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1 绪论1

1.1 选题背景和意义1

1.2 本文的研究内容、结构安排和研究方法7

1.2.1　本文的研究内容8

1.2.2　本文的结构安排12

1.2.3　本文的研究方法14

2　独立董事研究综述16

2.1 引言16

2.2 企业所有权理论、所有权与控制权分离的一个说明——独立董事的引出18

2.3 独立董事和管理层26

2.4 独立董事与公司业绩、公司股票价格33

2.5 独立董事与激励36

2.6 外部接管市场、“毒药丸”政策与独立董事39

2.7 不同制度环境下独立董事对公司的作用和影响43

2.8 国内研究现状和不足46

2.9 本章结论49

3　我国公司治理结构中引入独立董事的法与经济学分析52

3.1 国外独立董事制度的实践52

3.2 我国实施独立董事制度的原因和争论57

3.3 从制度经济学角度对我国实施独立董事制度的分析61

3.4 我国的上市公司股权结构分析65

3.5 我国二元制公司治理结构分析70

3.6 在二元体系的公司治理结构中引入独立董事制度的再分析——基于《公司法》的分析76

3.7 我国上市公司内部人行为再分析82

3.8　本章结论85

4 独立董事与内部人的博弈分析——基于独立董事能否保持独立性的分析87

4.1 引言87

4.2 文献回顾88

4.3 博弈分析的一个说明94

4.4 基本假设条件和静态基本博弈模型分析95

4.5 贿赂、惩罚对基本博弈模型的影响102

4.6 两阶段的动态博弈分析106

4.7　本章结论118

5　独立董事与董事会结构、股权结构研究——以浙江省上市公司为例121

5.1 引言121

5.2 本章的研究内容和研究方法122

5.2.1　董事会结构的变化122

5.2.2 独立董事与董事会结构、股权结构之间的关系123

5.3 数据来源和说明127

5.4.1 董事会结构变化结果分析128

5.4 实证结果和分析128

5.4.2 独立董事与董事会结构、股权结构关系的回归分析135

5.4.2.1 影响因素的一般描述和分析135

5.4.2.2 回归结果的描述和分析138

5.5　本章结论和政策含义151

6.1 引言154

6.2 本章的研究内容和研究方法154

6 独立董事与投资者利益保护的实证研究——以浙江省上市公司为例154

6.3 问卷设计、数据来源的说明160

6.4　实证结果和分析162

6.4.1 变量的一般统计描述162

6.4.2 回归模型一的结果和分析165

6.4.3 对独立董事与投资者利益保护的进一步考察——回归模型二的结果和分析173

6.5 本章结论和政策含义181

附录 问卷数据收集的一个说明184

附录6.1 问卷设计184

附录6.2　数据收集程序185

附录6.3　数据收集的可靠性186

7 完善独立董事制度的思路及研究展望189

7.1 引言189

7.2 完善独立董事制度的政策建议191

7.2.1 建立独立的独立董事选择机制，进一步增加独立董事的数量191

7.2.2 明确独立董事的任职资格193

7.2.3 加强独立董事的职业培训，建立独立董事组织，开展独立董事自律管理194

7.2.4 完善声誉市场，加强对独立董事偏离独立性和公正性的制约196

7.2.5 强化独立董事履职制度保障197

7.2.6 改善独立董事的激励制度，允许合理的独立董事责任豁免198

7.2.7 改革上市公司的股权结构，限制大股东的控制权200

7.2.8　强化股东大会的法律地位201

7.2.9 明确独立董事与监事会之间责任的界定和区分204

7.3 研究展望207

参考文献209

附录　调查问卷221

1．浙江上市公司协会致独立董事的函221

2．浙江上市公司独立董事制度建设情况调查问卷（独立董事卷）222

作者在攻博期间发表的主要论文229

致谢230