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导 论 文明演进·科学发展·遗传资源知识产权问题1

一、传统与现代对话中的文明演进与科学发展1

二、可持续、协调、全面：科学发展的三大特性及指引2

三、当科学发展延伸至遗传资源及其知识产权领域2

第一章 现代化进程中遗传资源知识产权问题的缘起5

一、遗传资源的内涵界定5

（一）关于遗传资源的界定5

（二）有关遗传资源中传统知识内涵的进一步解读8

二、现代化进程中遗传资源的锐减与流失12

（一）现代化进程中遗传资源的锐减13

（二）现代化进程中遗传资源的流失14

三、凸显的“生物剽窃”问题17

（一）生物剽窃的内涵界定17

（二）知识产权保护机制运行不充分是“生物剽窃”的重要成因25

（三）“生物剽窃”所致的不良影响27

第二章 可持续发展的内涵需求：传统知识的知识产权保护问题30

一、传统知识的知识产权保护现状：日益受关注但成效不彰31

（一）国际社会日益关注的全球性议题31

（二）系列议题的谈判与磋商进展缓慢35

二、传统知识的特征分析36

（一）相关法律文件及组织对传统知识特征的分析36

（二）传统知识的六大特征37

三、传统知识的可知识产权性困局：特征带来的难题抑或契合？39

（一）传统知识的传统性与现代知识的矛盾难题39

（二）传统知识的“传承与动态发展”性与知识产权保护期限难题45

（三）传统知识的地域依赖与现代技术的产业化复制难题46

（四）权利主体群体性与知识产权私权性的矛盾难题48

（五）相对公开公有性与新颖性难题52

（六）非文献性与权利客体不确定性难题58

四、传统知识可知识产权性的现实应对：“可持续”发展的内涵彰显59

（一）产业发展的“可持续性”60

（二）人权保障的“可持续性”62

（三）文化多样性保护的“可持续性”65

第三章 协调发展的内涵需求：遗传资源获取的规范与惠益分享70

一、遗传资源之知识产权惠益分配的失衡及其症结71

（一）遗传资源之知识产权惠益分配的失衡71

（二）症结之一：遗传资源的分布失衡72

（三）症结之二：价值评估的失衡73

（四）症结之三：利益博弈的失衡76

二、遗传资源知识产权惠益分配的失衡矫正：惠益分享81

（一）遗传资源知识产权惠益分享的法理基础：关民共享理论81

（二）遗传资源知识产权惠益分享的现实基础：“遗传资源的提供行为”的价值评估84

（三）遗传资源惠益分享中的知识产权功能分析86

三、遗传资源知识产权惠益分享中的制度设计93

（一）事先知情同意制度94

（二）专利申请中的遗传资源来源披露制度99

（三）遗传资源知识产权惠益分享的模式103

四、关民共享遗传成果、共促现代文明：“协调发展”内涵的彰显112

（一）走下“激励”的工具神坛，在“利益衡平”中合理制衡知识产权113

（二）警惕沦为利益集团的谋私工具，伤及公共福利114

（三）警惕利益分配的新失衡，使“弱势主体”再错失发展机遇116

第四章 全面发展的内涵需求：环保与知识产权惠益享有的双赢120

一、环境利益与遗传资源知识产权惠益的矛盾与契合120

（一）一个首先需要说明的问题：知识产权具有“正负生态效应”120

（二）环境利益与知识产权惠益的冲突与协调126

（三）遗传资源保护的内在需求：环境管制130

（四）遗传资源保护与利用主体的利益冲突与协调132

二、遗传资源知识产权惠益分享与环境保护双赢的机制设置135

（一）须遵循的环境风险预防原则135

（二）遗传资源获取及相关技术研发活动的环境影响评价143

（三）关于遗传资源知识产权的环境审查146

（四）遗传资源知识产权授予的“环保性”标准要求152

（五）环境保护应成为实施强制许可的重要理由153

（六）在“侵权界定及损害评估”中应体现环境价值的判断154

（七）遗传资源领域的生态补偿155

（八）生态专利共享模式的探索160

三、经济利益与环境利益的协同共生：“全面”发展的内涵拓展162

（一）遗传资源知识产权关系调整中的经济利益与环境利益162

（二）环境法律制度与遗传资源知识产权制度的对接164

第五章 他山之石：国际、国外的法制实例169

一、FAO、 WIPO、 IHRF等的探索169

（一）联合国粮农组织（FAO）的努力169

（二）世界知识产权组织（W IPO）的实践170

（三）国际人权论坛（IHRF）的主张172

二、CBD、 TRIPS等的规定173

（一）《生物多样性公约》（CBD）的相关规定173

（二）《与贸易有关的知识产权协定》（TRIPS）的相关规定175

三、美国、澳大利亚、印度、哥斯达黎加、乌干达的立法177

（一）美国的相关实践177

（二）澳大利亚的相关探索197

（三）印度的《生物多样性法》运行206

（四）哥斯达黎加《生物多样性法》的相关探索210

（五）乌干达《国家环境法》及其授权条例215

第六章 我国遗传资源知识产权战略的理念拓展与对策设计219

一、我国遗传资源知识产权战略的理念拓展219

（一）价值目标深化：知识产权战略之环保内涵的夯实219

（二）法治资源唤醒：制定法与民间法的互助222

（三）方法论融合：个人主义危机与集体主义方法论的引入226

二、我国遗传资源知识产权战略的具体对策设计228

（一）新的权利类型：遗传资源信息权228

（二）调整对象的拓展：传统知识保护234

（三）程序层面的保障：事先知情同意与来源披露238

（四）遗传资源知识产权制度运行中的环境审查243

三、权利博弈下的延伸思考：以遗传资源信息权为基点244

（一）遗传资源信息权的所有权模式探考246

（二）遗传资源信息权与知识产权的博弈：碰撞冲突中的制度平衡250

（三）环境权与遗传资源信息权、知识产权的博弈：生物多样性保护制度253

第七章 传统与现代对话之间：当知识产权延伸至遗传资源领域（代结语）257

一、一个新制高点：后TRIPS时代的遗传资源257

（一）后TRIPS时代知识产权保护问题面临新挑战258

（二）后TRIPS时代“国家战略定位”面临新机遇258

二、系列质疑与风险：后TRIPS时代的遗传资源259

（一）“嫌贫爱富”倾向？——知识产权面临的质疑259

（二）“反公有物悲剧”？——需要警惕相应风险260

三、后TRIPS时代与新型文明演进中的遗传资源知识产权制度完善263

（一）可持续层面的引领：将传统知识纳入保护视野263

（二）协调发展层面的引领：规范遗传资源获取与促进惠益分享264

（三）全面发展层面的引领：注重环境利益与知识产权惠益的共生265

（四）知识产权法与环境法的部门法对接266

索引270

后记274