中国证券投资基金发展论PDF|Epub|txt|kindle电子书版本网盘下载

中国证券投资基金发展论PDF格式电子书版下载

注意：本站所有压缩包均有解压码： 点击下载压缩包解压工具

第一章 导论1

第一节 证券投资基金概念与原理铺陈1

一、对证券投资基金概念的理解1

二、不同国家对基金的不同称谓2

三、关于证券投资基金独特优势的阐述3

四、证券投资基金的不同形态及其差异问题5

第二节 本书选题意义、研究方法和主要创新点8

一、选题意义8

二、研究方法9

三、主要创新点10

第二章 中国证券投资基金发展轨迹及其评价12

第一节 中国国家基金的发展轨迹及其评价12

一、中国国家基金——中国投资基金的发展13

二、国家基金的设立模式14

第二节 中国公募证券投资基金发展轨迹及其评价15

三、对国家基金发展的评价15

一、不规范封闭式证券投资基金的试点阶段及其评价（1991年一1997年10月）16

二、规范的封闭式证券投资基金的试点阶段及其评价（1997年10月—2001年9月）22

三、开放式证券投资基金的试点阶段（2001年9月至今）29

四、证券投资基金法制化、市场化、国际化发展阶段38

第三节 中国私募证券投资基金发展轨迹及其评价38

一、我国私募基金发展现状39

二、我国私募基金产生发展的制度性因素分析40

三、对我国私募基金发展中存在的四大基本问题的评价42

第三章 证券投资基金业发展的国际比较46

第一节 证券投资基金业的国际发展：英国视角46

一、英国证券投资基金业发展的经济基础和社会基础46

二、英国证券投资基金业的发展47

第二节 证券投资基金业的国际发展：美国视角49

一、美国证券投资基金业发展的经济基础和社会基础49

二、美国证券投资基金业的发展50

二、二战后日本证券投资基金业的发展54

第三节 证券投资基金业的国际发展：日本视角54

一、二战结束前日本证券投资基金业的发展54

第四节 证券投资基金业的国际发展：韩国视角57

一、韩国证券投资基金业发展的背景57

二、韩国证券投资基金业的发展57

第五节 证券投资基金业的国际发展：中国台湾视角59

一、中国台湾证券投资基金业发展的背景59

二、中国台湾证券投资基金业的主要发展59

第六节 证券投资基金业的国际发展：中国香港视角61

一、中国香港证券投资基金业的主要发展过程61

二、中国香港证券投资基金业的主要形态61

第七节 各国证券投资基金业发展的比较62

一、证券投资基金业的市场推动和政府推动发展模式62

二、股份制经济的发展是证券投资基金业发展的直接动力63

三、经济发展、居民财富增加与证券投资基金业发展是良性互动的过程64

四、证券投资基金业的具体发展模式依赖于各国经济制度和金融制度安排65

五、法制化建设是证券投资基金业发展的必要条件66

六、证券投资基金业的形态演进表现出普遍的规律性67

七、养老计划和保险业是证券投资基金业规模扩张的重要动力68

八、保护基金投资者的利益是证券投资基金业发展的基石69

九、创新是证券投资基金业持续、健康发展的内在要求69

第四章 中国证券投资基金业发展定位的历史性反思与重构70

第一节 中国证券投资基金业发展的历史性反思70

一、地方政府和基金发起人将基金视为自身的筹资工具70

二、基金业主管部门对中国证券投资基金业的发展思路不明晰71

三、我国政府在定位证券投资基金业的功能时出现偏差72

四、基金管理公司的经营思路存在重大缺陷74

五、投资者对证券投资基金的认识模糊75

第二节 中国证券投资基金业发展定位重构76

一、证券投资基金的本质是投资大众进行证券投资的组织76

二、对政府的定位78

三、对基金管理公司的定位79

五、对投资大众的定位81

四、对基金托管人的定位81

第五章 中国证券投资基金业发展的内部制度建设83

第一节 公司治理结构与证券投资基金治理结构比较83

一、公司治理结构的含义84

二、公司治理结构的模式85

三、证券投资基金治理结构86

四、证券投资基金治理结构与公司治理结构的比较87

第二节 公司型证券投资基金的治理结构88

一、美国模式89

二、英国模式91

三、日本模式91

第三节 基金管理公司的治理结构92

一、基金管理公司的组织结构93

二、基金管理公司的股权结构和独立董事会制度94

三、基金管理公司股东的利益取向96

四、基金管理公司经理层与股东及持有人的利益冲突96

五、进一步改善我国基金管理公司治理结构的建议99

第四节 契约型基金的治理结构101

一、几种典型的契约型基金治理模式101

二、借鉴意义102

三、我国契约型基金治理结构的现状103

四、我国契约型基金治理存在的问题107

第五节 我国证券投资基金治理结构的优化途径110

第六章 中国证券投资基金业发展的外部环境建设112

第一节 中国证券投资基金业监管环境的建设112

一、证券投资基金业监管的目标112

二、中国证券投资基金业监管的法律法规框架114

三、中国证券投资基金业现行的监管体系模式及其发展趋势118

四、我国基金管理公司的监管124

五、中国证券投资基金信息披露问题的规范129

第二节 中国证券投资基金业的投资环境建设132

一、中国股票市场的建设132

二、中国债券市场的建设136

三、中国货币市场的建设137

第三节 中国证券投资基金业服务环境的建设140

一、中国证券投资基金交易市场的建设140

二、中国独立证券投资基金绩效评级体系的建设141

三、其他中介服务机构的建设143

第七章 中国证券投资基金业发展模式的宏观思考145

第一节 关于政府和市场在中国证券投资基金业发展中的作用的思考145

一、对发达基金业市场中政府和市场在证券投资基金业中的作用比较及其结论145

二、中国政府和市场在未来证券投资基金业发展中的作用问题146

第二节 关于中国证券投资基金业规范与发展协调问题的思考148

一、规范与发展：中国证券投资基金业未来发展的长期主旋律148

二、中国证券投资基金业规范和发展的实现途径149

第三节 关于中国证券投资基金业形态演进模式的思考153

一、封闭式基金向开放式基金的演进153

二、由单一的契约型基金向契约型基金、公司型基金并举的演进155

第四节 关于中国证券投资基金与各金融机构协同发展问题的思考156

一、中国证券投资基金与商业银行的协同发展156

二、中国证券投资基金与证券公司、信托公司的协同发展159

三、中国证券投资基金与商业保险、养老基金的协同发展161

第五节 关于中国证券投资基金、产业投资基金和风险投资基金的共生与协调发展问题的思考164

一、证券投资基金和产业投资基金、风险投资基金的比较164

二、中国证券投资基金和产业投资基金、风险投资基金的协调发展165

第六节 关于中国证券投资基金创新问题的思考166

一、现阶段中国证券投资基金业创新中的误区166

二、中国证券投资基金业的创新之路167

第七节 关于中国证券投资基金业发展国际化问题的思考168

一、国际化对中国证券投资基金业的意义168

二、中国证券投资基金业的国际化进程169

三、我国证券投资基金业国际化之路的展望171

第八节 关于中国私募基金发展的规范与发展模式的思考172

一、中国私募基金是中国证券市场发展到一定阶段的客观产物，必须正视与规范并举172

二、中国私募基金的发展规范与发展模式173

参考文献176

后记181