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引言1

一、研究目的和意义1

二、国内外研究述评5

三、本书研究内容及结构7

四、研究方法9

第一章 有限责任扩张的界定11

第一节 有限责任的界定11

一、有限责任的本质11

（一）法律责任的本质11

（二）有限责任的本质14

二、有限责任的特征15

（一）投资者对企业债权人的有限责任15

（二）量的有限责任16

（三）法定责任17

三、有限责任与相关概念辨析18

（一）有限责任与民事义务18

（二）有限责任与债18

第二节 有限责任扩张的界定19

一、有限责任扩张的含义19

二、有限责任扩张的阶段划分20

（一）第一阶段的扩张—向中小公司的扩张20

（二）第二阶段的扩张—向非公司型企业的扩张21

三、有限责任的扩张与限制22

第二章 有限责任向中小企业的扩张24

第一节 前扩张时代的有限责任24

一、康孟达之前的有限责任尝试25

（一）罗马法上的特有产制度25

（二）拜占庭时代的海上合作合同27

（三）早期伊斯兰教法中的有限责任萌芽28

二、康孟达时期有限责任之肇始30

（一）康孟达的产生30

（二）康孟达有限责任产生的历史背景32

（三）康孟达产生的意义33

三、股份有限公司时代有限责任的普遍确立34

（一）现代股份有限公司的形成34

（二）关于有限责任的论争39

（三）有限责任普遍确立的动因探析42

第二节 有限责任向中小公司的扩张47

一、有限责任向有限责任公司的扩张48

（一）有限责任公司的产生48

（二）有限责任公司中有限责任的新发展与困惑50

二、有限责任向一人公司的扩张52

（一）一人公司的产生52

（二）一人公司中有限责任理念的重大革新53

第三节 有限责任向非公司型企业的扩张56

一、有限合伙中有限责任制度的新发展57

（一）有限合伙的产生57

（二）有限合伙中有限责任制度的新发展58

二、有限责任向普通合伙的扩张—有限责任合伙62

（一）有限责任合伙的产生62

（二）有限责任合伙中的有限责任65

三、有限责任有限合伙中的有限责任66

四、有限责任企业中的有限责任67

（一）美国有限责任企业的产生67

（二）有限责任企业中有限责任之极度扩张69

五、有限责任向非公司型企业扩张的历史背景70

（一）20世纪中后期资本主义生产关系的发展和变化71

（二）20世纪中后期西方生产力的巨大发展73

第三章 有限责任扩张中的法理变迁76

第一节 有限责任的功能变迁77

一、康孟达时代：传统功能的初显期77

（一）法律规避与制度创新77

（二）责任形态的自然演进78

二、股份有限公司时代：传统功能的鼎盛期79

三、有限责任公司时代：新功能初显期80

四、非公司型企业时代：新功能凸显期82

（一）有限合伙中有限责任的功能变化82

（二）有限责任合伙中有限责任的新功能体现82

（三）有限责任企业中有限责任新功能的集中体现83

第二节 有限责任适用条件的变迁暨反思83

一、有限责任的传统适用条件83

（一）充足的资本金和财务公开84

（二）两权分离84

（三）法人资格86

二、“两权分离”与有限责任的关系辨析与反思87

（一）二者为独立平行关系而非相互决定关系87

（二）“自己责任”原则与有限责任并不矛盾91

（三）历史对“两权分离”与有限责任关系的误读92

三、法人人格与有限责任的关系辨析与反思96

（一）法人内涵的变迁—有限责任不是其必然内涵97

（二）关于法人的几点新认识104

（三）小结：法人资格不是有限责任的适用条件106

四、有限责任适用条件新探107

（一）有限责任的对价107

（二）有限责任适用条件新探108

第三节 有限责任价值取向的微妙变化108

一、有限责任的基本价值—效率108

二、公平价值对效率价值的衡平111

（一）法人格否认—从绝对有限责任到相对有限责任111

（二）有限责任合伙中的有限责任—过错责任的复兴113

第四节 有限责任的彼岸114

一、向中小企业的扩张不可避免115

二、相对化趋势将更为明显—有限责任的限制116

三、有限责任的彼岸：契约化与多元化116

（一）责任形态的契约化将是有限责任的终极归宿116

（二）责任形态的契约化必然伴随责任形态的多元化118

第四章 有限责任扩张的正当性研究119

第一节 民事责任的伦理变迁—责任的不断限定119

一、第一层次限定—无限责任自身的限定120

（一）与人身责任的分离—无限财产责任120

（二）延及子孙的无限责任到本人的无限责任121

（三）生存期间的无限责任到生存期间某一时间点的无限责任125

二、第二层次限定—从无限责任到有限责任126

三、责任不断限定中的人文关怀128

第二节 信息时代下中小企业的优势和价值128

一、信息时代下大企业的局限128

（一）大企业的固有局限128

（二）信息时代下大企业的局限131

二、信息时代有利于中小企业的发展132

（一）信息革命下产业结构的变化有利于中小企业的发展132

（二）信息时代有利于提升中小企业的效率134

（三）知识经济改变了资本的内涵136

（四）中小企业是大企业的必经阶段137

三、小结137

第三节 有限责任向中小企业扩张的理论支撑138

一、有限责任对中小企业仍有效率—法经济学视角138

（一）有限责任的效率价值对中小企业是否有效之论争138

（二）本书观点：有效但非有限责任扩张之主要理由143

二、责任形态是一种契约—自由主义视角144

三、大小投资者应享有同等待遇—民主平等视角145

（一）民主平等理论考察145

（二）本书观点：民主平等为有限责任扩张之基本理论支撑146

第四节 多种利益考量下的最优选择147

一、对投资者148

二、对债权人148

三、对社会整体的利弊衡量149

第五章 有限责任扩张与债权人保护150

第一节 有限责任扩张与自愿性债权人的风险151

一、扩张前之有限责任制度对债权人的影响及保护151

（一）有限责任刺激企业和投资者冒险152

（二）有限责任导致投资者风险转嫁于债权人152

（三）有限责任易诱发投资者道德风险152

（四）有限责任扩张前的债权人保护153

二、有限责任扩张后的自愿性债权人风险分析154

（一）一般情况下扩张未增加自愿性债权人的风险154

（二）扩张增加了有限责任滥用的风险157

第二节 有限责任扩张与自愿性债权人的保护158

一、有限责任未滥用下的自愿性债权人保护158

（一）合同法保护158

（二）担保法保护158

二、有限责任滥用下的自愿性债权人保护158

（一）从“法人格否认”到“有限责任否认”159

（二）有限责任否认对自愿性债权人的适用条件新探161

（三）合伙企业有限责任否认的特殊性162

第三节 有限责任扩张与非自愿性债权人的风险166

一、中小公司的非自愿性债权人的风险167

（一）一般有限责任公司中非自愿性债权人的风险分析167

（二）一人公司中非自愿性债权人的风险分析170

二、合伙企业中非自愿债权人的风险171

（一）合伙企业下非自愿性债权人的总体风险分析172

（二）各种合伙企业的具体风险分析176

第四节 有限责任扩张下的非自愿性债权人保护178

一、侵权责任法的保护178

（一）归责原则的选择与非自愿性债权人保护178

（二）侵权法保护权利的范围与非自愿性债权人保护184

二、限制有限责任对非自愿性债权人的适用188

（一）限制有限责任对非自愿性债权人适用的法理依据188

（二）限制有限责任对非自愿性债权人适用的条件188

三、替代赔偿资源建设189

（一）购买责任保险189

（二）建立执业风险基金或其他形式的分离基金191

第六章 有限责任扩张的中国之路192

第一节 我国有限责任的确立及扩张192

一、我国古代未发现有限责任实践192

（一）中国古代的主要企业形态是合伙企业192

（二）我国古代合伙人的责任形态194

（三）小结195

二、我国近代有限责任的确立及扩张障碍196

（一）有限责任在股份有限公司的确立196

（二）有限责任的扩张受到我国传统的狙击197

三、新中国有限责任制度的确立及扩张199

（一）新中国有限责任制度的确立200

（二）新中国有限责任制度的扩张201

第二节 我国有限责任扩张中制度构建的缺陷与不足202

一、有限责任公司的有限责任立法还很保守203

（一）一般有限责任公司有限责任立法还很保守203

（二）一人公司有限责任的适用条件过于严苛205

二、有限合伙中有限责任制度构建存在的问题206

（一）有限责任的适用条件过于严格206

（二）两种责任合伙人的转换制度设计不合理208

三、特殊的普通合伙有限责任制度构建存在的缺陷209

（一）替代赔偿制度存在的缺陷210

（二）有限责任适用范围方面存在的缺陷216

四、未建立有限责任有限合伙217

五、我国中小企业有限责任否认制度存在的局限217

（一）中小公司的有限责任否认制度极为粗线条217

（二）合伙企业未建立体现自身特点的有限责任否认制度217

（三）中小企业有限否认制度存在的共同风险218

第三节 我国有限责任扩张中制度缺陷产生的根本原因220

一、有限责任的适用理念陈旧220

（一）关于有限责任适用条件的理念陈旧221

（二）对有限责任制度功能的认识未与时俱进223

二、债权人保护理念陈旧224

（一）有限责任的外部性之妖魔化倾向224

（二）无限责任也不是解决债权人风险的灵丹妙药224

（三）有限责任本身是多种利益衡量下的一种制度选择225

（四）债权人的保护应区分自愿性债权人与非自愿性债权人226

（五）企业法的主要功能不是债权人保护226

第四节 完善我国中小企业有限责任制度的立法建议226

一、完善我国有限责任公司有限责任制度的立法建议227

（一）改革有限责任公司的经营模式227

（二）降低一人公司有限责任适用条件228

二、完善有限合伙有限责任制度的立法建议228

（一）扩大有限合伙人经营权的渐进式改革228

（二）建立有限合伙的有限责任否认制度229

（三）完善两种责任合伙人的转换制度230

三、特殊的普通合伙企业中有限责任制度的完善建议231

（一）完善替代赔偿资源制度231

（二）进一步拓展和明确有限责任的适用范围232

四、可考虑引入有限责任有限合伙234

五、完善我国中小企业的有限责任否认制度235

（一）中小企业有限责任否认制度构建的一般原则235

（二）否定之否定：防止有限责任否认制度的滥用237

（三）建立体现合伙企业特点的有限责任否认制度237

结语240

参考文献245

致谢256