图书介绍
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- 李艳著 著
- 出版社： 北京：法律出版社
- ISBN：9787511826497
- 出版时间：2011
- 标注页数：286页
- 文件大小：12MB
- 文件页数：301页
- 主题词：证券法－研究－中国
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图书目录
导论1
一、研究背景及目的1
二、研究方法4
三、研究的重点5
四、研究框架6
五、研究特色、创新和不足9
第一章 现代市场经济下的融资融券12
第一节 讨论的起点——信用交易13
一、信用交易是现代市场交易的基本形式13
二、证券信用交易是市场经济发展的产物15
第二节 融资融券的界定17
一、广义的证券信用交易17
二、狭义的证券信用交易——融资融券20
三、融资融券的基本类型22
第三节 融资融券的制度价值及风险24
一、融资融券的基本特征24
二、融资融券的制度价值25
三、融资融券存在的风险28
第四节 融资融券的法律调整框架31
一、融资融券的基本法律要素32
二、融资融券的民商事法律调整35
三、融资融券秩序的国家规制和调控39
第二章 境外融资融券的基本模式及其法制42
第一节 美国的分散授信模式43
一、美国融资融券的特点43
二、美国融资融券的法制框架48
第二节 日本的集中授信模式50
一、日本融资融券的特点50
二、日本融资融券的法制框架55
第三节 我国台湾地区的双轨制模式55
一、我国台湾地区融资融券的特点55
二、我国台湾地区融资融券的法制框架61
第三章 融资融券合同制度62
第一节 合同在调整融资融券中的功能及限制63
一、现代信用交易客观上需要相应的合同约束63
二、合同在融资融券中的重要性67
三、融资融券合同应体现强制性规制的要求68
第二节 融资融券合同的类型及属性71
一、融资融券合同的类型72
二、融资融券合同的属性76
第三节 融资融券合同主体资格85
一、融资融券合同主体概述85
二、授信对象的资格86
三、授信主体的资格93
第四节 融资融券合同的重要条款评述99
一、授信条款100
二、信用交易账户管理条款104
三、融资融券的期限107
四、担保条款111
五、业务流程条款111
六、权益处理114
七、合同责任条款116
第四章 融资融券中的信托关系解析118
第一节 信托的基本法律构造118
一、信托的发展及其特征118
二、信托的内外部法律关系122
第二节 证券公司业务中的信托因素129
一、资产管理中的信托构造131
二、证券经纪业务隐含信托因素132
第三节 我国在融资融券中引入信托关系的评析135
一、我国融资融券业务中关于信托的规定135
二、对我国融资融券制度创新的评价138
三、对我国融资融券制度创新的进一步思考143
四、进一步完善我国融资融券信托机制的思路147
第五章 融资融券的债权保障机制149
第一节 融资融券担保机制概述150
一、融资融券中担保的重要性150
二、海外融资融券中的担保机制的比较153
第二节 融资融券的担保财产163
一、融资融券中的担保财产163
二、让与担保的法律特征168
三、融资融券担保的法律性质是让与担保172
四、我国现行融资融券担保机制分析181
五、解决现行证券担保机制与立法冲突的思路186
第三节 融资融券担保的实现——强制平仓192
一、强制平仓的法律性质193
二、强制平仓的适用条件198
三、强制平仓的损失承担203
第四节 强制还券了结的合理性分析206
一、我国台湾地区的强制还券了结制度207
二、日本、美国在除权除息情形下对证券的处理208
三、我国不宜采用强制还券了结制度211
第六章 融资融券中的转融通214
第一节 转融通的基本模式215
一、转融通概述215
二、市场化的转融通机制——以美国为例217
三、专业化转融通机制（1）——以日韩为代表的高度集中模式220
四、专业化转融通机制（2）——我国台湾地区双轨制模式223
第二节 证券金融公司的法律规制分析227
一、证券金融公司属于特殊企业227
二、证券金融公司的法律调整232
第三节 我国应建立以证券金融公司为枢纽的转融通机制238
一、我国建立以证券金融公司为枢纽的转融通的理由238
二、我国证券金融公司的法律规制245
第七章 结束语：我国融资融券的法律规制251
第一节 我国融资融券的历史演进251
一、我国早期立法严禁证券公司对客户融资融券251
二、非法融资融券长期存在253
三、我国融资融券规制的立法及自律规则254
四、我国融资融券的基本框架257
第二节 我国融资融券的法律规制之构建265
一、对海外融资融券基本经验的认识265
二、融资融券秩序的国家规制和调控266
三、融资融券关系的民商法调整271
参考文献276
后记283