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导论1

第1章　经济全球化的概念及其衡量5

1.1　经济全球化的概念7

1.2　衡量经济全球化的意义何在？9

1.3　经济全球化的一组“核心”指标10

1.3.1　参考指标的范围内涵和解释11

1.3.2　外国直接投资的参考指标12

1.3.3　跨国公司经济活动的参考指标12

1.3.4　技术国际扩散的参考指标14

1.3.5 贸易全球化的参考指标15

1.4　分析和改进全球化指标的概念性框架16

1.5　未来研究的领域16

注释17

第2章　外国直接投资19

2.1　引论21

2.2　衡量全球化推荐使用的FDI指标和核心统计数据22

2.2.1　基本原理22

2.2.2　参考指标23

2.2.3　补充指标26

2.3　可获得的FDI统计资料和数据的国际比较27

2.3.1 国际比较27

2.3.2　数据的可获性28

2.3.3　FDI数据来源和收集方法30

2.4　覆盖范围：记录跨境投资的一般框架31

2.4.1 国际收支平衡表和国际投资头寸31

2.4.2　金融账户32

2.5　概念和方法34

2.5.1　按照国际标准进行FDI统计的概念和方法34

2.5.2　下一步方法论方面的工作47

注释48

附录2.A1 因统计目的而排除在外国直接投资之外的临界情况50

附录2.A2　外国直接投资数据来源51

附录2.A3　外国直接投资要素标准52

附录2.A4 OECD-EUROSTAT中运用的ISIC/NACE准则54

附录2.A5　赫芬德尔集中度指数56

第3章　跨国公司的经济活动57

3.1　引论59

3.2　推荐使用指标61

3.2.1　基本原理61

3.2.2　参考指标63

3.2.3　补充指标66

3.2.4 解释这些指标时需考虑的一般因素69

3.2.5　所要求的参数、可获得性、优先次序及定义70

3.3　概念和方法论方面的考虑因素79

3.3.1 目标总体的定义79

3.3.2　一个企业的外国控制的界定83

3.3.3　母公司及最终控制投资者或控制单位的界定87

3.3.4　按照控制和区位进行的分类91

3.3.5　按产业和产品分类96

3.3.6　选择数据搜集方法101

3.3.7　选择统计单位102

3.3.8 国际可比性107

注释110

附录3.A1 不存在单独持有多数股投资者的情况下所采用的方法111

附录3.A2　MSITS就FATS统计数据所提出的主要建议114

第4章　技术国际化115

4.1　引论117

4.2　推荐使用指标117

4.2.1　对推荐使用指标的描述118

4.2.2　对推荐使用指标的扩展和说明118

4.3　方法论和概念方面的因素124

4.3.1 产业研究与开发的国际化124

4.3.2　对国际间比较主要误差的提示131

4.4　技术国际扩散（技术国际收支：TBP）131

4.4.1　TBP使用的主要类别132

4.4.2　不同交易的定义133

4.4.3　技术收支的其他特性135

4.4.4　收支框架下搜集的数据136

4.4.5 国际间比较的主要局限139

4.5　高技术产品贸易141

4.5.1 高技术的定义142

4.5.2　衡量问题142

4.5.3　识别高技术部门和产品143

4.5.4　建议清单的主要局限性145

4.5.5 知识部门145

注释146

附录4.A1 按照技术密集度进行分类147

第5章　贸易全球化149

5.1 引论151

5.2　推荐使用指标151

5.2.1　指标的选择151

5.2.2　参考指标152

5.2.3　补充指标156

5.2.4　实验指标160

5.2.5　所需变量和可获得性161

5.3　概念上和方法论的考虑因素162

5.3.1 以指标为基础计算的投入产出162

5.3.2 衡量包含跨国公司在内的贸易：全球的和公司内部的贸易163

5.3.3 衡量中间货物贸易168

5.3.4　衡量区域内和区域外贸易169

5.3.5 产业内贸易170

5.4　构建实验性贸易指标的指导方针173

5.4.1 计算基于资本所有权的贸易差额173

5.4.2　衡量国际分包177

注释179

附录5.A1 正常交易原则182

全球化指标基础数据的主要来源184

本书中的缩略词189

GLOSSARY术语表191

专栏8

专栏1.1　全球化的重要特征（概要）8

专栏1.2　经济全球化指标的分类10

专栏1.3　建议使用的参考指标12

专栏2.1 与FDI相关的全球化指标24

专栏2.2　与FDI相关的全球化指标变量26

专栏2.3　针对直接投资方法论标准的执行情况的调查（SIMSDI）27

专栏2.4　1997年与2001年直接投资方法论标准的执行情况调查（SIMSDI）的比较结果概要28

专栏2.5 国际交易报告体系（ITRS）30

专栏2.6　国际收支统计和国际投资头寸31

专栏2.7　经合组织自由化守则33

专栏2.8　国际收支平衡表：经常账户和资本与金融账户33

专栏2.9　居住的定义34

专栏2.10　经合组织《外国直接投资基本定义》，第3版（简称经合组织《基本定义》）35

专栏2.11　外国直接投资：定义和标准36

专栏2.12　直接投资关系39

专栏2.13 附属金融中介机构间的交易40

专栏2.14　FDI交易的记录42

专栏2.15　直接投资收益的记录43

专栏2.16　资产／负债的估值方法44

专栏2.17　地理分类46

专栏2.18　产业分类46

专栏2.A5.1　赫芬德尔集中度指数56

专栏3.1 推荐使用的度量与跨国公司有关的全球化程度的指标61

专栏3.2　构建与跨国公司有关的全球化指标所需要的数据71

专栏3.3　关于编制国目标总体的建议81

专栏3.4　关于海外跨国公司活动的目标总体的建议82

专栏3.5　关于确定外国控制公司的建议84

专栏3.6　确定直接投资公司和与跨国公司活动有关的公司的总体87

专栏3.7　母公司及最终控制单位88

专栏3.8　关于确定编制国内外国控制公司所属国家的建议（对内投资）93

专栏3.9　关于按产业和产品搜集数据的建议96

专栏3.10　关于数据搜集方法的建议101

专栏3.A1.1　用于多个股东的方法（意思指企业控制）112

专栏4.1 用于衡量技术全球化程度推荐使用的参考指标118

专栏4.2　用于衡量技术全球化程度的补充指标119

专栏4.3　用于衡量编制国研发水平国际化程度的实验指标121

专栏4.4　关于优先数据的建议128

专栏4.5　关于搜集次重要数据的建议130

专栏4.6　收支平衡账目136

专栏4.7　关于技术收支数据搜集的建议139

专栏4.8　技术收支数据的国际可比性中的主要误区140

专栏5.1　衡量贸易全球化的指标152

专栏5.2　构建货物贸易全球化指标所需的变量161

专栏5.3　关于衡量包括跨国公司在内的贸易的建议168

专栏5.4　生产过程国际分工中的中间货物贸易169

专栏5.5　关于衡量区域内和区域外贸易的建议171

专栏5.6　衡量区域内和区域外贸易171

专栏5.7　区域内贸易指标172

专栏5.8　衡量产业内贸易173

专栏5.9　关于计算资本所有权项下贸易收支的建议176

专栏5.10　分包的定义（广义）177

专栏5.11 国际分包的主要指标179

专栏5.A1.1　正常交易原则182

图38

图2.1　全面汇总体系的应用38

图3.1　对内间接控制：案例185

图3.2　对内间接控制：案例285

图3.3　对外间接控制86

图3.4　对内投资：找出母公司及海外母公司集团90

图3.5　对外投资：找出编制国1中的母公司90

图3.6　外国控股下的母公司92

图3.7　合资企业示例93

图3.8　间接控制条件下多重所有权示例94

图3.9　有三个直接所有者的多重所有权示例95

图3.10　多个所有者的例子：存在控股公司95

图3.11　一个跨国公司的范例104

图3.12　间接控制的计量问题109

图5.1 GDP与出口／GDP的关系154

图5.2　人口与出口／GDP的关系154

图5.3　编制国的国际分包类型178

表51

表2.A2.1 直接投资（DI）信息来源51

表2.A3.1 国际收支平衡表52

表2.A3.2　国际投资头寸53

表2.A4.1 OECD-EUROSTAT中运用的ISIC/NACE准则产业行为调查问卷54

表3.1 搜集制造业部门跨国公司活动数据所需要的ISIC类别97

表3.2　搜集海外受控附属公司数据所需要的ISIC类别（ICFA）99

表3.3　按企业及按营运部门统计的部门分类的范例106

表4.1　资金来源和商业企业部门中研究人员的国籍126

表4.2　资金来自海外，而用于编制国内产业的研发127

表4.3 附属公司与非附属公司间的付款和收款136

表4.A1.1 根据全球技术密集度的生产产业分类（国际贸易标准分类第3修订版）147

表4.A1.2　高技术产品清单—国际贸易标准分类第3修订版（1988～1995）148

表5.1 外国控制附属公司在东道国的出口164

表5.2　外国控制附属公司在东道国的进口164

表5.3　母公司及其外国子公司间的出口165

表5.4　母公司及其外国子公司间的进口165

表5.5　基于所有权框架的美国经常账户（2000年）175