国家区域创新体系建设中可以借鉴的经验70

第五章 政府自主创新激励政策的国际比较分析71

第一节 政府促进自主创新的理论及现实意义71

一 政府介入自主创新的内在机理71

二 政府促进自主创新的现实意义72

第二节 政府创新激励政策的国际比较分析73

一 法律法规政策的比较73

二 财政投入与金融政策的比较73

三 税收政策的比较74

四 政府采购政策比较76

五 产学研机制比较76

六 科技人才政策比较77

第三节 各国政府创新激励政策对我国的启示78

一 政策法律法规建议78

二 财政投入政策体系建议78

三 税收优惠政策体系建议79

四 产学研政策建议79

五 培养创新人才建议80

第六章 政府在国家创新体系建设中职能性作用的比较研究81

第一节 美国政府在国家创新体系中的“软环境支持”战略81

一 为市场主体提供创新的法律、政策环境82

二 大力资助基础科学研究82

三 支持大学等科研机构的技术转让82

四 制定有效的激励机制83

第二节 日本政府在国家创新体系中的“强干预”战略84

一 对关键产业重点干涉84

二 政府对创新体系提供正确的战略导向和法律保障84

三 政府对自主创新进行强大的资金投入85

第三节 韩国政府的技术创新扶持战略85

一 法律提供保证85

二 政策上给予导向和支持85

三 进行大规模研发投入86

四 注重培养高层次人才86

第四节 我国政府在国家创新体系建设中的职能作用探析86

一 加强宏观规划指导，制定科学的创新发展战略86

二 塑造良好的政策法律环境87

三 加强对基础性研究的财政投入87

四 促进创新体系中主体的沟通和协调87

五 促进知识产权意识，维护市场秩序88

六 积极营造培养科技人才的良好环境88

第三篇 沈阳企业自主创新发展的实证研究及创新体系构建91

第七章 沈阳城市创新体系发展现状91

第一节 沈阳城市创新发展的基础条件91

一 沈阳城市创新发展的经济基础91

二 沈阳城市创新发展的资源基础96

三 沈阳城市创新发展的体制环境基础97

四 沈阳城市创新发展的区位条件优势100

第二节 沈阳创新型城市建设基本状况100

一 沈阳创新型城市建设“十一五”规划101

二 沈阳创新型城市建设“十二五”规划104

第三节 沈阳城市创新水平总体评价108

一 沈阳城市综合创新水平评价108

二 沈阳城市创新要素评价110

第八章 沈阳企业自主创新现状调研分析118

第一节 研究目的及手段118

一 调查的目的118

二 调查的方法和手段118

三 调查问卷设计119

四 调查对象119

第二节 调查统计描述119

一 沈阳企业自主创新现状调查119

二 企业管理者和员工的创新意识及对当前创新环境的态度129

第三节 调研结论和启示136

一 沈阳企业自主创新现状及特征136

二 企业管理者和员工的创新意识及对当前创新环境的态度138

第九章 沈阳企业自主创新绩效评价139

第一节 数据包络分析（DEA）技术简介139

一 数据包络技术及其特点139

二 DEA的基本模型140

第二节 基于DEA的沈阳企业自主创新绩效评价144

一 沈阳企业自主创新绩效评价体系构建144

二 沈阳企业自主创新绩效的C2 R模型分析148

三 沈阳企业自主创新绩效的B C2模型分析154

第三节 沈阳企业自主创新绩效的评价分析结果159

一 沈阳企业自主创新的综合效率处于中上水平159

二 沈阳企业自主创新的科技人员和项目投入过多，效率偏低160

三 沈阳企业自主创新的综合效率受其规模效率所牵制160

四 沈阳企业自主创新投入产出当前属于规模报酬递增阶段161

第十章 沈阳制造业各行业自主创新绩效评价162

第一节 沈阳制造业各行业自主创新绩效评价体系构建162

一 绩效评价的目的162

二 决策单元（DMU）的选取163

三 投入产出指标体系的构建164

四 数据的收集和整理165

第二节 沈阳制造业各行业创新绩效的C2 R模型分析167

一 制造业各行业的创新综合效率分析167

二 规模报酬不变条件下沈阳制造业典型行业创新绩效具体分析169

第三节 沈阳制造业各行业创新绩效的BC2模型分析182

一 制造行业各项创新效率的综合分析182

二 规模报酬可变条件下沈阳制造业典型行业创新绩效具体分析184

第四节 沈阳制造业各行业自主创新绩效的评价分析结果191

一 沈阳制造业自主创新投入产出的平均综合效率值为0.603191

二 沈阳制造业自主创新投入产出的纯技术效率192

三 沈阳制造业典型行业规模以上企业创新绩效分析及发展对策192

第十一章 当前沈阳企业自主创新中存在的问题195

第一节 沈阳企业自主创新的综合效率不高195

一 沈阳企业自主创新的综合效率仍处于中等水平195

二 沈阳企业自主创新的科技人员和项目投入过多，效率偏低195

三 沈阳制造业创新效率仍然不高196

第二节 沈阳企业自主创新的投入规模不足196

一 沈阳企业自主创新的综合效率受其规模效率所牵制196

二 沈阳企业自主创新投入与产出当前属于规模报酬递增阶段196

三 企业自主创新投入水平不高197

第三节 沈阳制造业企业创新发展不均衡197

第四节 沈阳企业自主创新的整体意识不强198

第五节 沈阳企业的原始创新能力不足199

第六节 沈阳企业的自主创新体系不健全200

一 创新型人才短缺200

二 高校知识创新体系与企业技术创新体系衔接不够200

三 企业技术创新方式单一201

四 企业自主创新的管理体系和管理能力有待完善202

五 缺乏有效的技术创新中介服务体系202

第七节 企业的创新激励机制不完善202

第八节 创新环境有待进一步改善203

第十二章 沈阳企业自主创新体系构建策略205

第一节 沈阳企业自主创新体系建设指导思想、基本原则和战略目标205

一 指导思想205

二 基本思路206

三 基本原则206

四 战略目标207

第二节 沈阳企业自主创新体系的构建208

第三节 企业内部全面创新管理体系构建209

一 全面创新管理体系（TIM）的概念209

二 全面创新管理体系的内涵209

三 沈阳企业全面创新管理体系的构成211

第四节 企业外部创新协作网络（ICN）构建225

一 知识创造系统225

二 技术协作系统227

三 创新服务系统230

四 投融资系统231

五 宏观调控系统234

六 人才支持系统235

第五节 沈阳企业自主创新发展的重点领域和优先主题238

一 先进装备制造业238

二 信息产业239

三 生物医药产业239

四 航空产业240

五 新材料产业240

六 新能源产业241

七 节能环保产业241

第十三章 政府推动沈阳企业自主创新能力提升的政策组合措施242

第一节 财税政策242

一 调整和改革财政投入和补贴政策243

二 调整和改革税收优惠政策244

第二节 金融政策245

一 设立专门以创新型企业为主要服务对象的金融机构246

二 建立创新型企业贷款担保机构246

三 发展适应创新型企业需求的风险投资体制247

四 积极开拓创新型企业直接融资渠道247

第三节 贸易政策248

一 调整和完善促进创新型技术产品出口政策249

二 积极采取措施应对技术壁垒250

三 鼓励企业引进创新250

第四节 政府采购政策250

一 建立和完善沈阳市的政府采购制度251

二 在政府采购中重点保护沈阳的自主创新型企业251

第五节 人才政策252

一 改革分配制度，建立健全激励机制252

二 建立有利于创新型人才引进的优惠政策252

三 实施创新型人才保护措施253

参考文献254

后记259