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导论1

一、证券投资学的研究对象1

二、证券投资学的研究内容2

三、证券投资学的方法与要求3

理论篇6

第一章 证券投资概述6

第一节 证券投资的含义6

一、证券投资的定义6

二、证券投资的基本特征7

三、证券投资与证券投机8

四、证券投资要素9

五、证券投资步骤10

第二节 证券投资的产生与发展11

一、世界证券投资的产生与发展11

二、我国证券投资的产生与发展11

三、证券投资的完善13

第三节 证券投资的功能14

一、资本的集聚功能14

二、资本的优化配置功能14

三、统一合理定价功能14

四、转制功能15

五、宏观调控功能15

案例分析15

本章习题16

第二章 证券投资主体17

第一节 机构投资者17

一、机构投资者的含义17

二、机构投资者的特点18

三、机构投资者——政府及政府机构19

四、机构投资者——金融机构19

五、机构投资者——企业法人21

六、境外机构投资者——QFII22

七、我国证券市场机构投资者现状23

第二节 个人投资者24

一、个人投资者的含义24

二、个人投资者的特征25

案例分析26

本章习题30

第三章 证券投资工具——股票31

第一节 股票概述31

一、股票的定义31

二、股票的性质32

三、股票的特征33

四、股票的种类34

第二节 股票的发行与流通39

一、股票的发行39

二、股票的流通42

第三节 股票价格44

一、股票的票面价格44

二、股票发行价格45

三、账面价格47

四、清算价格48

五、市场价格48

案例分析53

本章习题55

第四章 证券投资工具——债券56

第一节 债券概述56

一、债券的定义及特征56

二、债券与股票的区别59

三、债券的分类60

第二节 债券的发行与承销65

一、债券的发行条件65

二、债券的发行价格67

三、债券的发行程序68

四、债券的承销68

第三节 债券价格69

一、发行价格69

二、市场交易价格69

三、债券定价原理69

四、影响债券价格的因素70

案例分析72

本章习题74

第五章 证券投资工具——基金75

第一节 基金概述76

一、基金的含义76

二、基金的发展历史76

三、基金的特点77

四、投资基金与其他投资工具的关系79

五、基金的类型80

第二节 基金的发行与流通92

一、基金的发行92

二、基金的认购95

第三节 基金的估值与定价96

一、基金的价格种类96

二、基金的资产净值98

三、基金价格波动因素分析101

案例分析102

本章习题106

第六章 证券投资工具——期货107

第一节 期货投资概述108

一、期货概述108

二、期货合约113

三、我国的期货市场114

第二节 期货交易机制116

一、期货交易制度116

二、期货交易流程117

第三节 利率期货118

一、利率期货概述118

二、利率期货的报价及交割方式123

第四节 股票价格指数期货125

一、股票价格指数125

二、股票价格指数期货概述127

三、股票价格指数期货合约128

四、股票价格指数期货的定价理论134

第五节 期货交易策略及举例135

一、套期保值135

二、投机交易137

三、套利交易137

案例分析139

本章习题142

第七章 其他证券投资工具143

第一节 可转换证券143

一、可转换证券概述143

二、可转换证券的价值与市场价格145

三、发行可转换证券的原因及意义147

四、与可转换证券发行有关的中介机构148

五、我国对可转换证券的实践148

六、对可转换债券筹资的评价149

第二节 认股权证与认沽权证150

一、认股权证151

二、认沽权证154

三、认股权证与认沽权证的区别155

第三节 存托凭证156

一、存托凭证概述156

二、存托凭证的产生156

三、发行中国存托凭证的意义157

四、发行中国存托凭证的法律保障158

案例分析158

本章习题160

第八章 证券投资收益与风险162

第一节 证券投资收益163

一、股票投资收益及确定性条件下股票收益率的衡量163

二、债券投资收益及确定性条件下债券收益率的衡量165

三、基金收益及确定性条件下投资基金收益率的计算170

四、不确定条件下的收益率计算172

第二节 证券投资风险174

一、股票投资的风险174

二、债券投资的风险179

三、基金投资的风险180

第三节 证券投资风险度量和控制185

一、单一金融资产风险的衡量185

二、组合资产风险的衡量187

三、证券投资风险的控制189

第四节 基金与股票、债券的收益及风险比较192

一、基金与股票、债券的区别192

二、基金相比股票和债券的优势193

三、基金相比股票和债券的局限性194

案例分析194

本章习题197

第九章 现代证券投资理论198

第一节 现代证券投资理论概述198

一、现代资产组合理论199

二、资本资产定价模型（CAPM）199

三、套利定价理论（APT）200

四、行为金融理论200

第二节 证券投资组合理论201

一、单一证券的收益与风险衡量201

二、投资组合的收益与风险衡量203

三、投资组合理论的内容205

四、引入无风险借贷对投资有效边界的影响215

第三节 资本资产定价模型218

一、资本市场线218

二、证券市场线222

三、证券特征线226

四、投资分散化与证券风险的分解228

第四节 资本资产套利理论231

一、因素模型231

二、套利定价理论232

案例分析235

本章习题236

应用篇238

第十章 证券市场238

第一节 证券市场概述238

一、证券市场的定义238

二、证券市场的基本功能239

三、证券市场的产生和发展241

四、证券市场的构成与分类244

第二节 证券发行市场245

一、证券发行市场的定义和特征245

二、证券发行市场的作用246

三、证券发行市场结构247

四、证券发行的条件249

五、证券发行的方式249

六、证券发行的程序251

第三节 证券流通市场251

一、证券流通市场概述251

二、证券交易所252

三、证券交易所的上市制度255

四、场外交易市场259

案例分析263

本章习题265

第十一章 证券交易程序与方式266

第一节 证券交易程序与交易费用266

一、证券交易程序266

二、证券交易费用275

第二节 证券交易委托方式276

一、市价委托指令276

二、限价委托指令276

三、停止损失委托指令277

四、我国证券委托方式的新发展277

第三节 现货交易与信用交易方式280

一、现货交易方式280

二、信用交易方式280

第四节 期货交易与期权交易方式282

一、期权交易概述283

二、期权交易要素285

三、期权交易的盈亏分析286

四、期权交易的功能288

案例分析291

本章习题294

第十二章 证券市场监管295

第一节 证券市场监管的重要性与基本原则295

一、市场失灵与证券市场监管296

二、证券市场监管的重要性297

三、证券市场监管的原则299

第二节 证券市场监管体制300

一、证券监管体制的国际比较300

二、我国证券监管体制的选择与完善302

三、我国现行证券市场管理体制304

四、我国现行证券监管体制的不足306

第三节 证券市场监管的内容与方法307

一、信息披露制度及其监管307

二、证券市场操纵行为及其监管309

三、欺诈客户行为及其监管310

四、内幕交易及其监管311

五、我国证券市场监管的具体内容与规定313

案例分析314

本章习题318

第十三章 证券投资基本分析9

第一节 证券投资基本分析概述319

一、基本分析的概念319

二、基本分析的内容320

三、基本分析的优缺点321

第二节 证券投资宏观分析322

一、宏观经济运行与证券投资分析322

二、宏观经济政策分析与证券投资分析324

三、其他宏观因素分析327

第三节 证券投资行业分析328

一、证券投资行业分析概述328

二、行业分类329

三、行业分析的主要内容330

第四节 证券投资公司分析334

一、公司基本素质分析335

二、公司财务分析337

三、公司分析中应注意的事项345

案例分析345

本章习题349

第十四章 证券投资技术分析351

第一节 证券投资技术分析概述351

一、技术分析的理论基础352

二、技术分析的三大要素353

三、技术分析方法的分类及应用时注意的问题353

四、技术分析的优缺点354

五、基本分析与技术分析的比较354

第二节 证券投资技术分析主要理论介绍355

一、道氏理论355

二、K线理论356

三、切线理论359

四、形态理论365

五、波浪理论374

六、价量关系理论378

七、其他技术分析简介380

第三节 证券投资技术分析主要技术指标介绍381

一、趋势型指标381

二、超买超卖型指标384

三、其他指标388

第四节 政策投资方法391

一、趋势投资法391

二、定式投资法392

三、均衡投资法394

案例分析395

本章习题397

参考文献399