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第一章 权利要求的解释1

一、权利要求解释的基本规则1

（一）相同侵权与权利要求的解释1

（二）权利要求解释的基本规则2

（三）司法解释的相应规定3

（四）并非只在权利要求记载的内容不清楚时才需要解释权利要求4

（五）用说明书、附图及审查档案更正权利要求书中的明显撰写错误4

案例一：“带托板容器”发明专利侵权纠纷案5

案例二：“用于汽车之浮突型发光体构造”实用新型专利侵权纠纷案8

案例三：“缝纫机用针摆动图案变换装置”发明专利侵权纠纷案14

案例四：“空心管成型工具”发明专利侵权纠纷案17

案例五：“可移动的折叠台”发明专利侵权纠纷案22

二、实施例与权利要求保护范围的确定28

（一）权利要求的保护范围可以比说明书中实施例的范围宽28

（二）说明书中的实施例可以用于解释权利要求的保护范围29

（三）实施例在权利要求保护范围之内的推定以及该推定的不成立31

案例：“组合式衣橱”实用新型专利侵权纠纷案32

三、专利权利要求区别解释原则35

（一）美国的司法经验35

（二）我国权利要求区别解释原则的理论基本及具体适用36

案例：“热交换器”发明专利侵权纠纷案38

四、权利要求中功能性特征内容的确定43

（一）功能性特征内容确定的规则43

1.美国《专利法》第112条的规定及美国专利与商标局的立场44

2.美国联邦巡回上诉法院的态度与美国专利与商标局传统立场的改变45

3.我国的现时情况及专利审批与专利侵权时规则的统一45

（二）功能性特征的认定标准46

1.美国专利与商标局的认定标准46

2.美国联邦巡回上诉法院的认定标准47

3.功能性特征的判断主体及非功能性特征对装置结构（或者工艺过程）描述程度的要求47

4.关于我国功能性特征认定标准的建议48

（三）在权利要求中允许使用功能性特征的意义51

（四）权利要求与说明书及附图均未描述权利要求所述功能的具体实施方式时如何处理侵权纠纷案件52

1.美国《专利法》第112条第2款关于权利要求具体明确的规定52

2.美国《专利法》第112条第2款关于权利要求具体明确的规定与《专利法》第112条第1款关于说明书充分公开的关系53

3.权利要求与说明书及附图均未描述权利要求所述功能的具体实施方式时，我们应如何处理侵权纠纷案件55

案例一：“多线路公交电子站牌”实用新型专利侵权纠纷案56

案例二：“缝纫机”发明专利侵权纠纷案59

案例三：“折叠车架”发明专利侵权纠纷案64

五、发明目的在权利要求解释中的作用68

（一）权利要求的解释应当符合说明书对发明目的的描述68

（二）如果说明书描述的发明目的被其他证据推翻，则需要根据相应证据重新确定发明目的，对权利要求的解释应当符合该重新确定的发明目的72

（三）说明书描述了多个发明目的时如何解释权利要求74

案例一：“高架立体建筑物”发明专利侵权纠纷案75

案例二：“防止笔记本电脑屏幕回弹晃动的固定装置”实用新型专利侵权纠纷案82

六、封闭式及半开放式权利要求保护范围的确定85

案例：“电解电容器负极箔用铝—铜合金箔”发明专利侵权纠纷案88

七、用方法特征限定的产品权利要求保护范围的确定90

（一）在评价该类产品权利要求的新颖性、创造性时应当忽略方法特征90

（二）在确定该类产品权利要求的保护范围时不应当忽略方法特征92

八、非形状、构造技术特征与实用新型专利权利要求保护范围的确定94

案例：“药浸柳枝接骨外固定架”实用新型专利侵权纠纷案101

第二章 等同侵权与禁止反悔104

一、等同侵权认定的司法实践104

（一）技术特征的等同而非技术方案整体上的等同104

（二）技术特征等同的标准105

1.等同特征的认定要结合涉案专利说明书的描述107

2.等同特征的认定可以结合相关专利申请文件中的描述108

3.等同特征的认定可以结合涉案专利授权或者无效审查程序中的相应陈述109

（三）变劣技术方案是否构成等同侵权111

二、禁止反悔原则适用的司法实践116

（一）禁止反悔的作用116

1.禁止反悔用于限制等同侵权的认定116

2.禁止反悔用于权利要求的解释117

3.禁止反悔用于等同特征的认定118

（二）是否只有为使申请专利的技术方案具有新颖性或创造性而进行的修改或意见陈述，才适用禁止反悔原则119

（三）适用禁止反悔原则限制等同侵权认定的标准121

（四）法院是否可以主动适用禁止反悔原则限定等同侵权的认定124

三、捐献原则125

四、若干基本概念含义的澄清126

（一）权利要求解释与相同侵权、等同侵权126

（二）技术特征等同与等同侵权127

（三）禁止反悔与技术特征等同及等同侵权127

（四）陈述用于解释权利要求及陈述导致禁止反悔128

（五）捐献原则与技术特征等同及等同侵权129

五、等同侵权认定的改进与完善130

（一）等同侵权存在的理由与功能130

1.阻止恶意抄袭者非实质性改变地模仿发明130

2.为权利要求所用语言上的缺陷提供补救131

（二）法院是否应当主动认定等同侵权133

（三）实用新型专利可否不适用等同侵权136

1.现有技术的领域137

2.现有技术的数量137

（四）开拓性发明的等同范围是否应当宽一些138

（五）等同侵权中的等同特征不能是依据权利要求书或者说明书确定放弃了的特征140

1.不能依据权利要求明确放弃了的等同特征主张等同侵权140

2.不能依据说明书放弃了的等同特征主张等同侵权143

六、禁止反悔原则的改进与完善145

（一）禁止反悔原则存在的理由与功能145

（二）禁止反悔的类型145

（三）权利要求修改导致禁止反悔原则适用的具体标准146

1.美国权利要求修改导致禁止反悔原则适用的具体标准146

2.日本专利侵权诉讼中的禁止反悔153

3.修改导致禁止反悔原则具体适用标准的建议155

（四）权利要求限制性修改的方式与禁止反悔原则的适用162

1.限制性修改原权利要求中已存在的技术特征与在原权利要求中增加的技术特征162

2.从属权利要求修改为独立权利要求163

（五）专利无效宣告审查程序中部分权利要求有效时禁止反悔原则的适用166

1.从属权利要求被维持有效是否可视为实质上已修改了权利要求166

2.现行《专利审查指南》规定的可能权利要求修改方式168

3.权利要求部分无效情况下禁止反悔原则适用对权利人撰写、修改权利要求时所要赋予的义务170

（六）禁止反悔原则的适用与权利要求修改规则的完善171

1.授权程序中权利要求修改规则的完善171

2.无效程序中权利要求修改规则的完善174

（七）陈述导致禁止反悔原则具体适用标准的建议175

（八）民法中诚实信用原则与专利侵权认定中禁止反悔原则的关系177

（九）法院应当主动适用禁止反悔原则的理由179

案例一：“二元醇锑的制备方法”发明专利侵权纠纷案180

案例二：“圆钢旋风剥皮机”实用新型专利侵权纠纷案183

案例三：“一种舵机”实用新型专利侵权纠纷案187

案例四：“缝纫机用针摆动图案变换装置”发明专利侵权纠纷案192

第三章 专利侵权抗辩事由202

一、现有技术抗辩202

（一）现有技术抗辩的性质202

（二）现有技术抗辩的适用范围205

（三）可用于现有技术抗辩的现有技术的范围208

（四）现有技术抗辩的判断规则209

（五）被控侵权技术方案与现有技术的具体比较217

案例一：“防伪铆钉”实用新型专利侵权纠纷案219

案例二：“防雷支柱绝缘子”发明专利侵权纠纷案223

二、先用权抗辩227

（一）可用于先用权抗辩的先用技术或者先用设计的来源227

（二）如何理解“相同产品与相同方法”228

（三）如何理解“已经做好制造、使用的必要准备”228

（四）先用权的适用范围229

（五）先用权的效力范围230

三、诉讼时效抗辩231

（一）专利权侵权诉讼中诉讼时效的适用231

（二）专利权及专利申请权权属纠纷不应适用诉讼时效232

（三）发明创造发明人、设计人资格纠纷不应适用诉讼时效236

四、懈怠抗辩及权利失效抗辩制度的设立238

（一）美国专利侵权中的懈怠抗辩原则238

1.懈怠抗辩的基本要件239

2.懈怠的推定241

3.被告善意与法院衡平裁量242

4.懈怠抗辩成立的法律后果242

（二）美国专利侵权中的不可反悔抗辩原则243

1.不可反悔抗辩的基本要件243

2.不可反悔抗辩成立的法律后果246

（三）大陆法系中的权利失效制度246

（四）我们的立法选择247

1.懈怠抗辩的立法建议248

2.权利失效抗辩的立法建议249

第四章 专利侵权的民事救济250

一、专利侵权诉讼中停止侵权民事责任的适用范围250

（一）停止侵权在产品专利制造权或者方法专利使用权侵权指控中的适用251

（二）停止侵权在销售权（包括许诺销售权，下同）侵权指控中的适用251

（三）停止侵权在使用权侵权指控中的适用252

（四）停止侵权在进口权侵权指控中的适用253

二、专利侵权诉讼中停止侵权民事责任的适用条件254

三、消除影响与赔礼道歉责任方式专利纠纷诉讼中的适用256

四、专利侵权诉讼中的禁止双重赔偿原则258

案例：“可移动的折叠台”的发明专利侵权纠纷案261

第五章 外观设计专利的几个问题264

一、外观设计专利的保护客体问题研究264

（一）美国外观专利保护客体要求的装饰性264

1.产品外观是装饰性或者主要是装饰性的264

2.产品外观是人们所关注的事项266

（二）我国《专利法》外观设计定义中“富有美感”含义的修正及具体适用270

1.“富有美感”含义的修正270

2.修正含义后“富有美感”要求的具体适用272

3.实际使用时处于隐藏状态的产品外观设计是否可以成为外观设计专利保护的客体275

4.侵权案件中如何处理由功能或者主要由功能决定的专利外观设计278

二、美国外观设计专利的侵权判定标准279

（一）2008年egyptian案之前美国外观设计专利侵权判定标准279

1.实质相似性检测279

2.新颖点检测282

3.专利外观设计同时具有装饰性特征与功能性特征时的侵权判定283

4.实质相似性检测与新颖点检测的适用顺序285

5.实质相似性检测所需要的证据287

6.实质性相似检测与商标侵权判定之间的区别290

（二）2008年egyptian案对外观设计侵权判定标准的调整291

1.外观设计专利侵权判定标准调整的理由与结论292

2.调整后的外观设计专利侵权判定标准在egyptian案中的适用295

三、外观设计专利的侵权判断主体与授权条件判断主体298

（一）美国外观设计专利的侵权判断主体298

1.外观设计专利侵权判断中的普通观察者具体是指被控侵权产品的实际购买者298

2.如果外观设计专利产品是组成最终产品的零部件，则普通观察者具体是被控侵权零部件产品的实际购买者，而非终端产品的实际购买者302

（二）美国外观设计专利授权条件的判断主体303

1.外观设计专利新颖性条件的判断主体是外观设计专利产品的购买者303

2.外观设计专利非显而易见性条件的判断主体是所属产品外观设计领域的普通设计人员304

（三）我国外观设计专利侵权判断主体及其进一步完善的建议305

（四）我国外观设计专利授权条件判断主体及其进一步完善的建议308

案例：“缝纫机”外观设计专利侵权纠纷案317

四、现有设计抗辩322

案例一：“吊灯（BP9051）”外观设计专利侵权纠纷案324

案例二：“SCP-3自由门铰链”外观设计专利侵权纠纷案328

第六章 职务发明创造发明人、设计人的奖励与报酬332

一、职务发明创造发明人、设计人奖励与报酬规定的历史演变332

（一）1984年《专利法》及相应实施细则的规定332

（二）2000年《专利法》及相应实施细则的规定333

（三）2008年《专利法》及相应实施细则的规定334

二、职务发明创造发明人、设计人奖励与报酬法律制度问题研究336

（一）《专利法》及《专利法实施细则》关于职务发明创造发明人、设计人奖励与报酬规定的适用范围336

（二）奖酬的约定优先原则338

1.约定的形式339

2.约定的内容340

3.约定的合理性审查341

（三）奖酬的法定标准345

1.《专利法》及其实施细则与其他法律规定之间的关系345

2.法定奖酬的基本标准346

3.诉讼中法定奖金数额与报酬提取比例的具体确定347

4.转让、出资、优惠许可、交叉许可时的报酬确定350

（四）委托开发与合作开发中的职务发明创造奖酬问题351

1.委托开发351

2.合作开发352

（五）其他相关问题353

1.劳务派遣员工是否可以作为职务发明创造的发明人、设计人主张职务发明创造奖酬353

2.发明人、设计人死亡后其继承人是否可以主张职务发明创造奖酬353

3.离职后发明人、设计人是否可以主张职务发明创造奖酬354

4.诉讼时效355

5.合理费用356

6.管辖问题357

第七章 其他法律问题358

一、如何界定《专利法》第61条第1款中的“新产品”358

1.2009年司法解释前的流行观点358

2.TRIPS协议第34条的规定360

3.如何恰当地界定“新产品”363

4.2009年司法解释对新产品的界定366

案例：“制备塔三烷衍生物的新起始物和其用途”发明专利侵权纠纷案368

二、标注专利标记与专利号是专利权人的权利还是义务379

（一）美国的经验379

1.美国的立法379

2.美国的司法经验380

3.2011年美国立法的发展383

（二）我们的合理选择383

三、专利独占被许可人的勤勉义务385

案例：李克昌与上海彭浦电器控制设备厂专利实施许可合同纠纷案389

附录396

专利侵权纠纷审理指引（2011年）396

职务发明创造发明人或设计人奖励报酬纠纷审理指引（2013年）401