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中华人民共和国公司法（节选）（中华人民共和国主席令第8号 2013年12月28日）1

第一章 总则1

第二章 有限责任公司的设立和组织机构4

第三章 有限责任公司的股权转让10

第四章 股份有限公司的设立和组织机构12

第五章 股份有限公司的股份发行和转让21

第六章 公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务25

第七章 公司债券27

第八章 公司财务、会计29

第九章 公司合并、分立、增资、减资31

第十章 公司解散和清算32

第十二章 法律责任34

第十三章 附则37

中华人民共和国证券法（节选） （中华人民共和国主席令第14号 2014年8月31日）39

第一章 总则39

第二章 证券发行40

第三章 证券交易46

第四章 上市公司的收购57

第五章 证券交易所60

第八章 证券服务机构60

第十章 证券监督管理机构61

第十一章 法律责任63

第十二章 附则69

中华人民共和国刑法修正案（六）（节选）（中华人民共和国主席令第51号 2006年6月29日）70

中华人民共和国刑法修正案（七）（节选）（中华人民共和国主席令第10号 2009年2月28日）73

上市公司治理准则 （证监发［2002］1号 2002年1月7日）74

导言74

第一章 股东与股东大会75

第二章 控股股东与上市公司77

第三章 董事与董事会79

第四章 监事与监事会83

第五章 绩效评价与激励约束机制84

第六章 利益相关者85

第七章 信息披露与透明度86

第八章 附则87

上市公司信息披露管理办法（证监会令第40号 2007年1月30日）88

第一章 总则88

第二章 招股说明书、募集说明书与上市公告书89

第三章 定期报告91

第四章 临时报告93

第五章 信息披露事务管理96

第六章 监督管理与法律责任100

第七章 附则103

上市公司股东大会规则 （证监会公告［2014］46号 2014年10月20日）105

第一章 总则105

第二章 股东大会的召集106

第三章 股东大会的提案与通知108

第四章 股东大会的召开109

第五章 监管措施116

第六章 附则117

上市公司章程指引（2014年修订）（证监会公告［2014］47号 2014年10月20日）118

第一章 总则118

第二章 经营宗旨和范围120

第三章 股份120

第四章 股东和股东大会124

第五章 董事会142

第六章 经理及其他高级管理人员149

第七章 监事会151

第八章 财务会计制度、利润分配和审计154

第九章 通知和公告157

第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算158

第十一章 修改章程161

第十二章 附则162

关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见（证监发［2001］102号 2001年8月16日）164

上市公司收购管理办法（证监会令第108号 2014年10月23日）170

第一章 总则170

第二章 权益披露173

第三章 要约收购177

第四章 协议收购183

第五章 间接收购187

第六章 豁免申请189

第七章 财务顾问192

第八章 持续监管196

第九章 监管措施与法律责任197

第十章 附则199

上市公司重大资产重组管理办法（证监会令第109号 2014年10月23日）203

第一章 总则203

第二章 重大资产重组的原则和标准205

第三章 重大资产重组的程序208

第四章 重大资产重组的信息管理215

第五章 发行股份购买资产216

第六章 重大资产重组后申请发行新股或者公司债券220

第七章 监督管理和法律责任221

第八章 附则224

关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定（证监会公告［2008］14号 2008年4月16日）225

关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知证监公司字［2007］128号 2007年8月15日）228

上市公司股权激励管理办法（证监会令第126号2016年7月13日）231

第一章 总则231

第二章 一般规定232

第三章 限制性股票237

第四章 股票期权238

第五章 实施程序239

第六章 信息披露244

第七章 监督管理246

第八章 附则248

首次公开发行股票并在创业板上市管理办法 （证监会令第123号 2015年12月30日）250

第一章 总则250

第二章 发行条件252

第三章 发行程序253

第四章 信息披露255

第五章 监督管理和法律责任258

第六章 附则260

首次公开发行股票并上市管理办法（证监会令第122号 2015年12月30日）261

第一章 总则261

第二章 发行条件262

第三章 发行程序266

第四章 信息披露267

第五章 监管和处罚269

第六章 附则270

上市公司证券发行管理办法（证监会令第30号 2006年5月6日）272

第一章 总则272

第二章 公开发行证券的条件273

第三章 非公开发行股票的条件280

第四章 发行程序282

第五章 信息披露284

第六章 监管和处罚286

第七章 附则287

创业板上市公司证券发行管理暂行办法（证监会令第100号 2014年5月14日）288

第一章 总则288

第二章 发行证券的条件289

第三章 发行程序295

第四章 信息披露298

第五章 监管和处罚300

第六章 附则302

上市公司非公开发行股票实施细则（证监发行字［2007］302号 2007年9月17日）303

第一章 总则303

第二章 发行对象与认购条件304

第三章 董事会与股东大会决议305

第四章 核准与发行307

第五章 附则310

关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知（证监发［2003］56号 2003年8月28日）315

关于规范上市公司对外担保行为的通知（证监发［2005］120号 2005年11月14日）320

上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（证监公司字［2007］56号 2007年4月5日）324

上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定（证监会公告［2016］1号 2016年1月7日）328

上市公司监管指引第1号——上市公司实施重大资产重组后存在未弥补亏损情形的监管要求（证监会公告［2012］6号 2012年3月23日）331

上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（证监会公告［2012］44号 2012年12月19日）332

上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红（证监会公告［2013］43号 2013年11月30日）336

上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行（证监会公告［2013］55号 2013年12月27日）341

后记344