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第一部分 国际收支统计1

第一章 综合法规1

第一节 综合1

1.国际收支统计申报办法 中国人民银行行长第2号令发布1

2.国家外汇管理局关于下发《国际收支统计申报办法实施细则》的通知 汇发［2003］ 21号3

3.关于印发《国家外汇管理局外汇统计数据归口管理规定》的通知 （1996）汇办综字第82号5

4.国家外汇管理局综合司关于印发《国际收支统计之星评选办法》的通知 汇综发［2010］ 102号7

5.国家统计局办公室关于同意外债统计监测等三十七项统计制度备案的函 国统办函［2011］ 46号11

第二节 国际收支申报机构代码12

6.关于在外汇业务工作中全面使用组织机构代码标识的通知 汇发［2002］ 24号12

7.国家外汇管理局 国家质量监督检验检疫总局关于下发《国际收支统计申报中 特殊机构代码赋码业务操作规程》的通知 汇发［2003］ 131号13

8.国家外汇管理局国际收支司关于明确国际收支统计申报特殊机构代码赋码有关事项的通知 汇国发［2004］ 5号19

9.国家外汇管理局国际收支司关于使用全国组织机构代码信息共享平台的通知 汇国发［2006］ 14号20

10.国家外汇管理局国际收支司关于“新版特殊机构代码赋码系统”试运行及上线有关事项的通知 汇国发［2009］ 17号21

第三节 国际收支申报核查26

11.国家外汇管理局关于国际收支统计申报核查和处罚工作有关具体分工的通知 汇发［2002］ 22号26

12.国家外汇管理局关于印发《国家外汇管理局〈国际收支申报核查证〉管理工作制度》的通知 汇发［2010］ 20号27

13.国家外汇管理局关于印发《国际收支统计间接申报核查制度》的通知 汇发［2011］ 1号31

14.国家外汇管理局关于进一步强化国际收支核查工作的通知 汇发［2011］ 47号44

第四节 国际收支数据及分析45

15.国家外汇管理局综合司关于印发《外汇形势分析报告报送办法》的通知 汇综发［2004］ 93号45

16.国家外汇管理局综合司关于停止报送汇兑业务统计申报表的通知 汇综发［2010］ 54号47

17.国家外汇管理局国际收支司关于启动《跨境资金流动监测分析月报》工作的通知 汇国发［2011］ 1号48

18.国家外汇管理局国际收支司关于取消报送纸质外汇形势分析的通知 汇国发［2011］ 4号50

第二章 国际收支统计间接申报51

第一节 综合51

19.国家外汇管理局关于印发《通过金融机构进行国际收支统计申报业务操作规程》的通知 汇发［2010］ 22号51

20.国家外汇管理局关于出口保付代理业务项下收汇核销管理有关问题的通知 汇发［2003］ 79号62

21.国家外汇管理局关于印发《边境贸易外汇管理办法》的通知 汇发［2003］ 113号63

22.国家外汇管理局综合司关于进行边境口岸地区贸易项下现钞结汇国际收支统计申报试点的通知 汇综发［2003］ 29号68

22.国家外汇管理局关于废止52件国际收支统计申报规范性文件的通知 汇发［2010］ 42号70

24.国家外汇管理局综合司关于印发《国家外汇管理局外汇金宏系统国际收支业务应用子系统用户管理内部工作制度》的通知 汇综发［2010］ 94号73

25.国家外汇管理局综合司关于印发《国际收支网上申报系统操作规程》的通知 汇综发［2010］ 122号79

26.国家外汇管理局关于明确和调整国际收支申报有关事项的通知 汇发［2011］ 34号147

27.国家外汇管理局关于做好调整境内银行涉外收付凭证及相关信息报送准备工作的通知 汇发［2011］ 49号154

第二节 国际收支统计间接申报涉外收付凭证301

28.国家外汇管理局关于下发“境内银行涉外收付相关凭证管理规定”的通知 汇发［2004］ 45号301

29.国家外汇管理局关于规范境内银行涉外收付相关凭证印制工作的通知 汇发［2004］ 65号305

30.国家外汇管理局综合司关于境内银行涉外收付相关凭证备案工作有关事项的通知 汇综发［2004］ 140号308

31.国家外汇管理局综合司关于调整境内银行涉外收付相关凭证内容的通知 汇综发［2010］ 50号309

第三节 国际收支统计间接申报批复310

32.国家外汇管理局综合司关于福费廷业务和进口许可证有关问题的批复 汇综复［2002］ 3号310

33.国家外汇管理局国际收支司对广西分局关于国际收支统计申报有关问题的批复 汇国复［2002］ 18号311

34.国家外汇管理局国际收支司关于特殊机构代码赋码有关问题的批复 汇国复［2006］ 4号314

35.国家外汇管理局综合司关于现钞结算的国际收支统计间接申报和核销问题的批复 汇综复［2006］ 106号315

36.国家外汇管理局国际收支司关于广东省东莞市所辖镇地区代码的批复 汇国复［2007］ 6号315

37.国家外汇管理局综合司关于广东发展银行境内代付业务等问题的批复 汇综复［2007］17号316

38.国家外汇管理局综合司关于英国渣打银行对外代付服务的批复 汇综复［2007］ 22号318

39.国家外汇管理局综合司关于外资银行改制有关国际收支统计申报事项的批复 汇综复［2007］ 40号319

40.国家外汇管理局关于中信银行广州分行跨境汇款业务国际收支统计申报有关问题的批复 汇复［2007］ 105号320

41.国家外汇管理局关于上海浦东发展银行与加拿大PAYSTONE公司合作开展国际汇款业务的批复 汇复［2007］ 152号321

42.国家外汇管理局综合司关于中国石化财务有限责任公司国际收支统计申报有关事项的函 汇综函［2007］ 92号321

43.国家外汇管理局国际收支司关于国际收支统计申报有关问题的批复 汇国复［2010］ 6号322

44.国家外汇管理局国际收支司关于境外承包工程国际收支统计间接申报问题的批复 汇国复［2010］ 10号324

45.国家外汇管理局关于加拿大皇家银行汇款弥补境内分行亏损相关事宜的批复 汇复［2010］ 190号325

第三章 金融机构对境外资产负债及损益申报326

46.关于下发《金融机构对境外资产负债及损益申报业务操作规程》的通知 （96）汇国发字第13号326

47.关于金融机构对境外资产负债及损益申报业务有关事项的通知 （97）汇国函字第075号332

48.关于上海分局《关于增加中资银行上海分行报送〈金融机构对境外资产负债及损益申报表〉的请示》的复函 （98）汇国支字第14号333

49.关于明确金融机构对境外资产负债及损益申报业务计算机软件推广使用中具体要求的通知 汇国函［1999］ 31号334

50.关于推广使用金融机构对境外资产负债及损益统计申报和汇兑统计申报两项业务软件的通知 汇发［1999］ 246号339

51.关于上报金融机构对境外资产负债及损益申报业务数据相关问题的通知 汇国函［2000］ 8号341

52.国家外汇管理局综合司关于金融机构对境外资产负债及损益申报有关事项的通知 汇综发［2005］ 112号342

53.国家外汇管理局综合司关于境内金融机构补充申报直接投资数据有关事项的通知 汇综发［2008］ 24号346

54.国家外汇管理局综合司关于境内银行报送非居民人民币账户数据的通知 汇综发［2008］51号352

55.国家外汇管理局关于中资金融机构报送外汇资产负债统计报表的通知 汇发［2009］ 6号354

56.国家外汇管理局综合司关于中资金融机构外汇资产负债统计软件试点及上线有关事项的通知 汇综发［2010］ 2号376

57.国家外汇管理局综合司关于开展银行贸易融资业务调查的通知 汇综发［2011］ 114号378

第四章 证券投资统计申报383

58.关于下发《证券投资统计申报业务操作规程》的通知 （96）汇国发字第14号383

59.关于进一步明确国际收支证券投资统计申报系统与证券交易所业务系统 接口规范的通知 汇国函［1998］ 36号387

60.关于国际收支证券投资统计申报有关事项的通知 汇发［1998］ 41号387

第五章 贸易信贷调查393

61.国家外汇管理局关于印发《贸易信贷调查制度》和《贸易信贷调查实施方案》的通知 汇发［2004］ 67号393

62.国家外汇管理局综合司关于调整贸易信贷抽样调查报表和启用贸易信贷抽样调查系统报送数据的通知 汇综发［2009］ 12号406

63.国家外汇管理局国际收支司关于启用贸易信贷抽样调查系统（外汇局版）开展贸易信贷调查工作的通知 汇国发［2010］ 1号413

64.国家外汇管理局国际收支司关于开展2010年6月末贸易信贷调查有关事项的通知 汇国发［2010］ 8号414

65.国家外汇管理局综合司关于扩大贸易信贷调查地区范围及提高调查频率的通知 汇综发［2011］ 28号422

第二部分 银行外汇收支和汇价市场管理424

第一章 银行结售汇业务管理424

第一节 综合424

66.外资银行结汇、售汇及付汇业务实施细则 银发［1996］ 202号424

67.外汇指定银行办理结汇、售汇业务管理暂行办法 中国人民银行令［2002］第4号426

68.国家外汇管理局关于外资银行改制所涉外汇管理有关问题的通知 汇发［2007］ 15号432

第二节 银行结售汇业务准入434

69.中国人民银行关于结售汇业务管理工作的通知 银发［2004］ 62号434

70.国家外汇管理局关于调整银行即期结售汇业务市场准入和退出管理方式的通知 汇发［2007］ 20号435

71.国家外汇管理局综合司关于启用“银行结售汇业务管理专用章”的通知 汇综发［2007］97号441

72.国家外汇管理局国际收支司关于银行即期结售汇业务市场准入和退出管理有关问题的批复 汇国发［2007］ 11号442

第三节 银行自身结售汇管理444

73.国家外汇管理局关于完善银行自身结售汇业务管理有关问题的通知 汇发［2011］ 23号444

第四节 银行执行外汇管理规定情况考核448

74.国家外汇管理局关于修订《银行执行外汇管理规定情况考核办法》的通知 汇发［2010］ 38号448

75.国家外汇管理局综合司关于印发《银行执行外汇管理规定情况考核系统操作规程》的通知 汇综发［2011］15号453

76.国家外汇管理局综合司关于印发《银行执行外汇管理规定情况考核内容及评分标准（2011年）》的通知 汇综发［2011］ 71号455

第五节 结售汇系统及其他476

77.国家外汇管理局关于印发《国家外汇管理局外汇收支非现场监管工作制度》（试行）的通知 汇发［2004］ 22号476

78.《国家外汇管理局关于印发〈银行结售汇统计制度〉的通知》 汇发［2006］ 42号493

79.国家外汇管理局关于进一步规范银行结售汇统计管理有关问题的通知 汇发［2008］ 54号507

80.国家外汇管理局综合司关于将人民币购售业务纳入结售汇统计有关问题的通知 汇综发［2010］ 99号508

第二章 银行卡、外币代兑机构、特许业务等管理510

第一节 银行卡管理510

81.国家外汇管理局关于中国银联申请在香港开设港币账户并为内地与香港人民币卡清算统一购汇的批复 汇复［2003］ 452号510

82.国家外汇管理局关于报送内地人民币卡在香港使用统计报表的通知 汇发［2004］ 57号511

83.国家外汇管理局关于提高中国银联卡境外自动柜员机单卡单日提取外币现钞限额的批复 汇复［2008］ 103号514

84.国家外汇管理局关于规范银行外币卡管理的通知 汇发［2010］ 53号514

第二节 外币代兑机构526

85.外币代兑机构管理暂行办法 中国人民银行令［2003］第6号526

86.国家外汇管理局关于改进外币代兑机构外汇管理有关问题的通知 汇发［2007］ 48号529

87.国家外汇管理局关于进一步完善个人本外币兑换有关外汇管理问题的通知 汇发［2008］ 24号530

第三节 个人本外币兑换特许业务543

88.国家外汇管理局关于扩大个人本外币兑换特许业务试点的通知 汇发［2009 ］ 54号543

89.个人本外币兑换特许业务试点业务审批内部操作规程 汇综发［2009］ 145号549

第四节 预结汇业务552

90.国家外汇管理局关于部分银行试行办理个人外汇预结汇汇款业务有关问题的通知 汇发［2003］ 48号552

91.国家外汇管理局关于进一步完善银行试行办理个人外汇预结汇汇款业务有关问题的通知 汇发［2009］ 51号553

第五节 外币现钞管理554

92.关于下发《银行调运外币现钞进出境管理规定》的通知 汇函［1998］ 65号554

93.中国人民银行关于调整外币现钞管理政策有关问题的通知 银发［2002］ 283号557

94.国家外汇管理局综合司、海关总署办公厅关于调运卢布现钞进出境有关问题的通知 汇综发［2004］ 44号557

第六节 其他业务558

95.国家外汇管理局关于中国银行人民币旅行支票兑付业务有关问题的批复 汇复［2010］ 117号558

96.国家外汇管理局关于交通银行开办代理境外分支机构开户见证业务的批复 汇复［2010］ 208号559

97.国家外汇管理局关于在四川省使用外币兑换机开展外币兑换业务的批复 汇复［2011］ 42号560

第三章 人民币汇率管理561

第一节 汇价管理561

98.中国人民银行关于完善人民币汇率形成机制改革的公告 中国人民银行公告［2005］第16号561

99.中国人民银行关于银行间外汇市场交易汇价和外汇指定银行挂牌汇价管理有关事项的通知 银发［2005］ 183号562

100.中国人民银行关于进一步改善银行间外汇市场交易汇价和外汇指定银行挂牌汇价管理的通知 银发［2005］ 250号563

101.中国人民银行关于扩大银行间即期外汇市场人民币兑美元交易价浮动幅度的公告564

102.中国人民银行关于银行间外汇市场交易汇价和外汇指定银行挂牌汇价管理有关问题的通知 银发［2010］ 325号564

103.国家外汇管理局关于境内外汇指定银行办理韩元挂牌兑换业务有关事项的通知 汇发［2006］ 45号566

104.国家外汇管理局综合司关于中国农业银行满洲里市分行办理俄罗斯卢布兑换业务的批复 汇综复［2008］ 58号567

第二节 监测统计567

105.国家外汇管理局关于规范边境贸易货币流通监测工作的通知 汇发［2004］ 125号567

106.国家外汇管理局综合司关于进一步规范外汇黑市监测工作的通知 汇综发［2005］ 29号571

107.国家外汇管理局关于进一步完善出口换汇成本监测工作有关事宜的通知 汇发［2006］ 12号572

108.国家外汇管理局综合司关于出口换汇成本监测新系统上线有关事宜的通知 汇综发［2009］ 103号579

109.中国人民银行办公厅文件 银办发［2009］ 194号580

110.国家外汇管理局综合司关于定期开展进出口企业问卷调查工作的通知 汇综发［2010］ 37号581

第四章 银行间外汇市场管理582

第一节 综合582

111.银行间外汇市场管理暂行规定 银发［1996］ 423号582

112.中国人民银行关于加快发展外汇市场有关问题的通知 银发［2005］ 202号584

113.中国人民银行关于进一步完善银行间即期外汇市场的公告 中国人民银行公告［2006］第1号587

114.国家外汇管理局关于统一银行间外汇市场即期竞价交易和即期询价交易时间的通知 汇发［2006］ 50号588

115.国家外汇管理局综合司关于调整银行间外汇市场交易时间的通知 汇综发［2010］150号588

116.国家外汇管理局关于中国外汇交易中心调整外汇市场收费方案的批复 汇复［2007］ 107号589

117.国家外汇管理局关于中国外汇交易中心调整银行间外汇市场两项计费参数的批复 汇复［2009］ 132号589

118.国家外汇管理局综合司关于调整银行间外汇市场即期竞价交易费率的通知 汇综发［2011］ 67号590

119.国家外汇管理局综合司关于新一代外汇交易系统建设有关问题的通知 汇综发［2006］ 31号590

第二节 交易规则591

120.中国外汇交易中心市场交易规则（暂行） 中汇交发［1995］ 2号591

121.国家外汇管理局关于中国外汇交易中心发布人民币外汇远期交易主协议和交易规则的批复 汇复［2005］ 291号593

122.国家外汇管理局关于中国外汇交易中心发布人民币外汇即期交易规则的批复 汇复［2005］ 325号593

123.国家外汇管理局关于中国外汇交易中心发布人民币外汇掉期交易规则的批复 汇复［2006］ 87号594

124.国家外汇管理局关于中国外汇交易中心发布人民币外汇货币掉期交易规则的批复 汇复［2007］ 347号594

第三节 交易产品及方式595

125.国家外汇管理局关于同意中国外汇交易中心开办外币拆借中介业务的批复 汇复［2002］ 37号595

126.国家外汇管理局关于银行间外汇市场开展双向交易的通知 汇发［2003］ 109号595

127.国家外汇管理局关于在银行间外汇市场推出即期询价交易有关问题的通知 汇发［ 2005］ 87号598

128.国家外汇管理局关于中国外汇交易中心在银行间外汇市场开设欧元／人民币交易的批复 汇复［2002］ 14号601

129.国家外汇管理局关于中国外汇交易中心在银行间外汇市场开设英镑对人民币交易的批复 汇复［2006］ 153号602

130.关于在银行间外汇市场开办人民币对马来西亚林吉特交易的公告 中汇交公告［2010］ 41号602

131.关于在银行间外汇市场开办人民币对俄罗斯卢布交易的公告 中汇交公告［2010］ 54号603

第四节 市场参与机构604

132.国家外汇管理局关于印发《非金融企业和非银行金融机构申请银行间即期外汇市场会员资格实施细则（暂行）》的通知 汇发［2005］ 94号604

133.国家外汇管理局关于印发《货币经纪公司外汇经纪业务管理暂行办法》的通知 汇发［2008］ 55号607

134.国家外汇管理局关于印发《银行间外汇市场做市商指引》的通知 汇发［2010］ 46号611

第五节 外汇清算615

135.国家外汇管理局关于中国外汇交易中心银行间外汇市场询价交易净额清算业务方案和结算银行选择办法等备案的批复 汇复［2008］ 189号615

136.国家外汇管理局关于中国外汇交易中心购买外汇清算周转金的批复 汇复［2008］ 255号615

137.国家外汇管理局关于中国外汇交易中心银行间外汇市场询价交易净额清算协议备案的批复 汇复［2009］ 70号616

第五章 衍生产品及头寸管理617

第一节 衍生产品617

138.中国人民银行关于扩大外汇指定银行对客户远期结售汇业务和开办人民币与外币掉期业务有关问题的通知 银发［2005］ 201号617

139.中国人民银行关于加快发展外汇市场有关问题的通知 银发［2005］ 202号623

140.国家外汇管理局关于印发《外汇指定银行对客户远期结售汇业务和人民币与外币掉期业务备案操作指引》的通知 汇发［2005］ 70号626

141.国家外汇管理局关于外汇指定银行对客户远期结售汇业务和人民币与外币掉期业务有关外汇管理问题的通知 汇发［2006］ 52号630

142.国家外汇管理局关于中国银行在银行间外汇市场开展人民币与外币掉期交易有关问题的批复 汇复［2006］ 61号631

143.中国人民银行关于在银行间外汇市场开办人民币外汇货币掉期业务有关问题的通知 银发［2007］ 287号632

144.国家外汇管理局关于外贸个体工商户个人外汇结算账户资金办理远期结售汇及人民币与外币掉期业务的批复 汇发［2010］ 197号633

145.国家外汇管理局关于合作办理远期结售汇业务有关问题的通知 汇发［2010］ 62号634

146.国家外汇管理局关于外汇指定银行对客户人民币外汇货币掉期业务有关外汇管理问题的通知 汇发［2011］ 3号636

147.国家外汇管理局关于人民币对外汇期权交易有关问题的通知 汇发［2011］ 8号638

148.国家外汇管理局关于银行办理人民币对外汇期权组合业务有关问题的通知 汇发［2011］ 43号643

149.国家外汇管理局关于中国外汇交易中心在银行间外汇市场推出人民币对外汇期权交易的批复 汇复［2011］ 30号645

150.国家外汇管理局关于银行办理人民币对外汇期权组合业务有关问题的通知 汇发［2011］ 43号649

第二节 银行结售汇头寸管理651

151.中国人民银行关于外资银行开立结售汇人民币现金专用账户有关问题的通知 银发［2003］ 180号651

152.中国人民银行关于结售汇人民币专用账户有关问题的通知 银发［2005］ 292号652

153.国家外汇管理局关于银行结售汇综合头寸管理有关问题的通知 汇发［2010］ 56号653

154.国家外汇管理局关于加强外汇业务管理有关问题的通知 汇发［2010］ 59号658

155.国家外汇管理局关于进一步加强外汇业务管理有关问题的通知 汇发［2011］ 11号659

156.国家外汇管理局综合司关于人民币对外汇期权头寸计量方法的批复 汇综复［2011］ 33号660

第三节 银行黄金汇率敞口管理661

157.国家外汇管理局关于商业银行办理黄金进出口收付汇及核销业务有关问题的通知 汇发［2003］ 93号661

158.国家外汇管理局关于商业银行办理黄金进出口收付汇及核销业务有关问题的补充通知 汇发［2004］ 79号662

159.国家外汇管理局关于银行黄金业务汇率敞口外汇管理有关问题的通知 汇发［2007］ 42号663

第三部分 附录665

160.中华人民共和国中国人民银行法665

161.中华人民共和国商业银行法670

162.中华人民共和国外汇管理条例 中华人民共和国国务院令（第532号）680

163.中华人民共和国外资银行管理条例 中华人民共和国国务院令（第478号）685

164.中华人民共和国外资银行管理条例实施细则 中国银行业监督管理委员会主席令［2006］第6号694

165.个人外汇管理办法 中国人民银行令［2006］第3号715

166.国家外汇管理局关于印发《个人外汇管理办法实施细则》的通知 汇发［2007］ 1号719

167.国家外汇管理局关于发布《国家外汇管理局行政许可项目表》的通知 汇发［2010］ 43号724

168.关于印发《离岸银行业务管理办法》的通知 银发［1997］ 438号735

169.关于发布《离岸银行业务管理办法实施细则》的通知 （98）汇管发字第09号738

170.中国银行业监督管理委员会令 2007年第10号741

171.中国银行业监督管理委员会令 2011年第1号749