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目录1

前言1

第一章 股票1

第一节　股份公司1

一、股份公司的概念和性质1

二、股份有限公司的组织机构3

三、股份有限公司的设立6

四、股份有限公司的变更8

第二节　股票10

一、股票的概念和基本特征10

二、股票的类型13

三、股票的价格18

第三节　普通股股票和优先股股票22

一、普通股股票22

二、优先股28

第二章　债券31

第一节　债券的概念和特点31

一、债券的概念31

二、债券的性质31

三、债券的基本要素32

四、债券的特征33

五、债券的分类35

六、股票与债券的区别37

二、政府债券的特征39

一、政府债券的概念及特征39

第二节　政府债券39

三、中央政府债券40

四、地方政府债券41

五、政府机构债券41

第三节　金融债券和公司债券42

一、金融债券42

二、公司债券44

三、可转换公司债券46

第四节　国际债券48

一、国际债券的概念和特征48

二、国际债券的种类49

一、投资基金的定义51

二、投资基金的特征51

第三章　证券投资基金51

第一节　投资基金概述51

三、证券投资基金的类型54

第二节　证券投资基金的运作和管理62

一、证券投资基金的设立62

二、基金的交易63

三、基金的估值64

四、投资基金管理与保管机构66

五、基金的投资政策68

六、证券投资基金的收益分配69

一、我国投资基金市场的发展状况与特点71

第三节　中国开放式证券投资基金的发展71

二、我国投资基金的发展方向74

第四章　证券发行市场76

第一节　证券发行市场概述76

一、证券发行市场的定义76

二、证券发行市场的构成76

第二节　股票的发行77

一、股票发行的目的77

二、股票发行的条件78

三、股票发行方式82

四、股票发行价格85

五、股票发行程序87

第三节　债券的发行89

一、债券发行目的89

二、债券发行条件92

三、债券评级96

第五章　证券交易市场98

第一节　证券交易市场概述98

一、证券交易市场与证券发行市场的关系98

二、证券交易市场的构成99

第二节　证券上市108

一、债券上市108

二、股票上市112

一、证券交易程序118

第三节 证券交易118

二、证券交易类型122

第四节　证券价格指数124

一、股票价格指数的概念与功能124

二、股票价格指数的编制方法125

三、世界著名的股票价格指数130

第六章　证券的估价和投资收益135

第一节　股票的估价135

一、股票投资价值的影响因素135

二、股票内在价值的估值模型137

三、市盈率（PE）估价法144

一、影响债券投资价值的因素146

第二节　债券的估价146

二、收益率曲线与债券的期限结构148

三、债券的基本价值分析153

四、债券的定价原理157

五、债券的收益率与风险计算160

第三节　其他有价证券估价161

一、投资基金的价值分析161

二、可转换证券的价值分析162

三、认股权证的价值分析164

第七章　证券投资风险与收益率166

第一节　风险与风险分类166

一、风险的定义166

二、风险的分类166

一、未来收益率的概率预测169

第二节　风险与收益的衡量169

二、期望收益率172

三、标准差173

四、期望收益率和方差的历史估计175

第三节　风险控制的主要方式与手段176

一、投资组合的效果176

二、风险与收益模型179

第八章　投资组合理论182

第一节　证券投资组合概述182

一、证券投资组合的含义182

二、证券组合的基本类型183

三、证券投资组合管理的步骤186

四、证券组合理论体系的形成与发展188

第二节　资本资产定价模型（CAPM）191

一、资本资产定价模型的由来191

二、资本资产定价模型的原理195

三、资本资产定价模型的应用200

四、资本资产定价模型的检验200

第三节　因素模型201

一、单因素模型202

二、多因素模型206

第四节　套利定价理论209

一、套利定价模型的由来209

二、套利定价理论概述209

三、套利定价方程212

四、套利定价模型的应用214

第九章　证券投资的基本分析215

第一节　证券投资宏观经济分析215

一、国民生产总值（GNP）变动对证券市场的影响分析215

二、经济周期对证券市场的影响217

三、通货膨胀与通货紧缩对证券市场的影响218

第二节　宏观经济政策分析220

一、财政政策对证券市场的影响220

二、货币政策对证券市场的影响227

三、收入政策对证券市场的影响232

第三节　证券投资的产业分析234

一、产业的定义与分类234

二、产业组织的基本形态237

三、产业的周期性240

四、产业业绩预测与证券投资决策244

第十章　公司分析250

第一节　公司基本素质分析250

一、行业地位分析250

二、区位分析250

三、产品分析252

四、公司经营能力分析255

五、成长性分析259

六、公司基本分析在上市公司调研中的实际运用261

第二节　公司财务分析264

一、公司主要的财务报表264

二、财务报表分析的目的与方法266

三、财务比率分析270

四、财务分析中应注意的问题287

第三节　其他重要因素分析289

一、资产重组289

二、关联交易294

三、会计政策和税收政策的变化对公司的影响300

第十一章　证券投资的技术分析303

第一节　技术分析概述303

一、技术分析的假设条件303

二、技术分析的要素305

三、枝术分析方法的分类306

一、道氏理论308

第二节　技术分析主要理论308

二、K线理论311

三、切线理论325

四、形态理论339

五、波浪理论358

六、量价关系理论363

七、其他技术分析理论简介368

第三节　证券投资技术分析主要技术指标介绍369

一、主要技术指标369

二、其他技术指标396

第一节　期货交易399

一、期货交易的产生399

第十二章　衍生证券分析399

二、期货交易的特点401

三、远期交易和期货交易的区别409

四、期货市场的功能410

第二节　期权交易417

一、期权交易的含义、特点和分类417

二、期权交易中的几个基本概念420

三、期权的价格分析422

四、期权交易的盈亏分析423

第三节　其他金融衍生商品424

一、远期外汇交易424

二、掉期交易428

三、远期利率协议429

四、互换430

第十三章　证券市场的监管433

第一节　证券市场监管体系433

一、证券市场监管的目的433

二、证券市场监管的原则435

三、证券市场监管的方式436

四、证券市场监管的内容438

第二节　证券市场法律体系451

一、美国证券市场监管的法律体系451

二、英国证券市场监管的法律体系453

三、中国香港证券市场监管的法律体系455

四、我国证券市场监管的法律体系458

参考文献461