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第一章 商业银行并购贷款信用风险管理1

一、引言2

（一）研究背景及意义2

（二）国内外研究现状4

（三）研究思路及框架7

二、中国并购贷款的产生及发展8

（一）并购贷款的概述8

（二）影响并购贷款的各种因素分析10

（三）中国商业银行业务并购贷款的发展13

三、信用风险与信用风险定价模型17

（一）信用风险的概述17

（二）并购贷款的信用风险19

（三）信用风险评价模型的发展22

四、Credit Metrics风险评价模型在并购贷款中的运用26

（一）Credit Metrics的概述26

（二）Credit Metrics评估并购贷款信用风险的步骤27

（三）基于Credit Metrics模型的案例分析29

五、防范并购贷款信用风险的主要措施33

（一）国内信用风险评估体系有待完善33

（二）基于完善中国金融市场的分析35

（三）基于中国商业银行的分析36

参考文献37

第二章 金融控股公司内部风险控制42

一、引言43

（一）选题背景及意义43

（二）文献综述46

（三）中国金融控股公司内部风险管理存在的问题51

（四）研究方法52

（五）研究思路53

二、金融控股公司的风险54

（一）金融控股的概念界定和发展现状54

（二）控股公司的风险生成机理和类型57

（三）金融控股公司的业务部门风险60

（四）金融控股公司的特殊风险63

（五）金融控股公司的外部监管风险66

三、金融控股公司的内部风险管理制度66

（一）金融控股公司的公司治理66

（二）金融控股公司的管理结构70

（三）金融控股公司的内部“防火墙”制度71

四、金融控股公司的内部风险管理系统72

（一）金融控股公司的风险管理技术72

（二）金融控股公司的内部风险控制指标体系73

（三）金融控股公司内部风险控制指标体系的基本框架74

（四）风险预警控制模型80

（五）金融控股公司内部风险控制案例研究——中信集团83

五、研究结论和研究展望87

参考文献88

第三章 证券公司企业资产证券化业务发展95

一、引言96

（一）研究背景96

（二）研究目的与意义97

（三）国内研究现状（文献综述）99

（四）研究思路、内容及创新102

二、企业资产证券化业务的理论分析103

（一）企业资产证券化业务的性质103

（二）证券公司开展企业资产证券化业务的特殊价值分析105

（三）证券公司开展企业资产证券化业务的可行性分析108

三、证券公司开展企业资产证券化业务面临的困难与问题110

（一）证券公司开展企业资产证券化业务面临的一般困难与问题110

（二）中国证券公司开展企业资产证券化业务面临的特殊困难与问题112

（三）证券公司开展企业资产证券化业务面临的典型困难与问题115

四、证券公司开展企业资产证券化业务采取的思路与策略117

（一）证券公司开展企业资产证券化业务采取的一般思路与策略117

（二）证券公司开展企业资产证券化业务采取的特殊思路与策略119

（三）证券公司开展企业资产证券化业务采取的典型思路与策略121

五、结论122

参考文献123

第四章 中国国有企业高管股票期权激励127

一、引言128

（一）研究背景及意义128

（二）文献综述130

（三）创新之处133

（四）研究的思路和框架133

二、股票期权激励理论134

（一）委托—代理理论134

（二）公司治理结构理论135

（三）股票期权的功能136

三、国有企业实施股权激励具备的条件138

（一）公司治理139

（二）行业分析142

（三）生命周期146

（四）小结150

四、国有企业股票期权激励的实施过程151

（一）激励的执行主体及授予对象151

（二）标的股票及购股资金来源152

（三）业绩考核评价指标153

（四）股票数量的确定156

（五）行权价格的制定159

（六）有效期限161

（七）特殊情况下的处理161

五、案例分析163

（一）案例的基本情况163

（二）烽火通信实施股票期权的所具有的特点164

（三）对未来国企股权激励的启示167

六、实施股权激励面临的主要问题与建议168

（一）实施股票期权激励面临的主要问题168

（二）对上述问题的相关建议169

七、结束语170

参考文献171

第五章 中国房地产上市公司债务融资实证分析175

一、引言176

（一）选题背景176

（二）相关文献177

（三）研究意义180

（四）研究思路和方法180

（五）本章的主要内容及结构安排181

（六）本章的创新与不足182

二、债务融资概念和权衡理论分析183

（一）债务融资的概念分类183

（二）债务融资结构和公司绩效的定义183

（三）权衡理论分析185

三、中国房地产行业融资结构现状分析186

（一）债务融资结构研究的行业性186

（二）房地产企业资产负债结构现状188

（三）房地产企业资金来源结构及经营情况分析190

（四）房地产行业融资特点分析193

四、债务融资对中国房地产上市公司经营业绩影响分析194

（一）样本选择194

（二）变量选择195

（三）初选变量的描述性统计198

（四）变量筛选201

（五）模型的建立202

（六）回归结果分析205

五、结论与建议210

（一）中国房地产公司负债融资困境210

（二）对策与建议211

六、附表214

附表1 2007年选择的50家房地产上市企业所用的变量数据214

附表2 2008年选择的50家房地产上市企业所用的变量数据217

附表3 2009年选择的50家房地产上市企业所用的变量数据220

参考文献223

第六章 中国IPO抑价因素实证分析227

一、引言228

（一）研究的背景和意义228

（二）研究的方法、思路与内容230

（三）研究的创新之处231

二、文献综述232

（一）IPO抑价相关理论232

（二）综述结论与启示240

三、IPO抑价影响因素分析242

（一）IPO抑价影响因素分类242

（二）制度性影响因素243

（三）非制度性影响因素245

四、IPO抑价因素实证分析的研究设计246

（一）样本的选择和数据来源246

（二）研究分析方法的选择246

（三）IPO抑价程度的计算247

五、制度性因素对IPO抑价的影响247

（一）审核制度对IPO抑价的影响248

（二）发行方式对IPO抑价的影响251

（三）定价方式对IPO抑价的影响255

（四）小结259

六、非制度性因素回归分析260

（一）自变量的选择、假设及定义260

（二）相关性检验及回归模型的构建263

（三）回归模型检验266

（四）回归结果分析268

（五）小结272

七、全因素多元回归分析273

（一）多元回归模型的构建273

（二）多元回归结果274

（三）多元回归结果分析276

（四）小结279

八、应对IPO抑价的规制措施279

（一）对IPO抑价制度性因素的规制279

（二）对IPO抑价非制度性因素的规制282

（三）建立规制效果评价体系284

九、结论285

（一）主要研究结论285

（二）研究存在的不足286

参考文献287

第七章 投资环境评价及优化对策：以鹤壁市为例292

一、引言293

（一）研究背景与研究意义293

（二）研究目标及研究内容294

（三）拟采取的研究方法及可行性分析295

（四）本研究的特色与创新之处296

二、国内外研究现状分析297

（一）国外相关领域研究现状297

（二）国内相关领域研究现状299

（三）总结303

三、投资环境评价研究理论基础303

（一）投资环境的概念303

（二）投资环境的分类304

（三）投资环境的构成要素305

四、层次分析法在投资环境评价中的应用分析307

（一）选择层次分析法进行投资环境评价的依据307

（二）层次分析法产生的背景308

（三）层次分析法在投资环境评价中的应用过程309

（四）AHP在投资环境评价应用中的优点313

（五）AHP在投资环境评价应用中的缺点314

五、对鹤壁市投资环境的评价315

（一）鹤壁市基本情况介绍315

（二）鹤壁市投资环境的评价标准316

（三）鹤壁市投资环境评价指标体系的构建317

（四）评价指标的选择依据及解释321

（五）鹤壁市投资环境的评价过程324

六、鹤壁市投资环境优化的对策346

（一）坚持“保护生态、绿色崛起”346

（二）突出发展优势产业，促进产业优化升级346

（三）营造良好融资环境348

（四）改善交通条件，加大基础设施投入349

（五）营造良好政策“磁场”351

（六）优化鹤壁市科技创新环境352

（七）大力发展职业教育352

参考文献353