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目录1

背景：与中国有关的地标性案例1

一、国内外现状2

（一）东方不亮、西方亮3

（二）“当务之急”的争议性法律问题3

（三）学术方面的起步4

二、论文的实用价值5

（一）知己知彼与国际接轨6

（二）增加灵活性，降低商业成本与风险6

（三）国企问题的可能解决方案7

（四）为立法者提供围堵经验8

（五）法律人的另一新专业9

三、论文的理论意义9

（一）法理学的时代性创新10

（二）填补空白11

四、论文准备12

五、思路与方法13

第一编 信托资料处理的基础理论分析19

第一章 实体法：信托制度的概念分析19

第一节 信托制度的概念分析19

一、本质：责任与利益分离的设计20

二、背景：合法地规避法律性设计21

三、功能：财产转移与财产管理的设计23

（一）设立方式的灵活24

（二）法律关系的长期规划24

（三）财产的性质有弹性27

（四）对受益人的保障27

四、趋势：财产管理功能的强调28

第二节 大陆法系承认离岸信托的困难29

一、困难的角度30

（一）权利说30

（二）法律关系31

（三）法律行为31

（四）财产权机能32

二、原因32

第三节 信托概念的法理分析——确定性34

一、“意愿”的确定35

（一）意愿的“确实”35

（二）意愿的“确认”36

（三）意愿的“正确”37

（一）无法具体定义的38

二、“信托主体”的确定38

（二）无法确定数量的39

（三）无法明确指认的40

（四）无法确定性质的41

（五）将来的财物42

（六）与成立信托意愿无关的财物43

三、“信托客体”的确定43

（一）固定式的信托（fixedtrusts）45

（二）裁决性的信托（discretionarytrusts）45

第二章 程序法：信托的国际认可一海牙信托公约47

第一节 背景与发展47

第二节 公约的基本立场与原则49

一、基本立场49

（一）尊重每一个成员国的国内法50

（三）应避免因名国国内法之间的差异引起的争议51

（二）尊重国际私法既有的原则51

（四）应避免处理他国国内法律事务的复杂性与不便52

二、信托的基本性质53

第三节 海牙信托公约的结构54

一、公约的适用范围54

二、认可的裁量权55

三、认可的方式56

四、认可的程度57

五、认可的时间追溯力57

六、认可的地域限制58

第四节 海牙公约的内容信托的生效条件58

（一）信托行为的方式60

（二）信托资产是否有效地转移61

一、适用法律的选择是否有效65

第五节 有关“法律适用”的法律分析65

二、准据法的调整范围67

三、准据法的产生69

（一）自由主观选定准据法69

（二）客观推定准据法70

（三）分割及选择准据法的权利72

（四）随时更换准据法的权利73

（五）实务要点74

四、选择准据法的限制74

（一）信托履行地法（lawofadministration）75

（二）管辖法院地法（Lawoftheforum）76

（三）公序良俗77

一、我的问题78

第六节 我的问题及我见78

（一）拥有多于一个的经常居住地或住所时79

（二）在不同时期拥有不同住所的情况80

（三）4个最密切联系原则的确定82

二、我的建议83

第二编信托契据的法律分析与建构89

第一章 信托契据的法律分析89

第一节 信托契据的本质89

一、信托契据是法律环境的提供者89

二、信托契据是“契约”还是“宣言”91

第二节 信托契据的形式93

一、信托契据是否信托成立的必要条件93

二、信托契据的形式条件：公示或登记94

第二章 信托契据的基本结构96

第一节 离岸信托的当事人97

一、信托创立人97

二、受托人98

（一）适格98

（二）受托人与信托创立人的关系99

三、受益人101

（一）适格101

（二）信托创立人与受益人的关系103

四、信托的监管人（protector）104

（一）适格104

（二）监管人的设立之必要性104

（三）监管人的地位106

第二节 信托资产112

二、信托性质113

一、信托目的113

第三节 信托的目的与性质113

第三章 信托契据的条款分析116

第一节 信托契据的基本条款116

一、适用法律条款116

二、生效时间条款116

第二节 信托契据的特别条款121

一、反威胁条款（anti-duressclause）121

二、飞行条款（flightclause）124

三、盲人条款（blindtrustprovision）127

四、免责条款128

（一）免责条款的内容128

（二）免责条款的形式129

一、性质：非正式的文件132

第三节 信托契据的附件：意愿书132

二、意愿书的重点内容133

（一）监管人的权限133

（二）保密要求134

第四节 结论：信托契据的写作经验谈135

一、词汇定义清楚135

二、执行方法明确136

三、形式要求136

四、见证人137

五、避免不必要的内容137

第三编 离岸信托资料处理的法律分析与建构141

第一章 信托资料处理的法律分析141

第一节 信托资料处理的法律趋势141

第二节 衡平义务说144

第二章 资料收集的法律责任147

第一节 采集资料的责任归属148

第二节 采集资料的内容要求151

一、信托资料的分类与来源151

（一）信托当事人资料152

（二）信托关系资料152

二、信托资料是否足够153

（一）处分条款153

（二）管理条款156

第三节 被通知的义务157

一、外部法律焦点问题的产生157

二、外部法律焦点问题的内容158

（一）对中介人的依赖（Reliance）158

（二）受托人授权的其他管理人士161

（三）其他新任受托人166

第四节 背景资料的风险管理170

一、法律构定性信托的产生170

二、洗钱等罪行的参与172

三、违反信托法抑或刑法174

四、应如何避免对第三者承担责任的危险175

（一）信托创立人是否是信托资产的所有人，而没有第三者的业权？175

（二）信托创立人是否有完全的行为能力？176

（三）信托创立人是否有破产的迹象？他是否企图逃避货务？177

（四）信托创立人成立信托的原因及目的都合法吗？177

第三章 资料使用的法律界限179

第一节 也是另一个信托的受托人时180

第二节 其他信托当事人可能滥用信任182

一、为信托责任而保密183

第一节 机密性的法律根据183

第四章 资料的机密性的法律分析183

二、保密法规187

第二节 法律机制187

一、保密协定187

二、法院的许可状189

第三节 保护秘密的法律责任190

第四节 结论191

第五章 资料的披露——受益人“知”的权利193

第一节 受益人“知”或“被知会”的法律地位193

一、受托人有知会的义务说193

二、可延迟知会的理由196

三、知会的程度197

一、一般途径：受托人为两个主人服务的原则199

第二节 受益人“知”的法律途径199

二、法律途径：发现程序201

第三节 受益人“知权”的内容201

一、受益人知权的发展202

（一）传统的说法：有限制说202

（二）近年的发展：无限制说203

（三）我的意见204

二、受益人被限制知权之分类206

（一）受托人应“可”拒绝受益人的文件206

（二）受托人绝对不应对受益人公开的资料207

（三）受托人可随时向受益人披露的文件208

三、受益人的知权应否被限制的判断原则208

（一）无关联209

（二）保密209

第四节 常有争议的焦点文件210

（三）损害210

（四）受托人无权公布的资料210

一、法律意见书211

（一）理论：受益人的权利说211

（二）实务：有限制的权利说213

（三）争议的原因：受托人的私隐权214

二、公司资料218

第五节 受益人“知”权的内部障碍219

一、裁决性受益人220

（一）是否完全符合受益人的资格要求？220

（二）我的问题222

二、有恶意的受益人223

三、明确的条款（ExpressProvisions）225

四、法律的障碍227

（CompulsionbyLaw）228

第六节 资料披露的外部压力：法律强制力228

一、国内法的直接强制力229

二、国外法的直接强制力230

（一）受托人的为难231

（二）可能的解决方法231

三、外国法的间接强制力233

四、受托人的最怕：洗钱嫌疑235

（MoneyLaundcring）235

第六章 结论237

一、受托人与信托资料处理237

二、我的发现与建议238

Bibliography241

后记249