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第1章 导论1

1.1 选题的背景和意义1

1.2 研究的思路、方法与结构4

1.3 主要创新点6

第2章 相关理论文献的回顾与评论9

2.1 人力资本理论的回顾与评论9

2.1.1 人力资本理论的思想渊源9

2.1.2 人力资本理论的研究主线14

2.2 企业性质理论的回顾与评论27

2.2.1 企业性质的生产论27

2.2.2 企业性质的契约论28

2.2.3 企业性质的人力资本论29

2.2.4 企业性质的博弈论30

2.2.5 企业性质的能力论31

2.2.6 企业性质的知识论32

2.2.7 企业性质的价值均衡论33

2.3 企业所有权配置理论的回顾与评论34

2.3.1 “资本雇佣劳动”理论34

2.3.2 “劳动雇佣资本”理论40

2.3.3 企业所有权共享理论43

2.4 企业绩效差异根源理论的回顾与评论49

2.4.1 企业绩效差异根源外生论的解说49

2.4.2 企业绩效差异根源契约论的解说51

2.4.3 企业绩效差异根源能力论的解说53

第3章 人力资本的含义、特征与类型56

3.1 人力资本的含义56

3.1.1 资本56

3.1.2 劳动力与人力资源58

3.1.3 人力资本60

3.2 人力资本的特征61

3.2.1 人力资本的产权特征61

3.2.2 人力资本的投资特征62

3.2.3 人力资本的组织特征64

3.2.4 人力资本的价值特征66

3.3 人力资本的类型67

3.3.1 人力资本类型的一般划分67

3.3.2 异能性：一种新的分类标准69

第4章 人力资本嬗变与企业制度的演化逻辑71

4.1 企业的性质：“合作剩余”的创造和分配72

4.2 企业制度与企业所有权配置73

4.3 企业所有权配置逻辑的博弈分析76

4.3.1 谈判力：合作剩余索取权配置的博弈基础76

4.3.2 博弈策略与合作剩余索取权配置77

4.4 人力资本嬗变与企业制度同步演化的历史分析80

4.4.1 劳动力成为商品与资本家主导式企业80

4.4.2 管理型人力资本分立与经理主导式企业81

4.4.3 技术型人力资本分立与专家主导式企业83

4.5 劳动雇佣资本：并非企业制度演化的终极模式84

4.5.1 人力资本所有者不可能成为企业风险的真正承担者85

4.5.2 物力资本的重要性并没有因为知识经济的出现而降低86

4.5.3 “劳动雇佣资本”型企业并非更具有生命力88

4.6 小结90

第5章 契约论与能力论融合：企业绩效差异的根源新探91

5.1 企业绩效的界定91

5.2 契约论与能力论融合的必要性、可能性及模型构建92

5.3 创新型人力资本对企业绩效差异的决定作用分析94

5.3.1 核心能力实质上就是企业创新型人力资本的集成94

5.3.2 企业创新型人力资本的集成机理95

5.3.3 创新型人力资本及其集成作为企业绩效差异根源的特性分析96

5.4 创新型人力资本产权主体的行为分析97

5.4.1 创新型人力资本产权主体的一般行为假设97

5.4.2 创新型人力资本产权主体的创新行为分析99

5.5 企业制度对创新型人力资本产权主体行为的作用机理104

5.5.1 企业制度对创新型人力资本产权主体一般行为的作用机理104

5.5.2 企业制度对创新型人力资本产权主体创新行为的作用机理105

第6章 转型期国有企业绩效的实证分析与制度创新战略110

6.1 转型期国有企业绩效的现状描述110

6.2 转型期国有企业绩效相对低下的原因探析114

6.3 转型期国有企业创新动力和能力双重不足的实证分析119

6.3.1 国有企业和非国有企业经营者创新能力分布比较119

6.3.2 国有企业和非国有企业技术创新动力与能力比较122

6.4 以创新型人力资本为核心：国有企业制度创新的战略重塑125

第7章 共享制：人力资本参与国有企业所有权的制度安排127

7.1 国有企业所有权共享制度的构造思路127

7.1.1 价值共创128

7.1.2 利益共享130

7.1.3 权力共治132

7.1.4 风险共担140

7.2 人力资本分享企业所有权的模式Ⅰ：利润分享制141

7.2.1 利润分享制的含义及其制度安排142

7.2.2 利润分享制对企业绩效影响作用的理论争鸣及实证检验142

7.2.3 国有企业实行利润分享制的建议145

7.3 人力资本分享企业所有权的模式Ⅱ：股权激励计划145

7.3.1 员工持股计划146

7.3.2 经理股票期权151

7.3.3 我国上市公司股权激励的实践情况155

7.3.4 国有企业推行股权激励计划的建议159

7.4 人力资本分享企业所有权的模式Ⅲ：管理者收购163

7.4.1 管理者收购的内涵与运作163

7.4.2 管理者收购在国外的发展状况164

7.4.3 管理者收购的理论解说165

7.4.4 国有企业实施管理者收购的建议166

7.5 人力资本分享企业所有权的模式Ⅳ：蒙德拉贡合作社169

7.5.1 蒙德拉贡合作社的形成169

7.5.2 蒙德拉贡合作社的制度安排169

7.5.3 蒙德拉贡合作社对企业绩效的影响作用171

7.5.4 启示与借鉴171

7.6 人力资本分享企业所有权的模式Ⅴ：股份合作制172

7.6.1 股份合作制在我国的产生与发展172

7.6.2 股份合作制的制度安排及其特点174

7.6.3 股份合作制的制度优势与劣势175

7.6.4 股份合作制的模式多样性179

7.6.5 发展完善我国股份合作制的建议182

7.7 人力资本分享企业所有权的模式Ⅵ：人力资本折股制183

7.7.1 人力资本折股制与现有分享制的区别183

7.7.2 人身股：人力资本折股制的早期雏形184

7.7.3 秦嘉集团：人力资本折股制的现代实践185

7.7.4 我国实行人力资本折股制的建议186

第8章 创新型组织：国有企业的组织再造与管理创新188

8.1 创新型组织的界定188

8.1.1 创新型组织的概念188

8.1.2 创新型组织的特征190

8.2 创新型人力资本与国有企业绩效评价制度设计192

8.2.1 企业绩效评价理论与方法的演进192

8.2.2 国有企业绩效评价制度的历史沿革195

8.2.3 充分体现创新型人力资本的企业绩效评价指标体系设计198

8.3 组织学习与国有企业的组织再造202

8.3.1 组织学习对创新和竞争优势的影响203

8.3.2 组织内学习与组织结构的创新210

8.3.3 组织间学习与知识联盟的构建211

8.4 创新型人力资本的激励与管理创新214

8.4.1 人力资本激励的一般原则214

8.4.2 创新型人力资本的特殊激励与管理策略216

8.5 各类创新要素的协同与整合217

8.5.1 各类创新要素协同与整合的必要性217

8.5.2 “442”创新型企业模式的制度绩效218

8.5.3 海尔的自主创新能力及其生成机理224

8.5.4 华为的成长奇迹及其协同创新机制228

第9章 结论与展望236

参考文献242

后记251