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第一章 多层次资本市场与产权交易市场1

第一节 多层次资本市场概述1

一、多层次资本市场的产生与发展1

二、我国目前资本市场体系存在的缺陷3

三、多层次资本市场是市场发展的必然走向5

四、我国建立多层次资本市场的必要性8

五、我国建立多层次资本市场的可能性9

第二节 我国多层次资本市场的制度建设11

一、我国建立多层次资本市场的构想11

二、多层次资本市场的法制需求12

三、多层次资本市场制度建设的思路14

四、我国多层次资本市场体系的制度框架15

第三节 产权市场在多层次资本市场中的地位17

一、产权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分17

二、产权交易市场在多层次资本市场建设中的重要作用21

第二章 企业产权交易市场性质23

第一节 产权与产权市场23

一、产权的经济学理论基础23

二、产权的法律含义25

三、产权交易与企业产权交易市场29

第二节 产权市场与相邻市场的关系31

一、产权市场与证券市场31

二、产权市场与并购市场32

三、产权市场与技术市场34

四、产权市场与实物资产市场36

第三章 我国企业产权交易市场的历史和现状39

第一节 我国产权交易市场的发展历程39

一、20世纪80年代中期到90年代初——萌芽阶段41

二、20世纪90年代初到1997年——发展阶段42

三、1997年至20世纪90年代末——衰落阶段43

四、21世纪初——恢复、发展阶段44

第二节 我国产权交易市场存在的主要问题46

一、产权交易市场定位不清46

二、产权交易市场行政割据，体制分裂48

三、产权交易市场缺乏明确的政策支持49

四、产权交易市场法制建设落后，制度保障缺位50

五、产权交易市场监管体系不健全52

六、产权交易价格形成机制有待完善52

七、价值型产权交易不发达，影响产权市场功能54

八、产权交易市场结构模式、业务流程、管理方式、服务水平、信息披露不一致55

九、产权交易市场从业人员素质不高，专业程度低57

十、产权交易市场中介薄弱，职能不清57

第四章 企业产权交易法律的重构61

第一节 产权交易法制建设的现状61

一、产权交易法律体系建设的进展61

二、当前产权交易法律规范的主要问题63

第二节 产权交易法制建设的原则67

一、意思自治与强制规范相结合的法律原则67

二、系统立法的法律原则67

三、平等性与特殊性兼顾的法律原则67

四、适当超前立法的法律原则68

五、借鉴相关资本市场立法经验的法律原则68

第三节 产权交易法律制度设计68

一、产权交易的立法模式研究68

二、产权交易法律体系的组成70

三、产权交易市场执法体制的同步建设75

第四节 产权交易基本法律问题76

一、产权交易法律关系76

二、产权交易法律责任78

三、产权交易确认的法律效力82

四、产权交易纠纷的解决机制83

第五章 产权交易市场的统一87

第一节 构建统一的企业产权交易市场的必要性87

一、建立统一的产权交易市场是辩证唯物主义认识论的要求87

二、建立统一的产权交易市场是社会主义市场经济体制的要求88

三、建立统一的产权交易市场是国有资产管理体制改制和国企战略性调整的迫切需要90

四、建立统一的产权交易市场是产权交易市场发展的内在要求91

五、建立统一的产权交易市场是解决现有产权交易过程中出现的问题的迫切需要92

六、建立统一的产权交易市场是建立和完善多层次资本市场的要求93

七、建立统一的产权交易市场是妥善解决地区资本市场失衡的需要94

八、建立统一的产权交易市场是引入外资优化资源配置的需要95

第二节 构建统一的企业产权交易市场的可行性96

一、国民经济结构调整和国有经济改革为建立统一的产权交易市场提供了市场需求97

二、高新技术成果的转化和产业化，为建立统一的产权交易市场注入了长期的活力98

三、稳步推进的产权交易市场资源整合为建立统一的产权交易市场奠定了组织基础99

四、快速发展的信息技术为建立统一的产权交易市场提供了技术条件100

五、管理层的思想转变为建立统一的产权交易市场提供了政策支持101

六、逐步积累的立法经验和法制建设为建立统一的产权交易市场提供了法律支撑102

七、日益成熟的资本市场为建立统一的产权交易市场提供了可资借鉴的组织模式和运行经验103

第六章 企业产权交易的基本原则105

第一节 企业产权交易原则概述105

一、企业产权交易基本原则的定义105

二、企业产权交易基本原则的特征106

三、企业产权交易基本原则的功能106

第二节 企业产权交易的基本原则108

一、公开原则108

二、公正原则111

三、公平原则114

四、自愿与强制相结合原则116

五、诚实信用原则119

六、效率与安全兼顾原则122

七、合法性原则124

第七章 交易对象范围的界定128

第一节 产权交易市场交易对象的范围128

一、产权交易市场交易对象的界定原则128

二、产权交易市场交易对象的范围的界定129

第二节 产权交易范围的几个争议性问题134

一、拆细、连续、标准化交易的问题134

二、房地产、汽车等实物资产交易的问题137

三、退市企业股权交易问题138

四、非上市股份公司股权转让问题139

第三节 产权交易市场与非法证券活动142

一、非法证券活动142

二、产权市场中的非法证券活动144

三、非法证券活动的惩治145

四、治理非上市公司股票非法交易的思考148

第八章 企业产权交易市场的组织结构151

第一节 统一的企业产权交易市场结构模式选择151

一、联盟式统一模式151

二、集中统一模式153

三、中心交易所——分支机构统一模式153

四、中心——分支式产权交易所的具体结构设计154

第二节 产权交易所建构156

一、产权交易所的法律定位156

二、产权交易所的构造模式分类157

三、目前国内产权交易所的构造模式158

四、产权交易所构造模式选择160

五、建立会员制、封闭型产权交易所的改革途径161

第三节 产权交易所的设立与运行161

一、产权交易所的设立和解散161

二、产权交易所的内部机构设置163

三、产权交易所的运作系统设计168

四、建立网络信息系统170

第九章 产权交易市场的主体172

第一节 产权交易主体172

一、企业产权交易主体概念172

二、设立资产经营机构173

三、外资与自然人产权投资者176

第二节 产权交易经纪机构176

一、产权经纪机构的法律定位177

二、产权经纪机构的设立条件和程序177

三、产权经纪机构的运营方式定位178

四、产权经纪机构与相关机构的关系定位179

第三节 产权交易服务机构179

一、产权交易服务机构法律定位179

二、产权交易服务机构的分类180

三、产权交易服务机构与产权交易所的关系定位187

第十章 产权交易市场准入制度189

第一节 企业产权交易市场的准入189

一、市场准入概述189

二、企业产权市场准入规则193

三、对产权入市的监管制度195

四、产权交易所的会员单位定位196

第二节 国有产权的准入197

一、产权界定规则197

二、入市限制规则200

三、定向交易规则201

第十一章 企业产权交易规则203

第一节 交易程序规则203

一、申请登记203

二、挂牌上市204

三、查询洽谈205

四、成交签约205

五、结算交割205

六、变更登记206

七、交易过程中异常情况的处理206

第二节 资产评估规则207

一、重要产权的评估方法207

二、定价规则的比较研究208

三、关于知识产权、商业秘密等评估定价的原则209

四、以市场为基础，以行政管制为补充，建立适应市场经济要求的科学定价规则211

第三节 交易驱动机制规则212

一、两种机制的比较212

二、美国的做市商制度213

三、我们的选择215

第四节 登记结算规则216

一、建立统一的登记结算平台216

二、登记结算机构具有独立性217

第五节 国有产权交易的特殊规则217

一、国有产权主体确认规则218

二、交易收入归属规则219

三、定价规则219

第十二章 企业产权交易信息披露制度221

第一节 产权交易信息披露制度理论概述221

一、信息披露制度的理论渊源221

二、产权交易中的信息与信息披露的特点224

三、产权交易信息披露功能227

四、产权交易信息披露的原则228

第二节 企业产权交易信息披露制度设计229

一、企业产权交易信息披露内容229

二、信息披露的形式232

三、产权交易披露制度的实施234

第十三章 企业产权交易的监管体制239

第一节 企业产权交易监管的依据和职能239

一、企业产权交易监管的依据239

二、企业产权交易监管的职能240

第二节 产权交易监管体制比较研究241

一、我国证券监管体制的演变241

二、我国目前建立产权交易监管模式的具体实践242

三、国外资本市场监管体制的比较研究245

第三节 我国产权交易市场的监管体制建设247

一、我国产权交易市场监管体制总纲247

二、产权交易市场监管体制的机构设计248

三、我国产权交易市场监管的原则253

第十四章 产权交易市场监管的手段与内容255

第一节 监管手段255

一、行政手段255

二、经济手段257

三、法律手段258

第二节 产权交易主体的监管261

一、监管的对象261

二、设立监管263

三、经营行为监管263

第三节 产权交易过程的监管265

一、防止内幕交易的监管265

二、防止欺诈的监管266

三、防止交易市场过度投机影响市场稳定的监管266

参考文献268

后记272