图书介绍
融资融券交易监管法律制度研究PDF|Epub|txt|kindle电子书版本网盘下载
- 齐萌著 著
- 出版社： 北京：法律出版社
- ISBN：9787511850546
- 出版时间：2013
- 标注页数：286页
- 文件大小：76MB
- 文件页数：298页
- 主题词：证券法－研究－中国
PDF下载
下载说明
融资融券交易监管法律制度研究PDF格式电子书版下载
下载的文件为RAR压缩包。需要使用解压软件进行解压得到PDF格式图书。建议使用BT下载工具Free Download Manager进行下载,简称FDM(免费,没有广告,支持多平台）。本站资源全部打包为BT种子。所以需要使用专业的BT下载软件进行下载。如BitComet qBittorrent uTorrent等BT下载工具。迅雷目前由于本站不是热门资源。不推荐使用！后期资源热门了。安装了迅雷也可以迅雷进行下载！
（文件页数 要大于 标注页数，上中下等多册电子书除外）
注意：本站所有压缩包均有解压码： 点击下载压缩包解压工具
图书目录
导论1
第一章 融资融券交易的学理阐释24
第一节 融资融券交易的内涵、特征及其法律关系25
一、融资融券交易的内涵25
二、融资融券交易的法律特征29
三、融资融券交易的法律关系32
第二节 融资融券交易的功能分析34
一、对投资者而言34
二、对证券公司而言35
三、对商业银行而言37
四、对证券市场而言38
第三节 融资融券交易与邻近交易的辨析41
一、融资融券交易与证券现货交易41
二、融资融券交易与股指期货交易42
三、融资融券交易与证券透支交易44
四、融资融券交易与三方监管业务46
第四节 证券金融公司的法律价值及其性质分析48
一、证券金融公司的定义49
二、证券金融公司存设的法律价值49
三、证券金融公司的法律性质：制度样态的差异性考察51
第五节 本章小结56
第二章 融资融券交易法律监管的基础理论58
第一节 融资融券交易法律监管的经济学基础59
一、市场失灵和金融监管的必要性59
二、市场失灵和政府干预理论之于融资融券交易监管的意义63
第二节 融资融券交易法律监管的目标68
一、维护投资者信心、保护投资者利益68
二、防止系统性风险、维护市场稳定70
三、确保市场公平、有效、透明71
四、三个目标之间的关系73
第三节 融资融券交易法律监管的原则74
一、公开原则78
二、成本一收益原则79
三、本土化检验原则80
四、合作原则82
五、有适当例外原则84
第四节 本章小结86
第三章 中国融资融券交易监管模式选择88
第一节 融资融券交易监管模式概述89
一、市场化的分散授信模式及其特征89
二、专业化的单轨授信监管模式及其特征94
三、专业化的双轨授信监管模式及其特征99
第二节 融资融券交易监管模式的比较分析102
一、融资融券交易监管模式的一般规律103
二、融资融券交易监管模式的差异和政策取向103
第三节 中国融资融券交易监管模式的选择105
一、我国融资融券交易监管的发展历程106
二、我国融资融券交易监管模式的选择和完善109
第四节 本章小结112
第四章 融资融券交易市场准入监管114
第一节 投资者市场准入监管115
一、投资者市场准入的积极条件115
二、投资者市场准入的消极条件119
三、构建融资融券交易的投资者适当性制度122
第二节 证券公司市场准入监管123
一、证券公司市场准入的净资本和能力要求124
二、证券公司市场准入的除外条款126
三、引入融资融券交易引介证券商制度127
第三节 标的证券市场准入监管129
一、交易所集中市场标的证券的准入条件129
二、店头市场标的证券的准入条件132
三、建立融资融券交易标的证券的动态管理制度136
第四节 证券金融公司市场准入监管139
一、证券金融公司的设立许可140
二、证券金融公司的业务范围142
三、证券金融公司的从业人员资格146
四、构建和完善我国证券金融公司法律制度147
第五节 本章小结153
第五章 融资融券交易风险控制与监管155
第一节 融资融券交易的风险及其成因156
一、融资融券交易蕴含的风险156
二、融资融券交易风险的成因分析160
第二节 融资融券交易的风险揭示原则163
一、建立风险揭示原则的价值和意义164
二、风险揭示原则在融资融券交易监管中的应用166
第三节 融资融券交易风险控制的交易和结算制度168
一、保证金制度168
二、提价规则178
三、断路器规则192
四、限制或禁止融资融券交易203
五、严格的证券结算制度216
第四节 证券公司内部控制制度223
一、加强和完善证券公司内控制度的必要性224
二、内部风险控制的文化环境225
三、内部风险控制的组织结构227
四、证券公司内部风险控制制度的构建228
第五节 本章小结230
第六章 融资融券交易信息披露监管——以卖空交易为中心232
第一节 融资融券交易信息披露监管的意义和目标233
一、融资融券交易信息披露监管的意义233
二、融资融券交易信息披露监管的目标236
第二节 卖空交易的信息披露监管框架238
一、信息披露的利弊和对称性分析239
二、信息披露的框架和执行方式241
第三节 卖空交易信息披露的方法比较246
一、卖空交易的标记制度248
二、个别证券的空头头寸总额的信息披露制度248
三、个别证券的重大空头头寸的信息披露制度249
四、对我国现行卖空交易信息披露制度的反思与评价251
第四节 个别证券的重大空头头寸信息披露的制度构建253
一、信息披露的范围254
二、信息披露的双层结构255
三、信息披露的门槛设置256
四、信息披露的运作方式和披露时机258
第五节 本章小结258
结语260
参考文献266
后记282