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引言1

第一章 民法对虚假陈述行为的规范10

第一节 英美法中规范虚假陈述行为的法律制度11

一、英美法中虚假陈述的类型11

二、对虚假陈述受害人不同的救济方式及要件13

第二节 德国民法对虚假陈述行为的规制34

一、欺诈35

二、过失性虚假陈述41

三、无意的虚假陈述47

第三节 我国民法对虚假陈述行为的规制48

一、欺诈48

二、过失性虚假陈述50

三、无意的虚假陈述52

第四节 小结53

第二章 证券市场虚假陈述民事赔偿责任的性质57

第一节 导言57

一、关于证券市场虚假陈述民事赔偿责任性质的争论59

第二节 证券市场虚假陈述民事赔偿责任的性质59

二、探讨证券市场虚假陈述民事赔偿责任性质的意义63

三、证券市场虚假陈述民事赔偿责任应为侵权赔偿责任66

第三节 证券市场虚假陈述侵权赔偿责任构成要件概述73

第三章 证券市场虚假陈述侵权赔偿责任的主体76

第一节 确定责任主体范围的依据76

一、证券市场与普通市场的差异79

二、证券法与侵权法在调整虚假陈述行为的法律规则方面的差异82

一、现行立法的缺陷及相关建议86

三、小结86

第二节 我国现行立法中虚假陈述侵权赔偿责任主体的范围及完善86

二、《规定》中虚假陈述赔偿责任主体的范围及缺陷89

第三节 各责任主体承担侵权赔偿责任的理论依据95

一、发起人95

二、发行人或上市公司100

三、发行人或者上市公司的法人机关成员104

四、发行人的雇员112

五、控股股东或实际控制人114

六、证券承销商与上市推荐人(保荐机构与保荐代表人)117

七、专业机构及其人员122

第四章 证券市场虚假陈述行为的界定129

第一节 证券市场虚假陈述行为的概念与特征129

一、我国目前界定证券市场虚假陈述行为概念的两种模式129

二、证券市场虚假陈述行为的概念与特征132

第二节 证券市场虚假陈述行为的主要类型134

一、发行市场虚假陈述与交易市场的虚假陈述134

二、虚假记载、误导性陈述与重大遗漏135

三、虚假记载、误导性陈述、重大遗漏与不正当披露138

四、诱多的虚假陈述与诱空的虚假陈述139

五、对硬信息的虚假陈述与对软信息的虚假陈述141

第五章 证券市场虚假陈述侵权赔偿责任中的因果关系144

第一节 我国法院采纳的必然因果关系理论及其缺陷145

一、必然因果关系理论的内容145

二、法院运用必然因果关系理论解决的两起证券虚假陈述民事赔偿案件146

三、必然因果关系理论的缺陷148

一、事实因果关系与法律因果关系的二元划分150

第二节 英美侵权法中的因果关系理论150

二、事实因果关系的判断标准151

三、法律因果关系的判断标准157

第三节 德国侵权行为法中的因果关系理论168

一、责任成立的因果关系168

二、责任范围的因果关系172

第四节 美国证券市场虚假陈述侵权赔偿责任中的因果关系175

一、普通法中虚假陈述侵权损害赔偿责任中的因果关系176

二、美国证券法第11条中的因果关系及举证责任180

三、美国证券法第12条中的因果关系及举证责任184

四、美国《证券交易法》第18条中的因果关系及举证责任185

五、10b-5规则民事赔偿诉讼中的因果关系及举证责任186

第五节 我国证券市场虚假陈述侵权赔偿责任中的事实因果关系199

一、以重大性为依据推定事实因果关系201

二、我国证券法中重大性的二元标准206

三、证券市场虚假陈述民事赔偿责任事实因果关系中的特殊问题209

四、对《规定》中事实因果关系规定的评论211

一、以直接结果说与合理预见说作为判断法律因果关系的标准215

第六节 我国证券市场虚假陈述侵权赔偿责任中的法律因果关系215

二、介入的原因217

第六章 证券市场虚假陈述行为的违法性与违法阻却事由222

第一节 侵权行为法中的违法性理论222

一、违法性与过错222

二、违法性的判断标准——结果违法与行为违法224

三、证券市场虚假陈述侵权损害赔偿责任中违法性的判断标准225

第二节 强制性信息披露义务226

一、强制性信息披露义务概述226

二、履行信息披露义务的原则与方式235

三、信息披露文件的内容与格式243

第三节 证券市场虚假陈述行为的违法阻却事由249

一、违法阻却事由的概念及种类249

二、证券市场虚假陈述行为的违法阻却事由250

第七章 证券市场虚假陈述侵权赔偿责任的主观构成要件253

第一节 侵权行为法中的过错理论253

一、侵权损害赔偿责任中的主观要件——过错253

二、现代侵权行为法中过失判断标准的客观化与过失的客观化257

三、证券市场虚假陈述侵权赔偿责任中的主观要件概述259

第二节 发起人与发行人的主观要求260

一、发起人与发行人承担证券发行市场虚假陈述侵权赔偿责任的主观要求260

二、发行人承担证券交易市场虚假陈述侵权赔偿责任的主观要求269

三、《规定》对发起人、发行人或上市公司主观要件的规定272

第三节 发行人的法人机关成员及雇员的主观要求273

一、各国、各地区证券立法的规定273

二、我国现行证券立法及司法解释中的有关规定282

三、笔者的建议284

第四节 证券承销商与上市推荐人(保荐机构与保荐代表人)的主观要求285

第五节 会计师、律师、资产评估人员等专家的主观要求288

一、现代侵权行为法中专家的勤勉尽责义务289

二、我国证券市场中判断不同专家过失的标准概述294

三、证券市场虚假陈述民事赔偿责任中如何判断注册会计师的过错296

第八章 证券市场虚假陈述侵权赔偿责任的范围及计算方法302

第一节 证券市场虚假陈述行为的损害后果302

一、证券市场虚假陈述行为侵害的对象302

二、纯粹经济损失的概念与类型304

三、纯粹经济损失的特征306

第二节 英美侵权法中虚假陈述损害赔偿的范围及计算方法307

一、欺诈性虚假陈述侵权损害赔偿的范围及计算方法307

二、过失性虚假陈述侵权损害赔偿额的计算方法315

三、无意的虚假陈述侵权损害赔偿的范围及计算方法317

第三节 美国证券法中虚假陈述侵权损害赔偿的范围及计算方法317

一、美国证券法第11条中的损害赔偿范围及计算方法318

二、美国证券法第12条中的损害赔偿范围及计算方法321

三、10b-5规则中的损害赔偿范围及计算方法323

四、1995年证券私人诉讼改革法案中的损害赔偿范围及计算方法330

第四节 我国证券市场虚假陈述侵权赔偿责任的范围及计算方法334

一、关于赔偿范围以及计算方法的各种观点334

二、最高人民法院《规定》中的计算方法及其缺陷343

三、《规定》中关于损害赔偿计算的几个具体问题355

第九章 证券市场虚假陈述侵权损害赔偿中的多数人责任366

第一节 按份责任与连带责任的基本理论366

一、按份责任概述367

二、连带责任概述368

三、共同侵权行为的连带责任369

第二节 美国证券法中的虚假陈述侵权赔偿中的多数人责任390

一、美国证券法第11条中承担连带赔偿责任的被告的范围390

二、被代理人的责任391

三、帮助与教唆责任392

第三节 我国证券市场虚假陈述侵权赔偿中的多数人责任397

一、我国证券立法中虚假陈述连带赔偿责任的类型及评论397

二、最高人民法院的《规定》中虚假陈述连带赔偿责任的类型及评论402

一、我国证券市场虚假陈述侵权损害赔偿中的连带赔偿责任406

第四节 完善我国证券市场虚假陈述侵权损害赔偿多数人责任的建议406

二、我国证券市场虚假陈述侵权损害赔偿中的按份责任409

三、我国证券市场虚假陈述连带赔偿责任中的分摊与偿还410

主要参考文献417

中文文献417

英文文献425

各国法律法规430

后记431