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导论1

1 融资制度范畴的确立1

1.1 融资及相关范畴的界定1

1.1.1 融资、筹资与投资1

序 戴园晨1

1.1.2 融资机制与融资方式5

1.1.3 融资体制与融资制度10

1.2 融资制度范畴确立对经济发展的意义11

2.1 马克思主义经济学的融资理论：一般理论基础14

2.1.1 马克思关于信用制度的基本原理14

2 融资制度创新的理论基础14

2.1.2 信用制度在社会资本形成中的作用17

2.1.3 资本形成对经济发展的“第一推动”22

2.2 西方经济学的融资理论：方法与借鉴25

2.2.1 储蓄论：古典经济学的企业内部积累理论25

2.2.2 投资论：凯恩斯主义的储蓄—投资理论27

2.2.3 资本形成论：发展经济学的理论视角29

2.2.4 金融发展论：第二次世界大战后西方融资理论的新发展30

2.3 国内学术界对融资体制改革的研究：直接理论依据32

2.3.1 20世纪70年代末80年代初：对社会主义经济条件下信用的重新认识32

2.3.2 80年代末90年代初：“间接融资为主、直接融资为辅”原则的确立34

2.3.3 90年代中期以来：发展资本市场是经济发展的必然36

3 中国融资制度变迁的历史分析39

3.1 传统计划经济体制下的财政供给型融资制度39

3.1.1 重工业化战略与传统融资制度的形成39

3.1.2 财政供给型融资制度的特征42

3.1.3 财政供给型融资制度的作用和弊端45

3.2 有计划商品经济体制下的银行主导型融资制度48

3.2.1 银行主导型融资制度形成的背景48

3.2.2 银行主导型融资制度的特征52

3.2.3 银行主导型融资制度的缺陷57

3.3.1 证券市场融资方式是市场经济发展的内在要求63

3.3 社会主义市场经济体制下的现代市场型融资制度63

3.3.2 证券市场融资方式呈现迅速发展的态势66

3.3.3 现代市场型融资制度的初步建立68

4 中国融资制度现状对经济持续发展的制约71

4.1 金融资源配置和融资制度绩效72

4.1.1 融资格局与经济增长格局：一种非相称性分析72

4.1.2 金融资源配置效率：融资制度绩效分析75

4.2 经济体制转轨过程中的融资规模收缩81

4.2.1 银行信贷融资：1996—2000年融资规模的缩减81

4.2.2 证券市场融资：比重过小不能弥补融资缺口86

4.2.3 政府扩张性财政融资：存在的必要性87

4.3.1 融资制度内在缺陷Ⅰ：结构性缺陷90

4.3 融资制度内在缺陷对经济持续发展的阻滞90

4.3.2 融资制度内在缺陷Ⅱ：体制性缺陷99

4.3.3 融资制度内在缺陷Ⅲ：功能性缺陷103

4.4 融资制度内在缺陷的生成：基于寻租理论的一种解析108

5 融资制度创新对经济发展的效应分析114

5.1 融资制度创新效应Ⅰ：经济增长效应114

5.1.1 融资制度：经济增长中的一种金融制度安排114

5.1.2 融资制度在经济增长中的作用：东亚例证118

5.1.3 融资制度创新对中国经济增长的推动效应124

5.2.1 经济结构调整：从融资制度的视角分析132

5.2 融资制度创新效应Ⅱ：经济结构优化效应132

5.2.2 融资制度创新作用于经济结构的内在机制136

5.2.3 融资制度创新对经济结构调整的效应分析139

6 融资制度创新对国有企业治理结构的优化效应148

6.1 融资结构与公司治理：一个契约理论的研究149

6.1.1 企业契约理论与公司融资结构149

6.1.2 融资结构选择与治理结构形成的内在机理154

6.2 企业治理内在缺失：一种融资结构症结的体制性解释160

6.2.1 国有企业资本结构的严重畸形160

6.2.2 国有企业现代公司治理内在缺失的体制症结164

6.3 提高企业治理绩效的视角：融资结构优化169

6.3.1 企业融资结构与公司治理结构的效率169

6.3.2 融资结构优化对企业治理结构绩效的改进效应173

7 中国融资制度创新的模式选择182

7.1 融资制度模式：一个国际比较的分析框架182

7.1.1 两种融资制度的形成机制分析183

7.1.2 两种融资制度的经济绩效分析189

7.1.3 融资制度的发展趋势：融合化196

7.2 政府推进和市场增进的制度创新模型197

7.2.1 融资制度创新的主导力量：市场还是政府198

7.2.2 政府推动与市场增进的互动模型200

7.3 中国融资制度创新的“三化”原则204

7.3.1 市场化原则204

7.3.2 效率化原则206

7.3.3 经济协调化原则207

7.4 中国融资制度创新的模式选择209

7.4.1 现代市场型融资制度：融资制度创新的目标模式209

7.4.2 经济转轨时期融资制度创新的过渡模式214

8 中国融资制度创新的路径选择218

8.1 深化金融体制改革，促进中国金融发展218

8.2 深化产权改革，建立融资制度创新的微观基础224

8.3 推进金融组织创新，构造有序竞争型金融体系228

8.4 实施金融控制，化解融资制度创新风险236

参考文献246

后记255