图书介绍
2009证券从业资格考试应试辅导及考点预测 证券交易PDF|Epub|txt|kindle电子书版本网盘下载
- 证券从业资格考试辅导丛书编委会主编 著
- 出版社： 上海：立信会计出版社
- ISBN：9787542922502
- 出版时间：2009
- 标注页数：279页
- 文件大小：21MB
- 文件页数：289页
- 主题词：证券交易－资本市场－资格考核－自学参考资料
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图书目录
第一章 证券交易概述1
本章大纲1
本章考点预测1
知识线索图2
考点分析3
第一节 证券交易的概念和基本要素3
第二节 证券交易程序和交易机制10
第三节 证券交易所的会员和席位12
考点预测题16
参考答案26
第二章 证券经纪业务28
本章大纲28
本章考点预测29
知识线索图29
考点分析30
第一节 证券经纪业务的含义和特点30
第二节 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管33
第三节 委托买卖38
第四节 竞价与成交43
第五节 特别交易规定和交易事项46
第六节 交易信息和交易行为的监督与管理50
第七节 证券经纪业务的内部控制与操作规范54
第八节 证券经纪业务的风险及其防范56
考点预测题58
参考答案75
第三章 证券经纪业务相关事项76
本章大纲76
本章考点预测76
知识线索图77
考点分析78
第一节 股票发行业务78
第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票80
第三节 基金、权证和转债的相关操作82
第四节 代办股份转让86
第五节 期货交易的中间介绍90
考点预测题92
参考答案106
第四章 证券自营业务108
本章大纲108
本章考点预测108
知识线索图109
考点分析109
第一节 证券自营业务的含义与特点109
第二节 证券公司证券自营业务管理110
第三节 证券自营业务的禁止行为113
第四节 证券自营业务的监管和法律责任115
考点预测题118
参考答案131
第五章 资产管理业务132
本章大纲132
本章考点预测132
知识线索图133
考点分析134
第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格134
第二节 资产管理业务的基本要求136
第三节 定向资产管理业务138
第四节 集合资产管理业务141
第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制146
第六节 资产管理业务的监管和法律责任148
考点预测题150
参考答案170
第六章 融资融券业务172
本章大纲172
本章考点预测172
知识线索图173
考点分析174
第一节 融资融券业务的含义及资格管理174
第二节 融资融券业务的管理175
第三节 融资融券业务的风险及其控制182
第四节 融资融券业务的监管和法律责任183
考点预测题185
参考答案203
第七章 债券回购交易204
本章大纲204
本章考点预测204
知识线索图205
考点分析205
第一节 债券质押式回购交易205
第二节 债券买断式回购交易211
考点预测题215
参考答案233
第八章 清算与交收234
本章大纲234
本章考点预测234
知识线索图235
考点分析235
第一节 清算与交收的含义235
第二节 我国A股、基金、债券等品种的清算与交收239
第三节 我国B股的清算与交收242
第四节 我国债券回购交易的清算与交收244
第五节 我国交易型开放式指数基金的清算与交收247
第六节 我国权证的清算与交收249
第七节 融资融券业务的清算与交收252
第八节 证券营业部与投资者之间的资金结算254
考点预测题255
参考答案278