图书介绍
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- 杨长汉主编 著
- 出版社： 北京市：机械工业出版社
- ISBN：7111129849
- 出版时间：2003
- 标注页数：484页
- 文件大小：19MB
- 文件页数：502页
- 主题词：有价证券－销售－资格考核－自学参考资料
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图书目录
第一部分 2003年证券发行与承销考试大纲1
第二部分 证券发行与承销要点8
第一章 股份有限公司概述8
第一节 股份有限公司的设立要点8
第二节 股份有限公司和公司债券要点16
第三节 股份有限公司的组织机构要点20
第四节 股份有限公司的财务会计要点39
第五节 股份有限公司的变更、破产和解散要点44
第六节 测试题及参考答案47
第一节 企业股份制改组的目的、要求和程序要点56
第二章 企业的股份制改组56
第二节 股份制改组的资产评估、产权界定、报表审计和法律审查要点63
第三节 拟上市公司股份制改组中的业绩计算问题要点73
第四节 测试题及参考答案75
第三章 证券经营机构的投资银行业务85
第一节 投资银行业务概述要点85
第二节 证券公司的投资银行业务资格要点86
第三节 投资银行业务的内部控制要点91
第四节 投资银行业务的监管要点95
第五节 测试题及参考答案100
第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序111
第一节 首次公开发行股票公司的辅导要点111
第二节 首次公开发行股票申请文件的准备要点118
第三节 首次公开发行股票的推荐核准要点132
第四节 中国证监会对特别事项的审核要求要点141
第五节 测试题及参考答案144
第五章 首次公开发行股票的操作程序156
第一节 首次公开发行股票的定价要点156
第二节 首次公开发行股票的发行方式要点160
第三节 发行准备、费用和后期工作要点171
第四节 股票的上市推荐和发行回访要点174
第五节 测试题及参考答案180
第六章 首次公开发行股票的信息披露192
第一节 信息披露概述要点192
第二节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要要点193
第三节 股票发行公告要点223
第四节 股票上市公告书要点223
第五节 测试题及参考答案229
第一节 上市公司发行新股的准备工作要点242
第七章 上市公司发行新股242
第二节 上市公司发行新股的推荐核准程序要点254
第三节 新股发行方式和发行上市操作程序要点259
第四节 与上市公司发行新股有关的信息披露要点259
第五节 测试题及参考答案261
第八章 上市公司发行可转换公司债券273
第一节 上市公司发行可转换债券的准备工作要点273
第二节 可转换债券发行的申报与核准要点279
第三节 可转换债券的发行与上市要点283
第四节 发行可转换债券有关的信息披露要点284
第五节 测试题及参考答案302
第九章 债券和基金的发行与承销312
第一节 债券发行概述要点312
第二节 我国国债的发行与承销要点319
第三节 我国其他债券的发行要点323
第四节 债券承销的风险与收益要点327
第五节 基金承销与上市推荐要点328
第六节 测试题及参考答案334
第一节 境内上市外资股的发行要点345
第十章 外资股的发行345
第二节 H股的发行与上市要点351
第三节 内地企业在香港创业板的发行与上市要点354
第四节 外资股招股说明书的制作要点358
第五节 外资股的国际推介与分 销要点362
第六节 测试题及参考答案364
第十一章 公司收购与资产重组373
第一节 公司并购要点373
第二节 上市公司收购要点377
第三节 上市公司国有股和法人股向外商转让要点389
第四节 上市公司股东持股变动信息披露要点390
第五节 上市公司重大购买、出售、置换资产行为的规范要点394
第六节 测试题及参考答案401
第三部分 证券发行与承销模拟题与2001、2002年415
试题415
证券发行与承销模拟测试题及参考答案415
2001年证券发行与承销试题439
2002年证券发行与承销试题462
后记485